2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 2024 年 12 月 广东华商律师事务所 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 中国深圳福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21A-3 层、22A、23A、24A、25A、26A 层， 21A-3/F,22A/F,23A/F,24A/F,25A/F,26A/F,CTSTower,No.4011,ShenNanRoad,ShenZhen, 电话（Tel.）：（86）755-83025555；传真（Fax.）：（86）755-83025068,83025058 邮编（P.C.)：518048；网址（Website）：http://www.huashang.cn 广东华商律师事务所 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市深科达智能装备股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市深科达智能装备股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派张鑫律师、贺晴律师出席了公司2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并进行了必要的验证工 作。现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市深科达智能装备股份有限公司 一、交易概述 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"深科达"）于 2024 年 10 月 28 日召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会 议，于 2024 年 11 月 13 日召开了 2024 年第二次临时股东大会，分别审议通过了 《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》，公司根据发展战略需 要，为了进一步聚焦半导体设备业务，优化整合产业资源，提高管理效率，提升 公司综合竞争力，拟以 9,600.00 万元人民币收购控股子公司深圳市深科达半导 体科技有限公司（以下简称"深科达半导体"）少数股东所持 40.00%的股权。 具体内容详见公司于 2024 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公告》（公告编号： 2024-044）。 关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的进展公告 证券代码：688328 证券简称：深 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-054 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 座 11 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 49 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 49 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 37,833,167 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 37,833,167 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 40.0536 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 40 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688328 证券简称：深科达 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 二、出席会议的股东及股东代表须在会议召开前半小时到会议现场办理签 到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件 （加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材 料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后 领取会议资料，方可出席会议。 2024 年 12 月 1 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 目录 | 股东大会会议须知 3 | | --- | | 股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于变更会计师事务所的议案 7 | | 议案二：关于终止实施 2023 年限制性股票激励计划的议案 11 | 2 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市深科达智能装备股份有限公司 股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-052 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市宝安区西乡街道龙腾社区汇智研发中心 B 座 11 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 16 日 至 2024 年 12 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

证券简称：深科达 证券代码：688328 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市深科达智能装备股份有限公司 终止实施2023年限制性股票激励计划 之 独立财务顾问报告 2024年11月 1 | 六、独立财务顾问的结论性意见 9 | | --- | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 深科达、本公司、公司 、上市公司 | 指 | 深圳市深科达智能装备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划、本计划 | 指 | 深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励计 | | | 划 | | | 《激励计划》 | 指 | 《深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励 计划（草案）》 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | 制性股票 | | 分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）高 级管理人员、核心技术人员及董事会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所的名称：政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"政旦志远"或"后任会计师事务所"） 原聘任的会计师事务所的名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"或"前任会计师事务所"） 证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-049 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据中华人民 共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会印发 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号文）的 相关规定，结合公司业务发展、审计工作需求等情况，为保证公司审计工作的独 立性、客观性，拟聘任政旦志远担任公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度财务审计及内部控制审计工作。公司就本次变更会计师事务所事项与大华、 政旦志远进行了充分沟通，双方均已明确知悉本事项且对本次变更无异议。 本 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-051 监事会认为：公司本次变更会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》的相关规定，符合公司业务发展、能够保证公司审计工 作的独立性、客观性。公司拟聘任的政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通 合伙）具有会计师事务所执业以及从事证券、期货相关业务的资格，具备承接公 司审计业务的相应条件和胜任能力，能够满足公司对年度财务报告及内部控制审 计的要求，有利于保障公司审计工作的质量，本次的选聘工作与审议程序符合相 关法律法规等规定。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 1 的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号：2024-049）。 深圳市深科达智能装备股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 十一次会议于 2024 年 11 月 29 日以现场方式召开 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-053 特此公告。 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2024 年 11 月 30 日 1 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收 到公司副总经理罗炳杰先生书面辞职报告。因工作变动原因，罗炳杰先生申请辞 去公司副总经理职务。根据相关规定，罗炳杰先生的辞职报告自送达董事会时生 效。辞去上述职务后，罗炳杰先生仍在公司控股子公司深圳市深科达微电子设备 有限公司任职。罗炳杰先生的工作变动不会影响公司生产经营和管理的正常进 行。 截至本公告披露日，罗炳杰先生通过深圳市深科达投资有限公司间接持有公 司 966,176 股股票，占公司总股本的 1.02%。其股份变动仍将严格遵守《公司法》 《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律法规、部门规章的有关规定。 公司及董事会对罗炳杰先生在任职期间为公司发展做出的努力与贡献表示 衷心感谢！ 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真 ...

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述词语分别具有以下含义： | 公司、深科达 | 指 | 深圳市深科达智能装备股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次激励计划 | 指 | 深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励计 | | | 划 | | | 本次终止 | 指 | 公司终止实施2023年限制性股票激励计划事项 | | 《激励计划》 | 指 | 《深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励 | | | | 计划（草案）》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《深圳市深科达智能装备股份有限公司2023年限制性股票激励 | | | | 计划实施考核管理办法》 | | 《公司章程》 | 指 | 《深圳市深科达智能装备股份有限公司章程》 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 | | 限制性股票 | | 分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）高级管 | | | | 理人员、核心技术人员及董事会认为应当激励的其他核心人员 | | 《公司法 ...