公司融资进展 - 公司于2025年8月22日收到上海证券交易所出具的受理发行证券申请通知 [1] - 本次发行A股股票事项尚需通过上交所审核并获得中国证监会同意注册决定后方可实施 [1] - 最终能否通过审核及其时间存在不确定性 [1]

融资活动分析 - 8月19日融资买入1.62亿元 融资偿还1.56亿元 实现融资净买入658.36万元[1] - 近3个交易日连续融资净买入累计达1.13亿元 近20个交易日中有11个交易日出现融资净买入[1] - 融资余额达7.09亿元 占流通市值比例为4.45%[1][2] 融资余额趋势 - 融资余额从8月13日的5.80亿元持续增长至8月19日的7.09亿元 5个交易日增长22.24%[2] - 8月18日单日融资净买入达6817.80万元 为近期最高单日净买入额[2] - 融资余额占流通市值比从8月13日的3.45%上升至8月19日的4.45%[2] 融券活动分析 - 8月19日融券卖出3100股 融券偿还6440股 实现融券净买入3340股[2] - 融券余量为6.14万股 对应融券余额为239.86万元[2][3] - 融券余量从8月13日的5.60万股增长至8月19日的6.14万股 5个交易日增长9.64%[3] 两融总体情况 - 融资融券总余额7.12亿元 较昨日上涨0.9%[4] - 两融余额从8月13日的5.82亿元增长至8月19日的7.12亿元 5个交易日增长22.34%[4] - 8月18日两融余额单日增长7141.28万元 变动幅度达11.26%[4]

公司战略与定位 - 专注于开发针对重大疾病、具有全球专利保护和临床独特效果的原创新分子实体 [1] - 围绕上市品种重点布局肿瘤与代谢两大领域 持续关注神经退行性疾病、自身免疫性疾病等重大未满足临床需求 [1] - 已有西达本胺和西格列他钠两款全球First-in-Class药物成功上市 多个适应症在中国大陆、中国台湾及日本市场商业化 [1] 技术平台与研发能力 - 利用AI+化学基因组学核心技术平台 通过微阵列生物芯片技术探索化学结构对人类基因表达的影响 [1] - 升级的技术平台在分子设计与结构优化、成药性评估、临床开发策略和综合风险控制等方面提供更优支持 提高开发成功率、加速研发进程并降低成本 [1] - 基于AI辅助设计+化学基因组学整合式技术平台开发新一代全球First-in-Class早期研发管线 [3][4] 肿瘤领域布局 - 针对复杂肿瘤特征布局多种药物形式治疗方案 包括HDAC+IO免疫治疗、新一代免疫激活抗体偶联药物NW001、小分子PD-L1抑制剂CS23546等产品 [2] - 西奥罗尼是First-in-Class分子 可选择性抑制Aurora B、CSF1R和VEGFR/PDGFR/c-Kit等蛋白激酶靶点 [2] - 西奥罗尼联合AG方案一线治疗晚期胰腺导管腺癌的Ⅱ期临床研究显示良好的抗肿瘤活性和可控的安全性 [2][4] - 全球胰腺癌年死亡病例近47万例 在所有肿瘤致死病例数中排第6位 当前化疗方案治疗响应率仅23% 中位无进展生存期约半年 中位总生存期不到1年 [2] 代谢疾病领域进展 - 西格列他钠是全球首个PPAR全激动剂 在糖尿病、代谢相关脂肪性肝病的临床研究中表现优异 具有"糖肝共管"独特优势 [4] - 致力于将西格列他钠打造为代谢疾病治疗的基石药物 [4] - 在减重领域布局First-in-Class小分子药物 非incretin小分子CDCS28在临床前研究显示良好单药减重、体重维持、肌肉保有潜力 且避免中枢神经隐患 [4] 行业活动与认可 - 2025年创新研讨峰会成功举办 超百名行业专家参与 包括国内顶尖临床研究者、机构投资人、媒体等 [3] - 峰会深度解读AI辅助设计+化学基因组学整合式技术平台在新药研发中的应用 全面展示公司国内外丰富的临床布局 [3]

公司技术平台与研发进展 - 公司于8月18日在上海举办2025年创新研讨峰会 聚焦"源头创新·布局全球"主题及AI辅助设计+化学基因组学整合式技术平台在新药研发中的应用 [1] - 技术平台已发现系列ApoE4活性候选分子 具备高血脑屏障通透性及良好体内安全性 [1] - 临床前研究显示候选分子对ApoE4细胞神经轴突生长有保护作用 并显著降低ApoE4TR小鼠皮层和海马Tau蛋白磷酸化水平 [1] 核心产品管线突破 - 展示全球首个针对ApoE4靶点的小分子药物开发项目CDCS04 属于新一代全球首创（First-in-Class）早期药物 [1] - 公司通过技术平台开发了国内外丰富的临床布局及早期药物研发管线 [1] 疾病领域与市场潜力 - ApoE4被确认为阿尔兹海默症最强遗传风险因子 部分研究者认定其为致病基因 [1] - 携带1个ApoE4编码基因使晚发性阿尔兹海默症发病几率提高3-4倍 携带2个基因使发病几率提高9-15倍并导致发病年龄提前 [1]

公司研发进展 - 西奥罗尼治疗胰腺癌的II期临床研究显示6个月无进展生存率近80% 具有良好抗肿瘤活性和安全性 [1] - 西达本胺作为表观遗传药物展现增强肿瘤免疫疗法潜力 [1] - 西格列他钠是全球首个PPAR全激动剂 具有糖肝共管的独特定位 [1] - CDCS28等药物在临床前研究中显示初步疗效信号 [1] - CDCS04是全球首个针对ApoE4靶点的小分子阿尔兹海默症药物开发项目 [1] - CS1011可高效选择性抑制PDGFR和CSF-1R 用于纤维化疾病治疗 [1] - CS32582是新一代高选择性TYK2小分子变构抑制剂 正在开展针对中重度斑块状银屑病成人患者的Ib/II期临床研究 [1] 机构调研信息 - 知名私募石锋资产于8月18日对微芯生物进行调研 通过路演活动形式参与 [1] - 上海石锋资产管理有限公司成立于2015年 实缴资本1000万元 是协会观察会员并具备"3+3"投顾资格 [2] - 公司获得四大报股票策略全满贯奖项：2座中国证券报金牛奖 2座上海证券报金阳光奖 2座证券时报金长江奖 2座中国基金报英华奖 [2] - 另获金樟奖 金鼎奖 东方财富 好买基金 金斧子 Wind等多项大奖 [2] - 公司多位合伙人在大型保险 券商资管 公募基金从事投研工作十年以上 [2] - 专注二级市场股票投资 与国内知名银行 券商 第三方机构均有合作 [2]

公司研发进展 - 西奥罗尼治疗胰腺癌的II期临床研究显示6个月无进展生存率近80% 具有良好抗肿瘤活性和安全性 [1] - 西达本胺作为表观遗传药物展现增强肿瘤免疫疗法潜力 [1] - 西格列他钠是全球首个PPAR全激动剂 具有糖肝共管独特定位 [1] - CDCS28等药物在临床前研究中显示初步疗效信号 [1] - CDCS04是全球首个针对ApoE4靶点的小分子阿尔兹海默症药物开发项目 [1] - CS1011可高效选择性抑制PDGFR和CSF-1R靶点 用于纤维化疾病治疗 [1] - CS32582是新一代高选择性TYK2小分子变构抑制剂 正在开展针对中重度斑块状银屑病成人患者的Ib/II期临床研究 [1] 机构调研信息 - 知名私募重阳投资于8月18日对微芯生物进行调研 参与公司路演活动 [1] - 重阳投资成立于2001年 2009年改制为合伙经营模式的有限责任公司 [2] - 机构运用规范金融工具管理客户金融财富 注重研究驱动的投资和严谨科学的投资流程 [2]

公司财务决策 - 微芯生物董事会及监事会于2025年8月18日通过议案 同意继续使用闲置募集资金进行现金管理 [2] - 公司计划使用最高不超过人民币1.6亿元闲置募集资金购买投资产品 期限不超过12个月 [2] - 资金用途限定于安全性高、流动性好且具有保本约定的投资产品 以确保资金安全 [2] 资金管理安排 - 现金管理计划在确保不影响募集资金投资计划正常实施的前提下执行 [2] - 该授权自董事会审议通过之日起12个月内有效 体现短期财务规划特性 [2] - 资金规模占募集资金比例未披露 但明确金额上限为1.6亿元（含本数） [2]

募集资金基本情况 - 首次公开发行股票募集资金总额为102,150.00万元，扣除发行费用7,631.18万元后，募集资金净额为94,518.82万元，资金于2019年8月6日全部到位[1] - 向不特定对象发行可转换公司债券面值总额50,000.00万元，扣除发行费用1,546.27万元后，实际募集资金净额为48,453.73万元，资金于2022年7月11日全部到位[2] - 募集资金全部存放于专项账户，并与保荐机构、商业银行签署监管协议[1][2] 募集资金使用计划 - 首次公开发行股票募集资金拟投入项目总投资119,624.00万元，其中拟使用募集资金80,350.00万元[3][4] - 可转换公司债券募集资金拟投入项目包括西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌III期临床试验等[5][6] - 部分募集资金因项目建设周期及分阶段投入计划存在暂时闲置情形[7] 现金管理方案 - 拟使用不超过1.6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[7] - 投资品种限定为安全性高、流动性好的保本型产品，包括结构性存款、定期存款等[8] - 实施方式由董事会授权董事长决策，财务部具体操作，收益优先用于补足募投项目资金缺口[8] 资金使用效益 - 现金管理不影响募投项目正常实施及募集资金安全[7][8] - 通过合理利用闲置资金可提高资金使用效率并增加公司收益[8] - 方案已通过董事会及监事会审议，无需提交股东大会[10] 合规性说明 - 现金管理方案符合《上市公司募集资金监管规则》及科创板自律监管指引要求[10] - 保荐机构对方案无异议，认为不存在变相改变募集资金用途的情形[10][11]

募资情况 - 首次公开发行股票募集资金总额102,150.00万元，净额94,518.82万元[1] - 向不特定对象发行可转债募集资金总额50,000.00万元，净额484,537,300.00元[3] - 首次公开发行股票募资拟投入项目80,350.00万元[4] - 可转债募资拟投入项目50,000.00万元[5] 现金管理 - 拟用不超1.6亿元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月[8] - 投资产品安全、流动好且有保本约定[9] - 收益归公司，优先补足募投和补充流动资金[12] - 2025年8月18日通过继续现金管理议案[17] - 事项经董事会、监事会审议通过，保荐机构无异议[18]

募资情况 - 首次公开发行股票募集资金总额102,150.00万元，净额94,518.82万元[3] - 向不特定对象发行可转债募集资金总额50,000.00万元，净额484,537,300.00元[4] - 首次公开发行股票募资拟投80,350.00万元用于6个项目[5] - 可转债募资拟投50,000.00万元用于3个项目[6] 现金管理 - 公司拟用最高1.6亿元闲置募资进行现金管理[3][8][18] - 期限不超12个月，投资保本型产品[8][9][11][18] - 收益归公司，优先补足募投及补充流动资金[13] - 财务部实施分析，内审部审计监督[17] - 监事会、保荐机构均无异议[18][19]