证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-033 上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要 的 议 案 》 ， 并 于 2023 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及 规范性文件的规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充 ...

财务数据关键指标变化 - 公司2023年上半年营业收入为21,493,397.53元，同比增长35.36%[23][24] - 归属于上市公司股东的净利润为-32,044,444.31元，较上年同期-36,377,310.17元有所改善[23] - 加权平均净资产收益率为-2.50%，较上年同期增加5.49个百分点[23] - 研发投入占营业收入比例为180.57%，较上年同期减少68.12个百分点[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-98,563,320.42元，较上年同期-31,184,752.69元有所下降[23] - 计入当期损益的政府补助为1,420,141.27元[26] - 公司非经常性损益合计为1,454,691.77元[27] - 软件产品增值税即征即退款金额为2,021,533.30元[29] - 2023年上半年主营业务收入2149.34万元人民币，同比增长35.36%[111] - 归属于母公司股东的净利润亏损3204.44万元人民币[111] - 研发费用同比下降1.71%，从39,488,215.27元降至38,811,214.06元[127] - 财务费用同比下降987.46%，从879,419.50元降至-7,804,470.98元，主要由于银行存款利息收入增加[126][127] 各条业务线表现 - 工程仿真软件销售实现收入15,427,217.05元，同比增长328.15%[24] - 工程仿真软件业务收入1542.72万元人民币，同比增长328.15%[111] - 公司核心产品为工程仿真软件和仿真产品开发，涉及流体、结构、光学、声学、电磁等多个方向[57] - 工程仿真软件是公司报告期内收入和利润的最主要来源，可细分为单一学科仿真软件、多学科仿真软件和工程仿真优化系统[57] - 单一学科仿真软件包括流体、结构、声学、电磁、光学等领域的仿真软件，用于不同工程环境的仿真模拟计算[57][59] - 多学科仿真软件将多类别仿真软件集成在一个仿真环境下运行，提升复杂工程整体设计效率[57][59] - 工程仿真优化系统在产品设计、生产全周期引入仿真分析方法，提升解决工程实际问题的能力[57][59] - 仿真产品开发业务为客户提供定制化仿真解决方案，包括纯仿真软件产品开发、仿真-试验融合验证系统等[58][59] 研发投入与技术进展 - 2023年上半年费用化研发投入为38,811,214.06元，同比下降1.71%[89] - 研发投入总额占营业收入比例为180.57%，较上年同期下降68.12个百分点[89] - 报告期内新增发明专利5个，累计获得发明专利30个[87] - 新增软件著作权2个，累计获得软件著作权207个[87] - 公司研发人员数量138人，占总员工比例65.71%，较上年同期增长6.98%[101] - 研发人员薪酬总额2941.54万元人民币，平均薪酬21.32万元人民币，同比增长17.62%[101] - 研发人员中博士44人占比31.88%，硕士43人占比31.16%，本科49人占比35.51%[101] - 公司持续高比例研发投入，研发人员数量和质量不断提升[114] - 研发人员年龄在40岁以下（不含40岁）占比75.36%[113] - 公司已形成流体、结构、电磁、声学、光学、测控等多个学科方向的核心算法[53] - 公司主要产品采用气体动理学算法（GKS）、直接模拟蒙特卡洛方法（DSMC）等前沿算法[54] - 公司开发出多类型工程仿真软件，能实现对多物理场工程应用场景的仿真[53] 行业与市场环境 - 2022年中国工业增加值占GDP比重为33.2%[35] - 2021年中国CAE市场年复合增长率为14.6%[36] - 预计2022-2026年中国CAE市场复合年增长率将达到18.4%[36] - 公司所属行业为国家战略性新兴产业中的"新一代信息技术产业"[32] - CAE软件被列为《产业结构调整指导目录》中的"鼓励类"项目[32] - 公司专注于CAE软件研发、销售和服务，属于"软件和信息技术服务业"[32] - 国产工业软件在制造业转型升级中发挥重要作用[35] - CAE技术正成为数字空间和物理世界融合的重要工具[39] - 2020年工业互联网核心产业增加值达到6,520亿元[42] - 国内95%的研发设计类工业软件依赖进口，CAE软件是国外企业垄断程度最高的领域[52] 公司治理与股东承诺 - 公司控股股东、实际控制人陈灏承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的股份，并在锁定期满后4年内每年减持不超过上市时持有股份的25%[150] - 公司股东宁波辰识、宁波普辰、上海索汇承诺自上市之日起36个月内不转让股份，且锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[152] - 公司董事兼核心技术人员王普勇承诺自上市之日起12个月内不转让股份，并在锁定期满后4年内每年减持不超过上市时持有股份的25%[152] - 若公司股票上市后6个月内收盘价连续20个交易日低于发行价，相关股东股份锁定期将自动延长6个月[150][152] - 核心技术人员离职后半年内不得转让其持有的首发前股份[150][152] - 公司实际控制人陈灏承诺不从事与索辰科技主营业务直接或间接竞争的业务[165] - 公司股东宁波辰识、宁波普辰、上海索汇承诺减少关联交易[165] - 公司全体董事、监事、高级管理人员承诺不利用关联交易损害公司利益[165] 募集资金使用情况 - 截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金385,969,689.64元，募集资金余额为1,941,101,450.52元[175] - 公司首次公开发行股票募集资金总额为2,537,469,704.00元，扣除发行费用后净额为2,315,749,104.82元[176] - 截至报告期末，公司累计投入募集资金总额385,969,689.64元，占调整后募集资金承诺投资总额的16.67%[176] - 研发中心建设项目累计投入30,813,857.89元，占承诺投资总额的10.90%[178] - 索辰工业仿真云项目累计投入6,397,896.27元，占承诺投资总额的2.79%[178] - 年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目累计投入23,216,131.97元，占承诺投资总额的19.01%[178] - 公司使用募集资金6,098.53万元置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用[181] - 公司使用不超过100,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，截至2023年6月30日已购买70,000.00万元大额存单及定期存款[182][183] - 公司使用40,405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的30%，截至2023年6月30日已使用12,100.00万元[183][184] 风险因素 - 公司客户主要集中于军工领域，面临客户集中度较高风险[122] - 公司收入存在年度和季节性波动风险，下半年收入优于上半年[123] - 公司面临人才流失及技术人员成本上升风险[119] - 公司面临研发失败风险，CAE软件研发难度大、周期长[118] - 公司面临市场竞争加剧风险，国外竞争对手仍处于优势地位[116] - 应收账款占营业收入比例较高，最近三年年末金额较大[124]

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023 年 9 月 13 日 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-030 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次： 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676 弄 27 号） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 次会议于 2023 年 8 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通 知已于 2023 年 8 月 14 日以书面方式。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持， 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开程序和方式符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海索辰信 息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-026 （二）审议通过了《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案》 经审议：该专项报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度募 集资金存放和 ...

关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简 称《暂行规定》）的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）独立董事张玉萍先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股 东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-029 上海索辰信息科技股份有限公司 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张玉萍先生，基本情 况如下： 张玉萍先生，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，中欧国际工商学院EMBA。1989 年 10 月至 2000 年 5 月，担任潍坊鸢飞大酒 店有限公司总经理助理；2000 年 6 月至 ...

关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 北京市中伦律师事务所 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年八月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关的文 件资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗漏之处。 2. 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实 和《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）等国家现行法律、法规、规范性文件和中 国证监会的有关规定发表法律意见。 3. 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律 师有赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规及《上海索 辰信息科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)、《上海索辰信息 科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份 有限公司的独立董事，在审阅公司第二届董事会第二次会议相关事项后，基于独 立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和公司制度 的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与公司 已披露情况一致，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。 综上，我们 ...

上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了建立、健全公司 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和发挥工作积极 性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东利益、公司利益和 个人利益结合在一起，使各方共同为公司经营目标的实现和战略发展贡献力量， 实现长远发展，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及 《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司制定了《上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》、《证券法》、《管理办 法》、《上市规则》、《自律监 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-031 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）2022 年 11 月颁布的 《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称《准则解释第 16 号》）对公司会计政策进行的变更和调整。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大 影响，不存在损害公司及股东利益的情况，符合相关法律法规的规定和公司的 实际情况。本次会计政策变更是因财政部新发布的相关企业会计准则解释而进 行的变更，无需提交公司董事会、股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布《准则解释第 16 号》，规定了"关于单项 交易产生的资产 ...

一、 激励对象名单及拟授出权益分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日公 司股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总监 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 李季 | 中国 | 研发总监 | 0.5632 | 2.5600% | 0.0092% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | （共 | 24 人） | 15.6288 | 71.0400% | 0.2555% | | 三、预留部分 | | | 2.9920 | 13.6000% | 0.0489% | | | 合计（27 | 人） | 22.0000 | 100.0000% | 0.3596% | ...