光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券""保荐机构"）作为无锡力 芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微""公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对力芯微首 次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022 年 9 月 13 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于 2022 年半年度资本公积金转增股本预案的议案》。自公司 2022 年半年度资本 公积转增股本预案实施完成之日起，公司总股本由 64,000,000 股增至 89,600,000 股。 2023 年 4 月 12 日，公司召开第五届董事会第二十一次会议与第五届监事会 第二十一次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归 属条件的议案》。之 ...

股权结构 - 八名实际控制人合计持有亿晶投资84.30%股权，间接持有公司36.48%股权[12] - 截至2024年3月31日，无锡亿晶投资有限公司持股57,844,780股，持股比例43.27%[17] - 截至2024年3月31日，无锡高新技术创业投资股份有限公司持股6,801,691股，持股比例5.09%[17] - 截至2024年3月31日，无锡创业投资集团有限公司持股4,748,057股，持股比例3.55%[17] 一致行动协议 - 《一致行动协议》于2015年10月15日签署，2024年6月27日届满[12][13] - 八名一致行动人于2024年6月20日告知不再续签，关系于6月27日终止[15] - 协议到期终止后，公司控制权由八人共同控制变更为无实际控制人[19][21][37] 股东情况 - 一致行动关系到期前，八人合计间接持有公司股份48,764,706股，占总股本36.48%[13] - 袁敏民间接持股14,807,292股，占比11.08%[13] - 毛成烈间接持股5,692,909股，占比4.26%[13] - 周宝明间接持股5,692,909股，占比4.26%[13] - 但东辉间接持股5,275,709股，占比3.95%[13] - 张亮间接持股4,952,377股，占比3.70%[13] - 控股股东亿晶投资中，袁敏民持股1,899,975.00股，持股比例25.60%[17] - 控股股东亿晶投资中，毛成烈持股730,477.00股，持股比例9.84%[17] - 控股股东亿晶投资中，周宝明持股730,477.00股，持股比例9.84%[17] 股东承诺 - 公司上市时，原一致行动人承诺自上市日起三十六个月内不转让或委托他人管理发行前股份[24] - 原一致行动人承诺锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价[24] - 上市时直接或间接持有的公司首发前股份减持比例为25%，可累积使用[26] - 袁敏民等八人暂无减持股份计划或意向，未来减持将依规披露[26] 公司治理 - 公司第六届董事会由9人组成，包括3名兼高管董事、1名兼高管及核心技术人员董事、2名外部董事和3名独立董事[27] - 董事会提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名[29] - 单独或合并持有公司已发行股份3%以上股东可提非独立董事、监事候选人，1%以上可提独立董事候选人[30] - 选举第六届董事会董事实行累积投票制，一致行动关系解除后单一股东无法决定半数以上成员选任[32] - 董事会会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过[33] - 公司建立完善内部治理结构，制定系列治理细则和内部控制规定[33][34] - 公司高级管理人员、核心技术人员长期任职，间接持股，签有劳动合同及竞业禁止协议[34] 其他 - 原一致行动人在公司生产经营战略方向和管理层人事安排等方面不存在分歧和其他一致行动及利益安排[21][22] - 袁敏民等不再续签《一致行动协议》对公司各方面无重大不利影响[35] - 《一致行动协议》于到期终止符合约定且未违反法律法规[37] - 协议到期终止不再续签有客观原因且未违反相关规定[37] - 一致行动关系解除不是为了分散减持或规避承诺[37] - 不再续签协议对公司未来经营等不会产生重大不利影响[37] - 法律意见书于2024年6月21日出具[39]

证券代码：688601 证券简称：力芯微 无锡力芯微电子股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：无锡力芯微电子股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：力芯微 股票代码：688601 信息披露义务人 1：袁敏民 通讯地址：江苏省无锡市滨湖区**** 信息披露义务人 2：毛成烈 通讯地址：江苏省无锡市滨湖区**** 信息披露义务人 3：周宝明 通讯地址：深圳市南山区**** 信息披露义务人 4：佴东辉 通讯地址：深圳市南山区**** 信息披露义务人 5：张亮 通讯地址：江苏省无锡市锡山区**** 信息披露义务人 6：汤大勇 通讯地址：江苏省无锡市滨湖区**** 信息披露义务人 7：汪东 通讯地址：江苏省无锡市梁溪区**** 信息披露义务人 8：汪芳 通讯地址：江苏省无锡市梁溪区**** 股份变动性质：本次权益变动是由《一致行动协议》到期终止所引起，不涉 及持股数量的变动 签署日期：2024 年 6 月 21 日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券公司信息 披露内 ...

股本情况 - 首次公开发行A股前总股本48,000,000股，发行后64,000,000股[3] - 2022年半年度转增后总股本增至89,600,000股[6] - 2023年归属完成后总股本增至89,726,644股[7] - 2022年度分配及转增后总股本增至133,692,700股[8] 限售股情况 - 本次上市流通股数62,580,000股，日期2024年6月28日[2][18] - 上市流通限售股股东3名，占总股本46.81%，限售期36个月[5][18] - 无锡亿晶等3股东限售股本次全部流通[18] 股东承诺 - 控股股东36个月内不转让等，期满2年减持价不低于发行价[10] - 实控人36个月内不转让等，任职转让不超25%，离职半年内不转[12][13] - 中芯聚源等36个月内不转让等[14] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[16] - 保荐机构对部分限售股份上市流通无异议[17] - 申请解除限售股东均严格履行承诺[15]

股权结构 - 八位实际控制人合计持有亿晶投资84.30%股权，间接持有公司36.48%股权[3] - 截至2024年3月31日，无锡亿晶投资持股57,844,780股，占比43.27%[23] - 截至2024年3月31日，无锡高新技术创业投资持股6,801,691股，占比5.09%[23] - 截至2024年3月31日，无锡创业投资集团持股4,748,057股，占比3.55%[24] - 截至2024年3月31日，香港中央结算有限公司持股4,040,027股，占比3.02%[24] 一致行动协议 - 《一致行动协议》2015年10月15日签署，2024年6月27日届满[3][4] - 原一致行动人2024年6月20日告知到期不再续签，关系于27日终止[5] - 一致行动关系解除后公司控制权由八人共同控制变为无实际控制人[29][31] 股份承诺 - 首次公开发行股票上市时，八人承诺上市36个月内不转让或委托管理股份，不由公司回购[10] - 锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价[10] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超直接或间接持有总数25%，离职后半年内不转让[11] - 核心技术人员任职期间每年转让首发前股份不超上市时本人直接或间接持有总数25%，减持比例可累积使用，离职后六个月内不转让[12] 公司治理 - 第六届董事会由9人组成，包括3名兼高管董事等[13] - 董事会提名委员会由三名董事组成，2名独立董事，设独立董事主任委员[14] - 董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份3%以上股东可提非独立董事、监事候选人，1%以上可提独立董事候选人[15] - 选举第六届董事会董事实行累积投票制度，一致行动关系解除后单一股东无法决定董事会半数以上成员选任[17] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，关联董事无表决权[18] - 公司建立由股东大会等组成的内部治理结构[18] - 公司制定治理细则和内部控制规定[19] 人员情况 - 高级管理人员、核心技术人员长期任职，间接持股，签劳动合同及竞业禁止协议，暂无聘用变更计划[20] 影响评估 - 一致行动关系解除决策机制更民主高效[7] - 原一致行动人在公司战略方向和人事安排上无分歧，无其他一致行动和利益安排[8][9] - 不再续签《一致行动协议》对公司第六届董事会任内及未来生产经营等无重大不利影响[21] - 《一致行动协议》终止不违反法律法规，对公司日常经营、主营业务和财务状况无重大影响[28] - 国浩律师（南京）事务所、保荐机构认为《一致行动协议》到期终止符合约定，未违反法律法规[29][31]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2024 年 6 月 14 日在全国中小 企业股份转让系统官网上发布了《关于发布 2024 年第四批创新层进层决定的公 告》（股转公告[2024]254 号）。根据公布的 2024 年第四批创新层进层挂牌公司正 式名单，无锡力芯微电子股份有限公司控股子公司无锡赛米垦拓微电子股份有限 公司（以下简称"赛米垦拓"）满足《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》 进入创新层的标准，按照市场层级调整程序，赛米垦拓自 2024 年 6 月 17 日起调 入创新层。 特此公告。 证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2024-021 无锡力芯微电子股份有限公司 关于控股子公司进入创新层的提示性公告 无锡力芯微电子股份有限公司 董事会 2024 年 6 月 15 日 ...

公司概况 - 无锡力芯微电子股份有限公司是主营电源管理IC的芯片设计公司，以市场需求和技术前沿趋势为导向，深耕模拟芯片领域，提供电源管理方案，扩充产品线 [1] - 主营产品有电源管理类芯片LDO、OVP、LoadSwitch等系列，是消费电子市场主要的电源管理芯片供应商之一，客户覆盖三星、小米等知名品牌 [2] 经营战略与展望 - 未来提升产品市占率、营收和利润，近期战略为开拓新产品线、新客户、新的产品应用领域 [2] - 围绕经营总方针，聚焦核心主业，拓展国内外市场，提升产品线多样性和技术水平，关注行业前沿科技变化，加强技术创新 [5] 业绩情况 - 2023年10 - 12月归母净利润8192万，2024年1 - 3月归属净利润5348万，环比下降约40%，2024年一季度净利润同比增长93.35% [3][4] 市场相关问题 - 未明确披露产品在消费电子市场份额及目标份额 [3] - 在电源管理芯片细分领域竞争力较强，在消费电子市场特别是手机终端市场有一定品牌知名度，是主要国产电源管理芯片供应商 [4] - 在国际市场特定领域与TI、ON Semi等全球知名IC设计公司竞争，业务覆盖手机、可穿戴设备等相关芯片 [5] 其他问题 - 公司将严格按相关法律法规规定及时履行信息披露义务，未明确是否发布不减持公告 [3][6] - 与国家大基金三期暂无接触，会积极接触优质战略投资者争取合作机会 [5] - 关心市场走势，完善治理，聚焦主营业务，提升内在价值，以业绩增长推动市值提升 [6]

业绩说明会安排 - 2024年05月31日13:00 - 14:00举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会[3] - 地点为上证路演中心，方式为网络互动[3][5] - 投资者可在2024年05月24日至05月30日16:00前提问[3][6] - 参加人员有董事长、董秘等[5] - 投资者可在线参与，会后可查看情况及内容[6][8] 联系方式 - 联系人是力芯微证券部，电话85217779，邮箱lxwzqb@etek.com.cn[7]

业绩总结 - 力芯微公司2024年第一季度实现营业收入2.20亿元，同比增长23.57%[1] - 预测力芯微2024-2026年收入分别为11.09、13.57、14.28亿元，EPS分别为2.06、2.63、3.15元，当前股价对应PE分别为20.0、15.6、13.1倍，给予“增持”投资评级[5] - 2026年公司预计营业收入将达到1428百万元，较2023年增长约60.7%[7] - 2026年公司预计净利润将达到434百万元，较2023年增长约107.7%[7] - 公司的净利率预计在2026年将达到30.4%，较2023年提高了6.9个百分点[7] 研发投入 - 公司研发投入占比维持高位，近两年研发投入总额占营业收入在10%以上，累计获得知识产权项目授权148件[2] 免责声明 - 本报告版权为华鑫证券所有，未经授权不得转载[18] - 报告不构成投资建议，私自转载后果自负[18] - 请阅读最后一页的重要免责声明[18]

业绩总结 - 2023年度前五大客户销售占比为71.10%[11] - 2023年末存货账面余额约为22641.06万元，存货跌价准备余额为4420.26万元，计提比例为19.52%[13] - 2023年度营业收入886754179.96元，较2022年度增长15.54%[17] - 2023年度归属于上市公司股东的净利润200508679.29元，较2022年度增长37.37%[17] - 2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润177542750.03元，较2022年度增长37.68%[17] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额213932211.76元，较2022年度增长129.82%[17] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1260334511.46元，较2022年末增长14.50%[17] - 2023年末总资产1466856407.79元，较2022年末增长17.07%[17] - 2023年度股本133692700.00元，较2022年度增长49.21%[17] - 2023年度基本每股收益1.50元/股，较2022年度增长37.61%[17] 用户数据 - 公司自2010年进入三星电子供应商体系，终端客户覆盖三星、小米等国内外知名品牌[28] 新产品和新技术研发 - 2023年度研发费用较上年同期下降0.35%[30] - 2023年度新增知识产权项目申请36项，其中发明专利22项[31] - 2023年度获得26项知识产权项目，其中发明专利14项[31] - 截至2023年12月31日，累计获得知识产权项目授权148项，其中发明专利授权61项[31] - 2023年新增实用新型专利申请5个，获得5个，累计申请38个，获得30个[32] - 2023年新增软件著作权申请0个，获得2个，累计申请6个，获得6个[32] - 2023年新增其他类知识产权申请9个，获得5个，累计申请60个，获得50个[32] - 高性能电源转换及驱动芯片研发及产业化项目预计总投资17889.96万元，本期投入3571.57万元，累计投入12696.12万元，部分产品已量产[33] - 高性能电源防护芯片研发及产业化项目预计总投资17036.17万元，本期投入2177.55万元，累计投入6700.08万元，已部分试产、送样[33] - 信号链芯片深入研发及产业化项目预计总投资10000.00万元，本期投入944.74万元，累计投入2382.76万元，已部分试产、送样[33] - 磁感应芯片系列研发及产业化项目预计总投资3000.00万元，本期投入96.42万元，累计投入1261.57万元，已部分试产、送样[33] - 电源管理单元（PMU）研发及产业化项目预计总投资5000.00万元，本期投入1973.48万元，累计投入3646.78万元，已部分试产、送样[34] - 高可用工业电子雷管起爆系统项目预计总投资1300.00万元，本期投入504.85万元，累计投入504.85万元，处于持续研发阶段[34] - 高性能工业电子雷管模组开发项目预计总投资1500.00万元，本期投入647.99万元，累计投入647.99万元，处于持续研发阶段[34] - 数码电子雷管全生命周期管理与数据分析系统预计总投资400.00万元，本期投入201.00万元，累计投入319.48万元[35] - 车用2A/36V高效率同步降压转换集成电路项目预计总投资390.00万元，本期投入175.30万元，累计投入175.30万元[35] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 2023年6月26日公司调整募投项目内部投资结构，调增“人工费用”“铺底流动资金”，调减“固定资产”“无形资产”[42] - 公司将募投项目达到预定可使用状态时间从2023年6月延期至2024年6月[42] - 2023年8月28日公司审议通过使用不超3亿元闲置募集资金进行现金管理，截至2023年12月31日余额为0元[42] 募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额583680000.00元，净额512443529.88元[38] - 截至2023年12月31日，置换预先投入募投项目资金48604191.63元，直接投入募投项目资金285300707.28元，募集资金余额199757100.87元[40] 股东情况 - 2023年度控股股东无锡亿晶投资有限公司期初直接持股38822000股，期末直接持股57844780股[45] - 实际控制人袁敏民期初间接持股9937731股，期末间接持股14807292股[45] - 实际控制人毛成烈期初间接持股3820745股，期末间接持股5692909股[45] - 实际控制人周宝明期初间接持股3820745股，期末间接持股5692909股[45] - 实际控制人佴东辉期初间接持股3540761股，期末间接持股5275709股[45] - 实际控制人张亮期初间接持股3323746股，期末间接持股4952377股[45] - 实际控制人汤大勇期初间接持股3120745股，期末间接持股4649904股[45] - 实际控制人汪东期初间接持股2770765股，期末间接持股4128413股[45] - 2023年控股股东等持股数变动系2022年度利润分配以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股所致[46] - 2023年度控股股东、实际控制人等持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持情形[46] 持续督导情况 - 光大证券作为力芯微持续督导工作的保荐机构，出具2023年年度持续督导跟踪报告[2] - 持续督导期间，公司未发生需公开发表声明的违法违规事项[3] - 持续督导期间，公司及相关当事人未出现需报告的违法违规、违背承诺等事项[3] - 持续督导期间，公司及相关主体能切实履行各项承诺[3] - 保荐机构对公司信息披露文件进行事前或事后及时审阅，不存在应向交易所报告的情况[4] - 持续督导期间，公司或其相关人员不存在受处罚、处分或被出具监管关注函的情况[4] - 持续督导期间，公司及控股股东等不存在未履行承诺的情况[4] - 持续督导期间，公司未出现应披露未披露或信息与事实不符等事项[4] - 2023年持续督导期间，保荐机构未发现公司存在重大问题[6]