安信证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 一、银行账户冻结事项 （一）被冻结账户基本信息 | 开户名 | 开户行 | 银行账号 | 冻结金额（元） | 账户余额（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成都微芯药 | 成都银行股份有限 | 100********40948 | 4,520,000 | 52,001,409.91 | | 业有限公司 | 公司沙湾支行 | | | | （二）银行账户被冻结的原因 公司全资子公司成都微芯药业有限公司（以下简称"成都微芯"）可转债募 集资金专用账户部分资金于 2023 年 10 月 12 日被冻结（冻结期限：2023 年 10 月 12 日至 2024 年 10 月 11 日），系申请人四川华信建设有限公司（以下简称"四 川华信"）与成都微芯建设工程合同纠纷一案，四川华信向成都高新技术产业开 发区人民法院提出财产保全申请所致。除上述账户部分资金被冻结外，成都微芯 其他账户不存在使用限制等异常情况。 二、公司采取的措施及案件进展情况 经核查，上述建设工程合同纠纷一案已经成都高新技术产业开发区人民法院 立案，尚未开庭审理 ...

资金冻结情况 - 成都微芯药业4520000元可转债募集资金被冻结[3] - 冻结金额占募集资金净额0.93%，净资产0.30%[3] - 被冻结账户余额52001409.91元，期限至2024年10月11日[4] 冻结影响及后续 - 冻结后账户可使用资金47481409.91元，用于创新药项目[7] - 保荐机构称不造成实质性影响，公司将关注进展[8]

可转债情况 - 公司2022年7月5日发行500万张可转债，总额5亿元[4] - “微芯转债”2023年1月11日起可转股，价格25.36元/股[5] - 2023年7 - 9月转股金额0元，数量0股[3] - 截至2023年9月30日，累计转股金额10.7万元，数量4204股[3] - 截至2023年9月30日，未转股金额4.99893亿元，占比99.9786%[3] 股份情况 - 2023年6 - 9月限售股变动数量0股[8] - 2023年6月30日和9月30日，无限售股和总股本均为4.11286794亿股[8]

可转债发行 - 2022年7月5日发行可转换公司债券500.00万张，总额50,000.00万元[3] - “微芯转债”期限2022年7月5日至2028年7月4日，7月28日在上交所挂牌交易[3] 转股相关 - 2023年1月11日起可转股，转股价格25.36元/股[3] - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于21.56元/股，董事会有权提修正方案[4] 价格修正情况 - 2023年8月4 - 28日，连续17个交易日累计10个交易日收盘价低于21.56元/股[5] - 未来连续13个交易日累计5个交易日满足条件，或触发修正条款[6]

业绩总结 - 2023年上半年公司营业总收入24,160万元，同比增长11.89%[12][17][18] - 2023年上半年归属于母公司所有者的净利润15,569万元，同比大幅上涨907.17%[12][17][18] - 2023年上半年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 -14,763万元，同比下降 -553.69%[12][17][18] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额 -12,137.97万元，同比下降630.56%[17][19][20] - 2023年上半年基本每股收益0.3817元/股，同比大幅增长905.27%[17][20] - 2023年6月30日归属于上市公司股东的净资产1,779,980,225.19元，较2022年6月30日增长25.57%[17] - 2023年6月30日总资产3,161,152,979.02元，较2022年6月30日增长42.67%[17] - 2023年1 - 6月加权平均净资产收益率9.65%，较上年同期增加11.01个百分点[17] - 2023年1 - 6月扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 -10.11%，较上年同期减少8.52个百分点[17] - 2023年1 - 6月研发投入占营业收入的比例102.48%，较上年同期增加41.96个百分点[17] 用户数据（产品销售） - 2023年上半年西达本胺销量为766,656片，同比增加17.65%[22] - 2023年3月1日西格列他钠执行医保价格后，上半年销售数量同比上涨456.26%[22] 未来展望 - 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌III期临床试验预计2023年Q3完成159例患者入组[30] - 西格列他钠单药治疗非酒精性脂肪性肝炎（NASH）II期临床试验预计2023年Q3内完成89例入组目标[30] 新产品和新技术研发 - 公司西达本胺、西奥罗尼、CS12192三个品种已获美国FDA或其他多国批准开展临床试验或已上市[23] - 公司在肿瘤等五个重大疾病领域开发出多个原创及创新药产品线[27] - 公司研发管线涉及多个药物在不同阶段的进展，如西奥罗尼进入临床Ⅲ期等[29] - 2023年7月5日西达本胺联合R - CHOP一线标准治疗弥漫大B细胞淋巴瘤递交NDA上市申请并成功受理[30] - 2023年6月20日西格列他钠联合二甲双胍治疗2型糖尿病递交NDA上市申请并成功受理[30] - 西奥罗尼联合紫杉醇治疗铂难治或铂耐药复发卵巢癌III期临床试验已入组136例，完成三分之一入组[30] - 西达本胺联合替雷利珠单抗一线治疗PD - L1表达阳性的局部晚期或转移性非小细胞肺癌入组69例，入组进度近60%[31] 市场扩张和并购 - 报告期内微芯新域购入双特异抗体新药YH008在大中华区域相关权益，已支付5,000万元[26] 其他 - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[1] - 保荐机构已建立健全并执行持续督导工作制度与计划[1] - 保荐机构与公司签订《保荐协议》并备案[1] - 报告期内公司未发生需保荐机构公开发表声明的违法违规情况[1] - 报告期内公司及相关当事人未发生违法违规或违背承诺事项[1] - 报告期内公司内控制度符合法规要求并有效执行[2] - 报告期内保荐机构对公司信息披露文件事前审阅，未现需上报情况[2] - 报告期内公司及相关人员未受行政处罚、监管措施或纪律处分[2] - 公司面临技术迭代风险，未跟进新技术或削弱竞争优势[5] - 公司面临临床研发风险，研发周期长、环节多或影响业务[6] - 截至2023年6月30日，公司累计共获得166项已授权发明专利[24] - 2023年1 - 6月公司研发投入为24,759.46万元，较去年同期增加11,691.14万元，增长89.46%[26] - 2019年8月首次公开发行股票实际募集资金净额94,518.83万元，超募14,168.83万元，截至2023年6月30日已使用84,491.28万元[33][34] - 2022年7月发行可转债实际募集资金净额48,453.73万元，截至2023年6月30日已使用21,898.90万元[35] - 截至2023年6月30日，控股股东、实际控制人XIANPING LU合计持有及控制公司27.49%股份[37] - 截至2023年6月30日，董事长、总经理XIANPING LU直接持股22,239,625股，占比5.4073%[39] - XIANPING在海德睿达所占股权比例为0.0226%，海德睿达持有公司股份比例为2.8578%[40] - 黎建勋在海德睿博所占股权比例为10.9453%，海德睿博持有公司股份比例为4.8184%[40] - 海鸥在海德睿博所占股权比例为5.8899%，海德睿博持有公司股份比例为4.8184%[40] - 朱静忠在海德睿博所占股权比例为1.1074%，海德睿博持有公司股份比例为4.8184%[40] - 李志斌在海德睿博所占股权比例为20.0931%，海德睿博持有公司股份比例为4.8184%[40] - 潘德思在海德睿博所占股权比例为6.2590%，海德睿博持有公司股份比例为4.8184%[40] - 黎建勋在海德鑫成所占股权比例为20.2651%，海德鑫成持有公司股份比例为2.2895%[40] - 海鸥在海德鑫成所占股权比例为12.1591%，海德鑫成持有公司股份比例为2.2895%[40] - 李志斌在海德鑫成所占股权比例为16.8876%，海德鑫成持有公司股份比例为2.2895%[40] - 2023年上半年公司控股股东等人员持有的公司股份无质押、冻结及减持情形[40]

新产品和新技术研发 - 公司子公司成都微芯药业CS32582胶囊临床试验申请获受理[2] - CS32582为自主研发TYK2高选择性小分子变构抑制剂，用于银屑病[2][4] - 若60日内无否定质疑，公司可按方案开展I期试验，但有不确定性[2][5]

股权情况 - 天府清控持有公司8,214,410股，占总股本2%[3] - 博奥生物集团有限公司持有34,705,162股，占8.44%[3] - 二者合计持股比例为10.44%[3] 股份冻结 - 天府清控8,214,410股被冻结，占2%，期限至2026年7月31日[3] - 冻结因被担保方无法偿债，不影响公司稳定和经营[3][5][6]

公司基本信息 - 公司代码为688321，公司简称为微芯生物[1] - 公司中文名称为深圳微芯生物科技股份有限公司，简称为微芯生物[9] - 公司外文名称为Shenzhen Chipscreen Biosciences Co., Ltd.，外文名称缩写为Chipscreen[10] - 公司法定代表人为XIANPING LU[10] - 公司注册地址为深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园B栋21F-24F，邮政编码为518052[10] - 公司办公地址为深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园B栋21F-24F[10] 财务数据 - 公司2023年上半年营业收入为24,160.39万元，较上年同期增长11.89%[12] - 归属于上市公司股东的净利润较上年同期大幅上升，达到155,689,740.46元[14] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降，为-147,625,906.11元[14] - 经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降幅度较大，为-121,379,696.03元[14] - 归属于上市公司股东的净资产较上年末增长17.45%，达到1,779,980,225.19元[14] 产品销售 - 公司2023年上半年生产的西达本胺片已完成5个批次的上市放行，产品质量符合注册标准要求[54] - 公司2023年上半年生产的西格列他钠片7批，已启动二号生产线的工艺验证工作，以保障第四季度西格列他钠原料药的需求[54] - 公司2023年上半年实现营业总收入24,160万元，同比增长11.89%[56] - 公司上半年研发投入24,759.46万元，较上年同期增长89.46%[56] 研发项目 - 西达本胺联合R-CHOP一线治疗MYC和BCL2表达阳性的DLBCL新适应症的上市许可申请已获得受理通知书[34] - 西格列他钠联合二甲双胍治疗2型糖尿病的新增适应症的上市申请已获得受理通知书[34] - 西奥罗尼用于治疗小细胞肺癌、卵巢癌、肝细胞癌和淋巴瘤的II期临床试验已完成，已推进到III期试验，预计2023年Q3完成入组159例患者，具有获批上市的潜力[39] 环保信息 - 公司实际控制人XIANPING LU及其一致行动人海德睿远等未能履行承诺的具体原因需要说明[85] - 公司控股股东及一致行动人承诺减少与微芯生物之间的关联交易，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作[96]

募集资金情况 - 2019年首次公开发行股票，募集资金总额10.215亿元，净额9.4518825亿元[1] - 2022年发行可转换公司债券，募集资金总额5亿元，净额4.845373亿元[3] - 截至2023年6月30日，2019年募资余额7817.915082万元[4] - 截至2023年6月30日，2022年募资余额8.499781777亿元[5] 资金使用情况 - 2019年募资报告期累计使用8.4491275693亿元[4] - 2022年募资报告期累计使用2.1898897221亿元[6] - 2019年用4980.22万元募资置换先期投入自筹资金[14] - 2022年用7371.64万元募资置换预先投入自筹资金[15] 现金管理情况 - 2019年末闲置募资现金管理金额6300万元[4] - 2022年末闲置募资现金管理金额1.87亿元[6] - 2019年闲置募资买理财余额6300万元[18] - 2022年闲置募资买理财余额1.87亿元[20] 超募资金使用情况 - 2019年用4250万元超募资金永久补充流动资金[21] - 2019年将6500万元超募资金用于西奥罗尼美国研发项目[23] 项目投入进度情况 - 创新药研发中心和区域总部等项目投入进度超100%[1] - 创新药研发项目因入组问题进度未达计划[1] - 创新药生产基地（三期）项目投入进度30.39%[39] - 西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌III期临床试验投入进度28.43%[39] - 补充流动资金项目投入进度101.25%[39] 产品销售情况 - 西格列他钠片2023年3月进医保，销量同比增长456.26%[36] - 西格列他钠片上半年销售收入750.77万元，同比增长28.38%[36]

证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2023-056 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 08 月 18 日(星期五) 上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 08 月 12 日(星期六) 至 08 月 17 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ir@chipscreen.com 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 12 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面 深入地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 08 ...