会议安排 - 2024年10月30日召开第六届董事会第七次会议，决定11月15日开临时股东大会[7] - 10月31日刊登股东大会通知公告[7] 参会情况 - 现场4名股东，持股64,595,230股，占48.4488%[10] - 网络74名股东，持股792,744股，占0.5946%[10] - 中小投资者77名，持股11,553,975股，占8.6659%[10] 会议结果 - 审议通过6项议案[14] - 召集、召开等程序及表决结果合法有效[16]

股东大会信息 - 2024年11月15日在公司会议室召开股东大会[2] - 78人出席，所持表决权占49.0434%[2] 股份情况 - 截至股权登记日，回购专用账户股份366000股无表决权[2] 议案表决 - 聘任审计机构等多项议案同意比例超99%[5][7]

会议信息 - 会议时间为2024年11月15日14:00[10] - 会议地点为公司会议室[10] - 采取现场投票和网络投票相结合的方式[7] 投票信息 - 网络投票起止时间为2024年11月15日[10] - 交易系统投票平台投票时间为2024年11月15日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[10] - 互联网投票平台投票时间为2024年11月15日9:15 - 15:00[10] 议案相关 - 拟聘请容诚会计师事务所担任公司2024年度财务报告及内部控制的审计机构[14] - 会议议案包括《关于聘任2024年度审计机构的议案》等[11] 章程修订 - 拟将原章程中所有“股东大会”修订为“股东会”[18] - 修订后章程规定董事长辞任视为同时辞去法定代表人，公司应在辞任之日起三十日内确定新法定代表人[18] 股东权益 - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东要求查阅公司会计账簿、会计凭证适用相关规定[19] - 股东有权请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违反规定的决议[19][70] 股东会规定 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[20] - 特定情形下公司2个月内召开临时股东会[21] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[21] 表决规则 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数（1/2）以上通过[22] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[22] 人员选举 - 单独或合并持有公司已发行股份3%以上的股东可提出非独立董事、监事候选人[22] - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[22] 董事规定 - 有特定情形者不能担任公司董事，如刑罚执行期满未逾5年等[24] - 每届董事任期三年，任期届满可连选连任[24] 董事会职责 - 董事会负责召集股东会并报告工作[25] - 董事会执行股东会的决议[25] - 董事会决定公司的经营计划和投资方案[25] 监事会组成 - 监事会由3名监事组成，监事会主席由全体监事过半数选举产生[27] - 监事会中股东代表出任的监事2名，职工代表出任的监事1名[27] 公司财务 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[28] - 法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上时，可不再提取[28] 公司合并分立 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[29] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[29] 公司解散清算 - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[30] - 公司解散应在15日内成立清算组[30] 议事规则修订 - 公司拟修订《股东会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》[36] 会议召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[41] 提案相关 - 董事会、监事会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[51] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[51] 会议通知 - 年度股东会召集人应在召开20日前公告通知股东，临时股东会应在15日前公告通知[52] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[54] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30[56] - 股东会网络或其他方式投票结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[56] 董事会会议 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开一次会议[81] - 代表十分之一以上表决权的股东提议时，董事会应召开临时会议[84] 会议表决 - 董事会会议表决实行一人一票，以书面记名投票方式进行[102] - 董事会审议通过会议提案并形成决议，须经全体董事人数之过半数的董事投同意票[105] 监事会会议 - 监事会定期会议每六个月召开一次[132] - 出现特定情况时，监事会应在十日内召开临时会议[132] 会议记录 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[66] - 董事会会议档案保存期限不少于十年[123] - 监事会会议资料保存期限不少于十年[154]

回购方案 - 首次披露日为2024年9月19日[2] - 实施期限为董事会审议通过后3个月[2] - 预计回购金额4000 - 8000万元[2][3] 回购进展 - 累计回购366,000股，占比0.27%[2][5] - 累计回购金额12,123,265.15元[2][5] - 实际回购价31.82 - 44.67元/股[2][5] 价格调整 - 2024年9月18日同意不超52.02元/股回购[3] - 2024年10月30日同意上限调至65.19元/股[4]

章程修订 - 2024年10月31日公告内容有误并更正[1] - 原章程“股东大会”全部修订为“股东会”[1] - 《公司章程》修订事项需2024年第一次临时股东大会特别决议通过后实施[16] 股东权益 - 连续一百八十日以上单独或合计持有公司百分之三以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[2] - 股东自决议作出之日起60日内可请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会、董事会决议[2] - 未被通知参加股东会会议的股东自知道或应当知道决议作出之日起六十日内可请求法院撤销，自决议作出之日起一年内未行使撤销权则撤销权消灭[3] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向股东大会提出提案，可在会前10日提临时提案[4] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权向股东会提出提案，可在会前10日提临时提案[4] - 持有公司已发行股份3%以上股东可提非独立董事、监事候选人[6] - 持有公司已发行股份1%以上股东可提董事、监事、独立董事候选人[6] 会议召开 - 董事人数不足《公司法》规定人数或章程所定人数2/3时，2个月内召开临时股东会[4] - 公司未弥补亏损达实收股本总额1/3时，2个月内召开临时股东会[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，2个月内召开临时股东会[4] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[10] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议召开10日前书面通知全体监事；临时监事会会议通知时限为会议召开前5日[11] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[5] - 董事会和监事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[5] - 监事会决议应当经全体监事过半数通过[11] 人员任职 - 董事长辞任视为同时辞去法定代表人，公司应在辞任之日起三十日内确定新法定代表人[1] - 因犯罪被判处刑罚或剥夺政治权利，执行期满未逾5年不能担任公司董事[7] - 担任破产清算公司企业董事等对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任公司董事[7] - 担任因违法被吊销执照等公司企业法定代表人并负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不能担任公司董事[7] - 每届董事任期三年，任期届满可连选连任[8] - 兼任经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[8] 公司运营 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金；法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上可不再提取[11] - 法定公积金转为增加注册资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[12] - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议，但应通知其他股东[12] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%的，可不经股东会决议[12] - 公司合并、分立、减资应按规定通知债权人并公告，债权人可要求清偿债务或提供担保[12][13] - 公司减资后在法定和任意公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[13] - 持有公司10%以上表决权股东，在公司经营困难时可请求法院解散公司[13] - 修改章程使公司存续须经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[14] 制度建设 - 公司拟修订部分内部治理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会战略与ESG委员会工作细则，制定会计师事务所选聘制度[17] - 《股东会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》修订需股东大会审批[17] - 《董事会战略与ESG委员会工作细则》修订、《会计师事务所选聘制度》制定无需股东大会审批[17] - 拟修订制度已通过第六届董事会第七次会议审议[17] 信息披露 - 修订后《公司章程》及部分制度全文将在上海证券交易所网站披露[16][18] - 公司将强化信息披露编制和审核工作，提高信息披露质量[18]

国浩律师(南京) 事务所 关 于 无锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废失效事项 之 法律意见书 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5/7/8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 10月 国浩律师(南京)事务所 之法律意见书 致:无锡力芯微电子股份有限公司 国浩律师(南京)事务所接受无锡力芯微电子股份有限公司的委托,作为公 司 2021 年限制性股票激励计划的专项法律顾问,本所律师审阅了公司制定的《无 锡力芯微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》以及本所律 师认为需要审查的其他文件,对相关的事实和资料进行了核查和验证。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入193,423,889.33元，同比下降26.10%；年初至报告期末营业收入604,998,996.08元，同比下降4.75%[2] - 2024年前三季度营业总收入604,998,996.08元，较2023年前三季度的635,150,603.22元下降约4.75%[17] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润22,082,110.52元，同比下降55.96%；年初至报告期末为100,469,390.86元，同比下降15.28%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润18,299,183.92元，同比下降60.59%；年初至报告期末为91,665,669.71元，同比下降14.92%[2] - 2024年前三季度净利润102,516,193.67元，较2023年前三季度的123,360,277.42元下降约16.90%[18] - 2024年归属于母公司股东的净利润100,469,390.86元，较2023年的118,587,276.28元下降约15.28%[18] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额92,333,795.21元，同比下降11.33%[2] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为9233.379521万元，2023年同期为1.0412953651亿元[21] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.16元/股，同比下降57.89%；年初至报告期末为0.75元/股，同比下降15.73%[3] - 2024年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.75元/股，2023年同期均为0.89元/股[19] 净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.74%，较上年减少2.59个百分点；年初至报告期末为7.88%，较上年减少2.45个百分点[3] 研发投入变化 - 本报告期研发投入36,220,687.73元，同比增长8.16%；年初至报告期末为98,155,032.24元，同比增长8.70%[3] - 2024年研发费用98,155,032.24元，较2023年的90,295,801.98元增长约8.70%[17] 资产变化 - 本报告期末总资产1,441,433,224.07元，较上年度末下降1.73%；归属于上市公司股东的所有者权益1,268,712,422.16元，较上年度末增长0.66%[3] - 2024年9月30日货币资金为318,992,888.56元，2023年12月31日为936,905,992.28元[12] - 2024年9月30日交易性金融资产为528,966,831.35元，2023年12月31日为30,141,630.13元[12] - 2024年9月30日应收账款为177,160,799.46元，2023年12月31日为182,414,621.95元[13] - 2024年9月30日存货为164,134,071.08元，2023年12月31日为182,207,996.93元[13] - 2024年9月30日长期股权投资为64,894,119.94元，2023年12月31日为1,980,354.88元[13] - 2024年9月30日其他非流动金融资产为73,438,345.53元，2023年12月31日为29,501,932.27元[13] - 2024年9月30日固定资产为28,487,736.76元，2023年12月31日为19,525,169.65元[13] - 2024年9月30日资产总计为1,441,433,224.07元，2023年12月31日为1,466,856,407.79元[13] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计3,782,926.60元；年初至报告期末为8,803,721.15元[5] 扣非净利润下降原因 - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降60.59%，主要系本期营业收入下降，导致净利润及每股收益均下降[6] 股东持股情况 - 无锡亿晶投资有限公司持股53,833,999股，持股比例40.27%[7] 股份回购情况 - 截至2024年9月30日，公司累计回购股份359,890股，占总股本0.27%，成交总金额11,850,331.45元[11] 营业总成本变化 - 2024年前三季度营业总成本498,196,483.65元，较2023年前三季度的506,959,256.03元下降约1.73%[17] 营业成本变化 - 2024年营业成本331,916,679.99元，较2023年的363,681,200.87元下降约8.74%[17] 综合收益总额变化 - 2024年前三季度综合收益总额为1.0249179714亿元，2023年同期为1.2318753016亿元[19] 销售商品及税费返还现金变化 - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为5.7457005907亿元，2023年同期为5.4290216426亿元[20] - 2024年前三季度收到的税费返还为693.792221万元，2023年同期为1319.041418万元[20] 投资活动现金流量净额变化 - 2024年前三季度收回投资收到的现金为10.178亿元，2023年同期为10.873539亿元[21] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -4.6895720234亿元，2023年同期为 -6.1692736687亿元[21] 筹资活动现金流量净额变化 - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -9136.402005万元，2023年同期为 -3305.912273万元[21] 汇率变动对现金及现金等价物影响变化 - 2024年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为77.604346万元，2023年同期为369.446648万元[21] 期末现金及现金等价物余额变化 - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为3.1624888656亿元，2023年同期为2.5196665496亿元[21] 负债变化 - 2024年流动负债合计98,610,357.23元，较之前的135,652,255.59元下降约27.31%[15] - 2024年非流动负债合计7,094,951.23元，较之前的5,900,950.10元增长约20.23%[15] - 2024年负债合计105,705,308.46元，较之前的141,553,205.69元下降约25.33%[15] 所有者权益变化 - 2024年所有者权益（或股东权益）合计1,335,727,915.61元，较之前的1,325,303,202.10元增长约0.79%[16]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于11月15日14点在公司会议室召开[3] - 网络投票起止时间为11月15日，交易系统和互联网投票时间有规定[3][5] - 审议议案包括聘任审计机构、修订《公司章程》等[5] 会议相关 - 议案1、2、3经董事会审议通过，议案1经监事会审议通过[5] - 特别决议议案为议案2[6] - 对中小投资者单独计票的议案为议案1[7] 其他信息 - 股权登记日为11月8日，A股代码688601，简称为力芯微[10] - 参会登记时间为11月11日，地点在公司证券部[13] - 公司地址、邮编、传真、邮箱及联系人电话有公布[14][16]

监事会会议安排 - 定期会议每六个月召开一次[4] - 规定情况十日内召开临时会议[4] 会议筹备与通知 - 征集提案和意见至少用两天[6] - 收到提议三日内发临时通知[7] - 定期和临时会议分别提前十日和五日书面通知[10] 会议召开与决议 - 过半数监事出席方可举行会议[14] - 决议需全体监事过半数同意[18] 资料保存与规则 - 会议资料保存不少于十年[27] - 规则由董事会制定报股东会批准[29] - 规则由监事会解释[30]

公司基本信息 - 公司于2021年5月7日经中国证监会注册，首次公开发行1600.00万股，6月28日在科创板上市[7] - 公司注册资本为13,369.27万元[10] - 公司发起人股东4名，2008年以净资产出资折合4,800万股[18] - 公司股份总数为13,369.27万股，均为普通股[19] 股东信息 - 无锡亿晶投资持股2,700万股，比例56.25%[19] - 江苏东昊创业投资持股1,200万股，比例25.00%[19] - 无锡创业投资集团持股612万股，比例12.75%[19] - 无锡高新技术创业投资持股288万股，比例6.00%[19] 股份转让与限制 - 发起人股份自公司成立1年内不得转让，公开发行前股份上市1年内不得转让[28] - 董监高任职期间每年转让不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[28] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持3%以上股份股东可查会计账簿等[33] - 股东对决议撤销权自作出60日内可请求，1年内未行使则消灭[34] - 连续180日以上单独或合并持1%以上股份股东特定情形可诉讼[35] - 持5%以上有表决权股份股东质押当日书面报告公司[38] 公司治理与决策 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 董事人数不足规定或章程人数2/3、未弥补亏损达股本总额1/3时，2个月内开临时股东会[49] - 单独或合计持1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[57] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[75] 董监高相关 - 每届董事任期三年，任期届满可连选连任[95] - 兼任高管的董事总计不超董事总数1/2[96] - 独立董事每届任期3年，连续任期不超6年[103] - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[105] 交易与审议 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会特别决议通过[78] - 与关联自然人成交30万元以上及与关联法人成交占总资产或市值0.1%以上且超300万元关联交易，由董事会审议[116] - 公司与关联人交易金额占总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易，应提交股东会审议[116] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[150] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[150] - 重大投资等累计支出达最近一期经审计净资产30%且超5000万元，董事会可中期分红[154] 其他 - 公司指定《中国证券报》刊登公告，巨潮资讯网为指定信息披露网站[171] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散经营管理严重困难的公司[180]