股权变动 - 2023年9月8日，OAP III (HK) Limited减持公司7,569,371股，变动比例1.32%[3] - 权益变动后，其持股比例由6.47%降至5.15%[7] 股份情况 - 变动前持无限售股33,979,186股，占比5.91%[8] - 变动后持无限售股26,409,815股，占比4.59%[8] - 变动前后持有限售股均为3,200,085股，占比0.56%[8] 影响说明 - 本次变动不影响控股股东等，不涉权益变动报告书[7][9]

1 中信证券股份有限公司 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为益方 生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物"或"公司"）首次公开 发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对益方生物首次 公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生 物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 682 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 115,000,000 股，并于 2022 年 7 月 25 日在上海证 券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 575,000,000 股，其中有限售条件流 通股 475,506,983 股，无限售条件 ...

资金管理 - 2023年8月21日同意用不超10亿闲置募资现金管理，期限12个月可循环[1] - 在上海银行和宁波银行开立专用结算账户，到期无计划则注销[2][3] 权责分工 - 董事会授权经营层决策，财务部实施，多部门监督[4] 管理意义 - 不影响日常周转和项目进度，可提高效率获收益，提升业绩[5]

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2023-032 益方生物科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通的限售股类型 本次上市流通的限售股数量为 103,808,205 股，限售期为自投资入股益 方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）完成工商变更 登记手续之日（即 2020 年 9 月 17 日）起 36 个月 本次上市流通日期为 2023年 9月 18日（2023年 9月 17日为非交易日， 顺延至下一交易日） 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，自本次上市流 通的限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股 本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，本次申请上市的 限售股股东有关承诺如下： 1、HH SPR-XIV HK Holdings Limited 就所持公司股份锁定事宜、持股及减 持意 ...

中信证券股份有限公司 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年上半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为益方 生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责益方生物上市后的持续督导工 作，并出具 2023 年上半年度（以下简称"报告期"）持续督导跟踪报告。 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 公司目前面临的主要风险因素如下： （一）尚未盈利的风险 公司是一家创新型药物研发企业，创新药研发行业的一个重要特征在于盈利 周期较长，处于研发阶段的生物医药企业，盈利一般都需要较长时间。报告期内， 公司仅有一款合作开发产品获批上市，其余产品均处于研发阶段，尚未开展商业 化生产销售，尚未实现销售收入，公司尚未盈利且存在累计未弥补亏损。 公司产品管线 BPI-D0316 产品已完成了非小细胞肺癌一线、二线治疗的注 册临床试验，其中二线治疗在 20 ...

股本情况 - 公司首次公开发行 A 股 1.15 亿股，发行后总股本 5.75 亿股[1] - 有限售条件流通股 4.75506983 亿股，无限售 0.99493017 亿股[1] 限售股情况 - 9 名限售股股东对应 1.79161915 亿股，占比 31.16%[2] - 限售期自 2020 年 9 月 8 日起 36 个月[2] - 上市流通日期为 2023 年 9 月 8 日[11] 股东限售股变动 - OAP III (HK) Limited 本次上市 3397.9186 万股，剩 320.0085 万股[12] - ABA - Bio（Hong Kong）Limited 本次全流通[12] - LAV Apex Hong Kong Limited 本次上市 3087.5127 万股，剩 87.0768 万股[12]

股份发行 - 公司首次公开发行A股股票1.15亿股，发行后总股本为5.75亿股[3] 限售股流通 - 本次上市流通限售股股东9名，数量1.79161915亿股，占总股本31.16%[4] - 限售期自2020年9月8日起36个月，2023年9月8日上市流通[4] 股东承诺 - LAV Apex Hong Kong Limited等企业36个月内不转让股份，上市12个月内不转让、不提议回购[8] - OAP III (HK) Limited长期持有，锁定期不出售[11] - ABA - Bio（Hong Kong）Limited锁定期满24个月内减持价格不低于发行及上市价格[13] 股东持股 - 公司9位股东持有限售股总计185,415,833股，占总股本32.25%[16] - 各股东本次上市流通及剩余限售股数量不等[16]

公司业务及产品 - 公司致力于研制具有自主知识产权的创新药物，需要大量资金投入，存在累计未弥补亏损及持续亏损的情形[3] - 公司产品管线包括针对非小细胞肺癌、乳腺癌、结直肠癌等肿瘤、高尿酸血症及痛风等代谢疾病，以及银屑病等自免疾病的药物[25][26] - 公司与贝达药业、辉瑞、默沙东等知名医药企业合作，推进临床前在研候选化合物进入临床试验阶段[25] - 公司自主研发的口服SERD靶向药D-0502在临床试验中展现出50.0%的临床获益率和70.0%的疾病控制率[29] - 公司的D-2570是一款靶向TYK2的新型口服选择性抑制剂，用于治疗银屑病等自身免疫性疾病[31] 公司财务状况 - 公司2023年上半年度公司收入为X亿美元，同比增长Y%[9] - 上半年度公司利润为A亿美元，较去年同期增长B%[9] - 公司2023年上半年度报告中，本年期初余额为460,000,000.00元[183] - 公司2023年上半年度报告中，本期增减变动金额为-210,169,374.39元[183] - 公司2023年上半年度经营活动现金流入小计为 8,979,099.84 元，较去年同期下降[177] 公司战略合作及发展 - 公司在合作区域内与贝达药业达成合作，共同开展BPI-D0316的研发、商业化和销售[27] - 公司已建立全球临床团队，具备国际多中心临床开发能力[35] - 公司已建立计算机辅助药物设计的平台，提高化合物的成药性[35] - 公司已建立自有的药代动力学和早期毒理学评估平台，为企业研发的创新药物提供安全性评估[35] - 公司已建立自有的药理药效平台，实现临床前研究成果转化为临床应用[35]

股权激励 - 全部有效期内激励计划涉及标的股票未超股本总额 20%[2] - 任一激励对象获授股票未超股本总额 1%[2] 限制性股票授予 - 骨干 2 人获授 6.8824 万股，占比 0.01%[3] - 预留限制性股票 85.3529 万股，占比 0.15%[3] - 合计获授 92.2353 万股，占比 0.16%[3]

会议情况 - 益方生物第一届监事会2023年第三次会议于2023年8月21日召开，3名监事全出席[2] 议案审议 - 审议通过2023年半年度报告及摘要议案[3][4] - 审议通过2023年半年度募集资金存放与使用专项报告议案[4][6] - 同意用不超10亿闲置募集资金现金管理[7][8] - 同意8月21日以4.35元/股向2名对象授68,824股限制性股票[10][12]