证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-035 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股数量为 59,223,727 股，限售期为自公司股票上市 之日起 6 个月。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548 号），并经上海证券交易 所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"本公司"或"中芯集 成"）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200 万股（行使超额配售 选择权之前），并于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公 司首次公开发行 A 股前总股本为 507,600 万股，首次公开发行 A 股后总股本为 676,800 万股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票超额配售选择权已于 2023 ...

海通证券股份有限公司 关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为绍兴 中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"中芯集成"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下 配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548号），并经上海证券交易 所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"本公司"或"中芯集 成"）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）169,200万股（行使超额配售选 择权之前），并于2023年5月10日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首 次公开发行A股前总股本为507,600万股，首次公开发行A股后总股本为676,800 万股（行使超额 ...

营业收入与成本 - 公司2023年第三季度营业收入为13.12亿元人民币，同比增长16.15%[4] - 公司2023年前三季度累计营业收入为38.32亿元人民币，同比增长21.26%[4] - 公司2023年前三季度营业总收入为38.32亿元人民币，同比增长21.26%[20] - 公司2023年前三季度营业总成本为53.94亿元人民币，同比增长27.68%[20] 净利润与利润相关指标 - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-2.52亿元人民币[5] - 公司2023年第三季度息税折旧摊销前利润为4.54亿元人民币，同比增长115.36%[5] - 公司2023年第三季度营业利润为-19.74亿元人民币，同比下降62.8%[21] - 归属于母公司股东的净利润为-13.61亿元人民币，同比下降56.5%[21] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为19.72亿元人民币，同比增长399.12%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为19.72亿元人民币，同比增长399%[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-80.96亿元人民币，同比下降2.9%[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为91.17亿元人民币，同比增长11.7%[24] - 期末现金及现金等价物余额为45.97亿元人民币，同比增长264%[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金为44.01亿元人民币，同比增长38.1%[23] - 收到的税费返还为12.61亿元人民币，同比增长321%[23] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为86.83亿元人民币，同比增长38.6%[24] - 吸收投资收到的现金为116.24亿元人民币，同比增长167.8%[24] 研发投入 - 公司2023年第三季度研发投入为3.92亿元人民币，同比增长77.04%[5] - 公司2023年前三季度研发费用为10.42亿元人民币，同比增长71.75%[20] 资产与负债 - 公司2023年第三季度总资产为347.68亿元人民币，同比增长34.45%[5] - 公司2023年第三季度归属于上市公司股东的所有者权益为130.45亿元人民币，同比增长278.80%[5] - 公司2023年前三季度固定资产为193.11亿元人民币，同比增长77.47%[17] - 公司2023年前三季度在建工程为26.82亿元人民币，同比下降51.54%[17] - 公司2023年前三季度非流动资产合计为258.32亿元人民币，同比增长33.53%[17] - 公司2023年前三季度流动负债合计为89.27亿元人民币，同比增长1.47%[17] - 公司2023年前三季度非流动负债合计为90.94亿元人民币，同比下降8.65%[18] - 公司2023年前三季度归属于母公司所有者权益为130.45亿元人民币，同比增长278.82%[18] - 公司2023年前三季度少数股东权益为37.01亿元人民币，同比增长1.07%[18] - 货币资金从2022年12月31日的1,712,861,332.55元增加到2023年9月30日的4,765,765,420.64元[16] - 交易性金融资产从2022年12月31日的1,132,916,333.33元减少到2023年9月30日的524,252,280.99元[16] - 应收账款从2022年12月31日的589,712,365.63元减少到2023年9月30日的337,804,658.94元[16] - 递延所得税资产增加3,538,672.02元[26] - 非流动资产合计增加3,538,672.02元，达到19,348,098,173.27元[26] - 资产总计增加3,538,672.02元，达到25,863,096,572.84元[26] - 递延所得税负债增加3,538,672.02元[26] - 非流动负债合计增加3,538,672.02元，达到9,959,023,163.47元[26] - 负债合计增加3,538,672.02元，达到18,756,978,645.14元[26] - 负债和所有者权益合计增加3,538,672.02元，达到25,863,096,572.84元[26] 股东与股权结构 - 报告期末普通股股东总数为228,121[11] - 绍兴市越城区集成电路产业基金合伙企业（有限合伙）持股1,152,000,000股，占比16.36%[11] - 中芯国际控股有限公司持股993,600,000股，占比14.11%[11] - 绍兴硅芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）持股230,400,000股，占比3.27%[11] - 绍兴日芯锐企业管理合伙企业（有限合伙）持股216,000,000股，占比3.07%[11] - 宁波振芯股权投资合伙企业（有限合伙）持股181,440,000股，占比2.58%[11] - 共青城秋实股权投资合伙企业（有限合伙）持股153,000,000股，占比2.17%[11] 政府补助与非经常性损益 - 公司2023年第三季度收到政府补助2.26亿元人民币[6] - 公司2023年第三季度非经常性损益合计2.59亿元人民币[8]

绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 关于召开2023 年第三季度业绩说明会的公告 重要内容提示： 证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-034 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 https://eseb.cn/198J1sizuhy 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公司 将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回 答。 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况、发展战略等情况，公司定于 2023 年 11 月 06 日（星期一）15:00-16:30 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办绍兴中芯 集成电路制造股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交 流，广泛听取投资者的意见和建议。 会议线上交流时间：2023 年 11 月 06 日（星期一）15: ...

关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 为控股子公司申请项目贷款提供担保的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐人"）作为绍兴中 芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"中芯集成"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司为控股子公司申请项 目贷款提供担保事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）基本情况 公司于2023年5月31日第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于签订< 投资协议>暨对外投资的议案》，由公司控股子公司中芯先锋集成电路制造（绍 兴）有限公司（以下简称"中芯先锋"）作为实施主体，投资42亿元建设"中芯 绍兴三期12英寸特色工艺晶圆制造中试线项目"，其中注册资本金为30亿元，银 行贷款为12亿元。 海通证券股份有限公司 经中芯先锋2023年第二次临时股东会审议通过，中芯先锋于2023年10月19 日更名为芯联先锋集成电路制造（绍兴）有限公司（以下简称"芯联先锋"）， 并已获取由绍兴 ...

独立意见 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十七次会议 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关法律法规和公司制度的 规定,作为绍兴中芯集成电路制造股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 我们对公司 2023 年 10 月 27 日召开的第一届董事会第十七次会议审议的相关议 案进行了认真的核查,现就本次会议相关议案发表如下独立意见: 一、关于为控股子公司申请项目贷款提供担保的议案的独立意见 独立董事认为:芯联先锋为本公司控股子公司,对子公司的银行贷款提供担 保,确保子公司经营与管理中资金的需求,并通过与政策性银行的合作,有效降 低资金成本,有利于公司经营业务的持续稳定发展，符合公司整体发展的需要。 上述担保事项决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 综上,独立董事同意公司为控股子公司申请银行贷款提供担保的事项。 (本页以下无正文) 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 独立意见 （本页无正文,为《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司独立董事关于第一届董 事会第十七次会议相关事项的独立意见》之签署页） 独立董 ...

证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-033 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 关于为控股子公司申请项目贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 律责任。 重要内容提示: （一）基本情况 公司于 2023 年 5 月 31 日第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于 签订<投资协议>暨对外投资的议案》，由公司控股子公司中芯先锋集成电 路制造（绍兴）有限公司（以下简称"中芯先锋"）作为实施主体，投资 42 亿元建设"中芯绍兴三期 12 英寸特色工艺晶圆制造中试线项目"，其中 注册资本金为 30 亿元，银行贷款为 12 亿元。 经中芯先锋 2023 年第二次临时股东会审议通过，中芯先锋于 2023 年 10 月 19 日更名为芯联先锋集成电路制造（绍兴）有限公司，并已获取由绍 兴市越城区市场监督管理局换发的营业执照。 1 被担保人名称：芯联先锋集成电路制造（绍兴）有限公司（以下简称 "芯联先锋"），为绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称 "公司"）的控股子公司。 本次担保金额及 ...

证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-032 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法 律责任。 2、统一社会信用代码：91330602MAD1LP1515 3、企业类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资） 4、注册资本：人民币 50,000.00 万元 5、法定代表人：陆珏 6、成立日期：2023 年 10 月 23 日 一、已披露的对外投资暨关联交易概述 为配合绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）发 展战略及业务需要，推动公司产业垂直整合，实现公司的全产业链布局， 从而助力公司碳化硅（SiC）业务快速发展，取得领先优势，公司于 2023 年 8 月 25 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第九次会议，审 议通过了《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的议案》，拟设立合 资公司运营碳化硅（SiC）业务项目。合资公司注册资本人民币 50,000.00 万元，公司使用自有资金出资人民币 25 ...

证券代码： 688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-031 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 关于第一期股票期权激励计划第一个行权期 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 9 月 制定并实施《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司第一期股票期权激励计划》， 合计向 568 名激励对象授予 6800 万份股票期权，行权价格为 2.78 元/股。 1、2021 年 9 月 13 日，公司召开第一届董事会第三次会议并形成董事会决 议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划的议案》等与本次激励计划 相关的议案。同日，公司召开第一届监事会第三次会议并形成监事会决议，审议 通过了《关于核实公司第一期股票期权激励计划名单的议案》等与本次激励计划 相关的议案。 2、2021 年 9 月 28 日，公司召开了 2021 年度第二次临时股东大会并形成股 东大会决议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划的议案》等与本次 激励计划相关的议案，公司于同日完成了股票期权的授予（本次激励计划不设预 留权益），实际授予激励对象为 568 名公司员 ...

海通证券股份有限公司 关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中芯集成 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐亦潇 宋轩宇 | 被保荐公司代码：688469 | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，中芯集成归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-124,779.72 万元，仍为负值。 报告期内，由于公司生产线建设及扩产过程中，在短期内面临较高的折旧压 力，且公司为了进一步扩大市场规模、提升产品的竞争力，大量投入新项目研发， 研发投入占收入比例上升，使得公司报告期内扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的净利润为负，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548 号）批复，绍兴中芯集成 电路制造股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行 A 股 194,580.00 万股（超额配售选择权全额行使），每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 5.6 ...