二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长 XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形 成决议如下： （一）审议通过《关于提请股东大会延长 2024 年度向特定对象发行 A 股股 票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》 鉴于公司股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜 的有效期将至，为确保本次发行工作的持续、有效、顺利推进，董事会同意将本 次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日 起延长 12 个月，即延长至 2026 年 12 月 5 日。除上述延长决议有效期和授权有 效期外，本次发行的其他内容保持不变。 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-072 深圳微芯生物科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 19 日以现场及通讯相结合的方式召开第三届董事会第十八次会议（以下简称" ...

博奥生物集团有限公司及其一致行动人天府清源控股有限公司保证向本公司提供 的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司董事会及全体董事保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： | 权益变动方向 | 比例增加□ | | 比例减少☑ | | --- | --- | --- | --- | | 权益变动前合计比例 | 10.00% | | | | 权益变动后合计比例 | 8.82% | | | | 本次变动是否违反已作出的承 | 是□ | 否☑ | | | 诺、意向、计划 | | | | | 是否触发强制要约收购义务 | 是□ | 否☑ | | 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2025-075 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动触及 1%刻度的提示性 公告 2.信息披露义务人信息 | 信息披露义务人名称 | | 投资者身份 | 统一社会信用代码 | | --- | --- | --- | --- | | | □ | 控股股东/实控人 | | | 博奥生物集团有限公 | □ | 控股股东/实控人的一致 | 91110000722 ...

信息报告义务人 - 持有公司股份5%以上的股东及其一致行动人等为内部信息报告义务人[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易成交金额占公司交易前10个交易日收盘市值算术平均值10%以上需报告[7] - 交易标的相关指标（资产净额、营收、净利润等）占公司对应指标10%以上且部分有额外金额要求需报告[7] 其他报告情形 - 药物开发出现超原计划样本量10%以上入组等关键节点需报告[9] - 主要资产被查封等情况超过该资产30%需报告[9] - 意向书或协议内容变更等情况需及时报告[19] 信息披露职责 - 事务部协助董秘负责对外信息披露，各部门及分支机构负责内部信息披露并报告[14] - 各部门及分支机构负责人为信息报告第一责任人，财务负责人为联络人，董事长是信息披露第一责任人[17] 报告时间与方式 - 信息报告义务人应在重大事项最先触及三个时点的第一时间预报[16][18] - “第一时间”指报告人获知拟报告信息的当天（不超过当日24时）[26] - 报告人可通过面谈等方式通知董秘，文件资料可发邮箱或递交原件[21] 报告内容与流程 - 书面报送重大事项应包含原因等内容及相关文件[20] - 各部门及分支机构第一责任人应在接到文件当天完成审阅签字[21] 违规处理 - 报告人未按规定履行义务导致公司信息披露违规，公司将给予处分并要求承担赔偿责任[25]

深圳微芯生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 对于投资者提问较多或者公司认为重要的问题, 公司应当加以汇总梳理, 并 2 第五条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括: (一) 公司的发展战略; (二) 法定信息披露内容; (三) 公司经营管理信息; (四) 公司的环境、社会和治理信息; (五) 公司的文化建设; (六) 股东权利行使的方式、途径和程序等; (七) 投资者诉求处理信息; (八) 公司正在或者可能面临的风险和挑战; (九) 公司的其他相关信息。 第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、 新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道, 利用中国投 资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台, 采取股东 会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式, 与投 资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与, 公司应当及时发 现并清除影响沟通交流的障碍性条件。 第七条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等, 由熟悉情况的专人负责, 保证在工作时间线路畅通, 认真友好接听接收, 通过有效形式 ...

资金占用制度 - 制度避免控股股东等占用公司资金，维护股东和债权人权益[1] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 资金往来管理 - 严格限制与控股股东等经营性资金往来占用[4] - 不得多种方式为控股股东等提供资金[2] 关联交易与监督 - 关联交易按规定决策实施[6] - 财务部定期检查上报非经营性资金往来[10] 侵占处理措施 - 控股股东等侵占资产，董事会可冻结其股份[3] - 发生占用严格控制“以股抵债”条件[4] 违规责任追究 - 违规致非经营性占用追究责任人法律责任[4]

深圳微芯生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二章 审批权限 1 第一条 为了加强深圳微芯生物科技股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理, 规范公司的投资行为, 建立有效的投资风险约束机制, 保护公司和股东的利 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规和规范 性文件以及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的有关规定并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司及控股子公司以现金、实物、无形资产等方 式进行各种形式的投资活动及项目退出行为, 包括但不限于: (一) 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资; (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益; (三) 项目合作方式的投资; (四) 股票、基金投资; (五) 债券、委托贷款及其他债权投资; (六) 法律、行政法规及规范性文件规定的其他投资。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求需要报政府部门审批的应履行必要的报 批手续。 第四条 董事会根据股东会的决议, 负责对 ...

独立董事任职条件 - 每年现场工作不少于15日，最多在3家境内上市公司兼任[3] - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名会计专业人士[5] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[5] - 在持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[5] 独立董事选任与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[7] - 连任不超6年[7] 独立董事履职与管理 - 连续两次未亲自出席且不委托他人，30日内提请撤换[8] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[12] - 在薪酬等相关委员会占比超1/2并担任召集人[15] - 2名以上认为资料不充分可联名要求延期[19] 资料保存与报告披露 - 公司向独立董事提供资料及工作记录至少保存十年[19] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[25] - 需向年度股东会提交报告说明履职情况[1] 制度相关 - 制度自股东会审议通过生效执行，修改亦同[2] - 未尽事宜按国家规定及公司章程执行[2] - 与新规定抵触按新规定执行[2] - 由董事会负责制定并解释[3] 公司与时间 - 公司为深圳微芯生物科技股份有限公司[3] - 时间为2025年11月[3]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 档案报送与保存 - 内幕信息公开后5个交易日报送档案及备忘录[9] - 内幕信息档案及备忘录至少保存10年[12] 人员责任与义务 - 相关人员配合内幕信息知情人登记备案[14] - 知情人配合报送、核实信息并保密[14][15] - 公司告知外部知情人制度并督促配合[14] 违规处理 - 知情人违规买卖股票将被追责[16] - 擅自披露信息公司保留追责权[16] - 公司自查并追究知情人买卖证券责任[16] - 发现问题2个工作日内报送情况及处理结果[16] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效[16]

募集资金协议 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议，提前终止应1个月内签新协议[8][9] 资金使用期限 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[13] - 单次临时补充流动资金期限最长不超12个月[17] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[15] - 募投项目以自筹资金支付后6个月内可实施置换[15] 资金使用原则 - 按发行申请文件承诺的投资计划使用募集资金，出现严重影响情形应及时公告[12] - 使用募集资金应符合国家产业政策和相关法律法规，原则上用于主营业务[12] - 募集资金不得用于持有财务性投资等行为[12] 项目论证 - 募集资金投资项目搁置超1年，公司应重新论证[14] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司应重新论证[16] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万可免特定程序，需在年报披露使用情况[18] 项目核查 - 每半年度全面核查募投项目进展，编制披露专项报告，年度审计聘请事务所出具鉴证报告[27] - 保荐机构或独董至少每半年度对公司募集资金现场核查，年度出具专项核查报告[29] - 会计年度结束后，董事会在专项报告中披露保荐机构核查和会计师鉴证报告结论[30] 报告聘请 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请注册会计师出具鉴证报告，公司配合承担费用[30] 资金补充与投向变更 - 以闲置募集资金补充流动资金，额度期限等经董事会审议，保代或独董发表意见并披露[18] - 变更募集资金投向，需董事会决议，保代或独董意见，提交股东会审议并披露[21] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途，董事会决议披露[21] - 变更后的募集资金投向应投资于主营业务[23] - 拟变更募投项目，提交董事会审议后公告原项目、新项目等情况[23]

深圳微芯生物科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第二章信息披露暂缓、豁免的适用范围 第一条 为规范深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 《深圳微芯生物科技股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露 义务人自行审慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项 实行事后监管。 第四条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之 ...