水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法权益，提高募 集资金的使用效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理应遵循专户存储、规范使用、如实披露、严 格管理的原则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得占用公司募集资金， ...

担保审批 - 对外担保需经董事会或股东会批准，非经批准任何人无权签署[4] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需提交股东会审议[15] - 对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保需股东会审议[15] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需股东会审议[15] - 按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30％的担保需股东会审议且三分之二以上通过[15] - 为关联人提供担保需经特定程序审议并提交股东会[15] 担保对象 - 可对具有独立法人资格、偿债能力且满足特定条件的单位提供担保[7] - 有特定情形的单位，原则上不得为其提供担保[13] 担保流程 - 董事会决定担保前需掌握被担保人资信状况[10] - 被担保人变更担保事项，需重新履行调查评估与审批程序[19] - 财务部门负责被担保单位资信调查、办理担保手续等工作[25] - 法务部门需配合财务部门工作[26] 担保核查 - 董事会每年度对公司全部担保行为进行核查[30] 追偿程序 - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行还款义务，应启动反担保追偿程序[31] - 公司为债务人履行担保义务后应向债务人追偿[32] 信息披露 - 应按规定履行对外担保情况的信息披露义务[34] - 被担保人出现特定情形公司应及时披露[36] - 公司发生违规担保行为应及时披露并采取措施[36] 责任追究 - 董事等擅自越权签订担保合同损害公司利益应追究责任[38] - 担保合同相关人员决策失误或失职应视情况追究责任[38]

资金占用制度 - 公司制定防止控股股东等关联方占用资金的制度[3] - 资金占用分为经营性和非经营性[3] 责任规定 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[9] - 财务总监应拒绝侵占指令并报告董事会[8] 整改与处罚 - 已发生资金占用应及时整改[13] - 董事等协助侵占将受处分[14] 审计与公告 - 注册会计师审计须对关联方占用资金情况出具专项说明，公司公告[11]

水 科技 智慧 建设美好生态 第五条 公司无控股股东、实际控制人的，原则上其第一大股东以及该股 东的实际控制人应当参照适用本规范的规定。 第六条 控股股东、实际控制人及其关联方不得以下列任何一种方式占用 公司资金： 浙江和达科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江和达科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《浙江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规 范。本公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规以及本规范的规定。 第二章 一般原则 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守有关法律法规及 《公司章程》的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，规范行使权利， 严格履行其做出的各项承诺，维护公司和全体股东 ...

水 科技 智慧 建设美好生态 浙江和达科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司股东会规则》和《浙江和达科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定 ...

会计师事务所选聘 - 聘用、解聘需经审计委员会过半数同意，提交董事会审议，由股东会决定[2] - 可采用竞争性谈判等多种方式，竞争性谈判和邀请招标需邀请两家以上事务所[6][7] - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[9] - 审计费用报价得分有计算公式[10] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行等审计业务，上市后连续执行期限不得超过2年[12] 审计费用相关 - 聘期内可合理调整，较上一年度下降20%以上需说明情况[13] 续聘与改聘 - 续聘需对本年度审计工作及质量评价，肯定则提交审议，否定则改聘[13] - 当年年度股东会上拟续聘，审计委员会可用评价意见替代调查意见[13] - 出现特定情况应改聘[14] 时间要求 - 更换需在被审计年度第四季度结束前完成选聘[16] - 解聘或不再续聘需提前30天通知[16] 监督与处理 - 审计委员会监督检查选聘，结果涵盖在年度审计评价意见中[19] - 对5种情形保持高度谨慎和关注[21] - 发现选聘违规造成严重后果报告董事会处理[22] - 情节严重时董事会通报批评相关责任人[22] - 经股东会决议，解聘违约经济损失由相关责任人员承担[22] - 情节严重对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[22] 其他 - 有5种严重行为的事务所不再选聘[23] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[24]

减持计划公告 - 公司董事王小鹏因个人资金需求计划减持股份 [1] - 减持方式为通过集中竞价交易进行 [1] - 计划减持不超过14.5万股 [1] 减持规模与时间 - 减持股份数量占公司总股本的比例不超过0.1344% [1] - 减持计划将在公告披露之日起15个交易日后的3个月内实施 [1]

公司董事股份减持计划 - 公司董事王小鹏持有公司股份580,000股，占公司总股本的0.5375% [2] - 减持计划拟通过集中竞价交易方式减持不超过145,000股，占公司总股本的比例不超过0.1344% [2] - 拟减持股份数量不超过其减持前所持有公司股份总数的25% [2]

减持计划概述 - 公司董事王小鹏拟减持不超过14.5万股公司股份 [1] - 减持股份占公司总股本的比例不超过0.1344% [1] - 减持股份数量不超过其减持前所持有公司股份总数的25% [1] 减持安排细节 - 减持方式为通过集中竞价交易进行 [1] - 减持计划将在公告披露之日起15个交易日后开始实施 [1] - 减持计划实施期间为3个月 [1] - 减持原因为个人资金需求 [1]

减持计划核心信息 - 公司董事王小鹏拟减持不超过14.5万股公司股份 [1] - 减持股份数量占公司总股本的比例不超过0.1344% [1] - 减持方式为通过集中竞价交易进行 [1] 减持计划时间安排 - 减持计划自公告披露之日起15个交易日后开始实施 [1] - 减持计划实施期间为3个月 [1] - 减持原因为董事个人资金需求 [1]