2023 年 11 月 1 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 证券代码：688328 证券简称：深科达 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 | 股东大会会议须知 3 | | --- | | 股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于为控股子公司深圳市深科达微电子设备有限公司及深圳市矽谷半 | | 导体设备有限公司增加担保额度的议案 7 | 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 深圳市深科达智能装备股份有限公司 股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》 《深圳市深科达智能装备股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制 定本股东大会会议须知。 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管 理人员、见证律师及董事会邀请的人员外， ...

公司基本信息 - 证券代码 688328，证券简称深科达，全名为深圳市深科达智能装备股份有限公司 [1][2] - 2023 年 11 月 1 - 2 日，东北证券、长城基金等多家机构参与特定对象调研，地点为公司会议室，接待人员是证券事务代表郑亦平 [2] 业绩相关 - 2023 年第三季度营业收入约 8000 万元，较二季度环比大幅下降，销售毛利低，且受股权激励股份支付费用、可转债利息等影响，期间费用增加，导致业绩亏损 [2] - 今年营业收入基本与去年同期持平，但销售费用明显增长，原因一是新业务如导轨、编码器等处于市场开拓期，加大开拓力度；二是部分核心销售人员因股权激励产生的股份支付费用增加 [4] - 公司会围绕年初公布的股权激励草案目标努力，具体营收结合市场需求及订单情况 [5] 业务布局 - 主营业务为智能装备和精密核心部件两大方向，未来发展重点包括 VR/MR 制程设备、半导体封测设备（平移式分选机、倒装高精度固晶机、探针台）以及直线电机模组、导轨、编码器等 [3] 产品进展 - 自主研发、生产及销售的 8 英寸探针台已有少量订单，正推广给更多下游大客户，12 英寸探针台预计今年推出市场 [3] - 通过近几年研发，能提供 3D VR 热成型贴合设备、3D AA 胶合设备以及 IJP 设备等用于 VR 眼镜 Pancake 光学模组生产端，主要客户为国际一线知名客户 [3] - 继续与下游客户紧密沟通，持续提供 VR 相关生产设备，丰富 VR 生产设备产品，使其成为新的业绩增长点 [4] - VR/MR 生产设备业务是重点新产品项目，MR 生产设备在客户端验证，情况良好 [4]

公司基本信息 - 证券代码为 688328，证券简称为深科达，全名为深圳市深科达智能装备股份有限公司 [1][2] - 投资者关系活动时间为 2023 年 10 月 30 日 - 2023 年 10 月 31 日，地点在公司会议室，接待人员有董事会秘书/财务负责人张新明等 [2] - 参与单位有恒悦资产、信达澳亚基金、国金证券等 [2] 2023 年第三季度亏损原因 - 2023 年第三季度实现营业收入约 8000 万元，较二季度环比大幅下降，销售毛利低无法覆盖期间费用，造成较大亏损 [2] VR、MR 业务情况 VR 业务 - 公司通过近几年研发，能提供 3D VR 热成型贴合设备、3D AA 胶合设备以及 IJP 设备等，用于 VR 眼镜 Pancake 光学模组生产端，主要客户为国际一线知名客户 [3] - 公司保持与下游客户紧密沟通，持续提供 VR 相关生产设备，将丰富 VR 生产设备产品，使 VR 设备业务成新业绩增长点 [3] MR 业务 - VR/MR 生产设备业务是重点新产品项目，研发及销售核心团队密切跟踪客户需求，保持技术交流和沟通，MR 生产设备在客户端验证情况良好 [3] 销售费用增长原因 - 新业务如导轨、编码器等处于市场开拓期，加大市场开拓影响销售费用增长 [4] - 部分核心销售人员因参与股权激励产生的股份支付费用增加 [4] 全年营业收入目标 - 公司围绕年初公布的股权激励草案目标努力，具体营收结合市场需求及订单情况 [4]

营业收入情况 - 本报告期营业收入79,611,386.21元，同比减少24.52%；年初至报告期末营业收入472,997,758.75元，同比增长3.23%[5] - 2023年前三季度营业总收入472,997,758.75元，较2022年前三季度的458,176,921.33元增长约3.23%[20] 净利润情况 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为 -59,680,082.45元，同比减少825.76%，主要因期间费用增长、股权激励费用、信用减值损失和可转债利息费用增加[5][10] - 2023年前三季度净利润为 -57,030,433.56元，而2022年前三季度为20,478,562.84元[22] - 2023年前三季度综合收益总额为-5703.04万元，2022年同期为2047.86万元[23] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -99,909,200.26元，同比减少519.91%，因销售商品现金和税费返还减少[6][10] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计3.99亿元，2022年同期为4.53亿元[24] - 2023年前三季度经营活动现金流出小计4.99亿元，2022年同期为4.29亿元[25] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-9990.92万元，2022年同期为2379.32万元[25] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计5.70亿元，2022年同期为2.33亿元[25] - 2023年前三季度投资活动现金流出小计5.30亿元，2022年同期为6.44亿元[25] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为4052.63万元，2022年同期为-4.11亿元[25] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计2.30亿元，2022年同期为5.78亿元[25] - 2023年前三季度筹资活动现金流出小计2.08亿元，2022年同期为1.74亿元[25] 研发投入情况 - 本报告期研发投入21,416,384.76元，同比增长1.44%；年初至报告期末研发投入70,551,340.18元，同比增长18.39%[6] - 本报告期研发投入占营业收入比例为26.90%，增加6.88个百分点；年初至报告期末为14.92%，增加1.91个百分点，因股权激励和新产品投入[6][11] - 2023年前三季度研发费用70,551,340.18元，较2022年前三季度的59,591,811.51元增长约18.39%[21] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产1,753,650,030.47元，较上年度末减少2.98%；归属于上市公司股东的所有者权益697,077,570.74元，较上年度末减少5.63%[6] - 2023年9月30日货币资金为274179476.52元，较2022年12月31日的314925547.30元有所减少[16] - 2023年9月30日交易性金融资产为25730388.89元，较2022年12月31日的86636638.89元大幅减少[16] - 2023年9月30日应收账款为487894870.84元，较2022年12月31日的466082857.84元有所增加[16] - 2023年9月30日存货为227358600.59元，较2022年12月31日的242329829.99元有所减少[16] - 2023年9月30日流动资产合计为1259376586.16元，较2022年12月31日的1276796707.39元略有减少[16] - 2023年9月30日长期应收款为7839154.12元，较2022年12月31日的1723537.78元大幅增加[16] - 2023年9月30日固定资产为366517251.68元，较2022年12月31日的431243273.89元有所减少[16] - 2023年第三季度末资产总计1,753,650,030.47元，较上一时期的1,807,447,189.69元下降约2.97%[17] - 2023年第三季度末负债合计993,582,351.63元，较上一时期的1,002,494,171.68元下降约0.89%[18] - 2023年第三季度末所有者权益合计760,067,678.84元，较上一时期的804,953,018.01元下降约5.58%[18] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1,261,186.99元，年初至报告期末为6,932,348.01元[10] 每股收益情况 - 年初至报告期末基本每股收益 -0.74元，同比减少836.43%；稀释每股收益 -0.74元，同比减少836.43%，因净利润下降[6][11] - 2023年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为-0.74元/股，2022年同期均为0.10元/股[23] 净资产收益率情况 - 年初至报告期末加权平均净资产收益率 -6.07%，减少7.14个百分点[6] 新产品投入情况 - 公司持续加大对VR/MR生产设备、平移式分选机、探针台等新产品投入[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为6767，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前10名股东中，黄奕宏持股13359716股，持股比例16.49%；肖演加持股7239985股，持股比例8.93%；黄奕奋持股7239984股，持股比例8.93%[13] - 黄奕宏通过持有深科达投资51.54%的股权间接控制公司6.28%的股份，公司实际控制人及其一致行动人合计控制公司40.63%的股份[14] 营业成本情况 - 2023年前三季度营业总成本545,314,351.40元，较2022年前三季度的466,826,866.42元增长约16.81%[20] 费用情况 - 2023年前三季度销售费用82,041,567.88元，较2022年前三季度的67,018,786.27元增长约22.42%[21] - 2023年前三季度财务费用13,101,399.26元，较2022年前三季度的1,994,392.32元增长约556.90%[21] 信用减值损失情况 - 2023年前三季度信用减值损失 -10,398,755.16元，较2022年前三季度的 -3,666,444.05元损失扩大约183.62%[21]

深圳市深科达智能装备股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等的相 关规定,作为深圳市深科达智能装备股份有限公司(以下简称"公司"、"深科达") 第四届董事会独立董事,本着认真、严谨、负责的态度,基于独立、审慎、客观 的立场,我们对公司于 2023年 10 月 27 日召开的第四届董事会第四次会议审议 的相关事项进行审核,发表以下独立意见: 一、《关于为控股子公司深圳市深科达半导体科技有限公司及深圳线马科技 有限公司增加担保额度的议案》的独立意见 公司本次新增担保事项是为满足公司子公司深圳市深科达半导体科技有限 公司和深圳线马科技有限公司的日常经营需求,符合公司实际经营情况和整体发 展战略。被担保人资信情况良好,有能力偿还到期债务,公司对被担保人享有充 分的控制权,公司对其担保风险较小。公司决策和审批程序符合相关法律法规及 《公司章程》的规定,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此, 我们一致同意本议案相关事项。 二、《关于为控股 ...

（一）已审批的担保额度情况 公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议以及 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于 2023 年度公司及子公司申请综合授信 额度并提供担保的议案》，同意公司 2023 年为子公司提供合计不超过 2.20 亿元 人民币的担保额度。其中，为子公司深科达微电子提供担保额度为 1,500.00 万元 人民币。 （二）本次拟新增的担保额度情况 因深科达微电子、矽谷半导体的经营及业务发展需求，公司拟在 2023 年原 有担保额度的基础上为深科达微电子增加 1,000.00 万元人民币担保额度，为矽谷 半导体提供 1,000.00 万元人民币担保额度。本次新增担保额度后，公司拟为深科 达微电子及矽谷半导体提供合计不超过 3,500.00 万元的担保额度。担保方式包括 保证、抵押、质押等，具体担保期限根据届时签订的担保合同为准，上述担保额 度自公司董事会审议通过之日起一年内有效。公司合并报表范围内的所有子公司 安信证券股份有限公司 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 为子公司深圳市深科达微电子设备有限公司及深圳市矽谷 半导体设备有限公司增加担保额度的核查意见 安信证券股 ...

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-073 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 座 11 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 13 日 至 2023 年 11 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-074 深圳市深科达智能装备股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 四次会议于 2023 年 10 月 27 日下午以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知 以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人，会议由监事会主席陈德钦主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、 规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 （二）审议通过《关于为控股子公司深圳市深科达半导体科技有限公司及 1 深圳线马科技有限公司增加担保额度的议案》 监事会认为：公司本次新增担保事项为满足公司子公司深科达半导体和线马 科技的日常经 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-072 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于增加公司 2023 年度为子公司深圳市深科达微电 子设备有限公司及深圳市矽谷半导体设备有限公司 提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：公司合并财务报表范围内的控股子公司深圳市深科达微电子 设备有限公司（以下简称"深科达微电子"）、深圳市矽谷半导体设备有限公司 （以下简称"矽谷半导体"）。 新增担保额度：公司拟在 2023 年原有担保额度的基础上为深科达微电子 增加 1,000.00 万元人民币担保额度，即由原 2023 年度预计为深科达微电子提供 1,500.00 万元担保额度，增加至为深科达微电子提供 2,500.00 万元担保额度。 公司拟新增为矽谷半导体提供 1,000.00 万元人民币担保额度。 截止本公告披露日，公司对控股子公司提供的担保余额为 9,500.00 万 元人民币。 被担保人未提供反担保。 本事项尚需提交股东大会进行审议。 一、担保情况概述 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2023-070 深圳市深科达智能装备股份有限公司部分董事、高 级管理人员减持计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 董事、高级管理人员持股的基本情况 本次减持计划实施前，董事/高级管理人员张新明先生持有公司股份 3,350,900 股，占公司总股本的比例为 4.13%；高级管理人员秦超先生持有公司 股份 332,000 股，占公司总股本的比例为 0.41%；上述股份均为无限售流通股且 来源均为公司首次公开发行股票并上市前取得的股份。 公司于近日收到张新明先生、秦超先生分别出具的《股份减持计划时间届满 暨减持结果的告知函》，截至公告披露日，秦超先生通过集中竞价方式减持公司 股份 25,000 股，占公司股份总数的比例为 0.03%。张新明先生尚未减持公司股 份。本次减持计划时间区间已届满，本次减持计划已实施完毕。 一、集中竞价减持主体减持前基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来 ...