证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-005 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次临 时会议于 2024 年 1 月 17 日以现场方式召开。本次会议为紧急会议，会议由全体 监事推举亓伟年召集和主持监事会会议，全体监事一致同意豁免本次会议通知的 时间要求，召集人在会议上就本次紧急事项进行了说明。本次会议应到监事 3 人， 实到监事 3 人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海康鹏科技股 份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于选举监事会主席的议案》 经审核，同意选举范珠慧女士为公司第二届监事会主席，任期自公司第二届 监事会第十三次会议审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-003 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长杨建华先生主持，会议采用现场 投票与网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开程序与表决 方法、表决程序符合《公司法》《公司章程》及《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，以现场结合通讯方式出席 7 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-002 上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 644.4479 万股。 本次股票上市流通总数为 644.4479 万股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注册， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行后，总股本为 51,937.50 万股，其中有限售条件流通股为 43,464.6325 万股，无限售条件流通股为 8,472.8675 万股。 本次上 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对康鹏科技首 次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象 承诺所获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至 本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项， 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 644.4479 万股，占公司总股 本的 1.24%，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。 （二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日。 注 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 1 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，上海康鹏科技股份 有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵 守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。 二、现场出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前半小时到会议现 场办理签到手续，为确认出席大会的股东（或股东代理人）或其他出席者的出席 资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给 予配合。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-001 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 1 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-021 上海康鹏科技股份有限公司 关于监事辞职和补选监事的公告 冯建卫先生，男，1975 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学 历。曾任上海启越化工有限公司市场销售部技术支持。2019 年 4 月加入公司， 现任公司研发部高级有机合成研究员。 截至本公告披露日，冯建卫先生直接未持有公司股份；与公司实际控制人、 持有 5%以上股份的股东、董事、其他监事、高级管理人员均不存在关联关系；不 存在《公司法》中不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁 入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司 监事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属 于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定 要求的任职条件。 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的相关规定，公司于 2023 年 12 月 28 日召开职工代表大会审议通过《关于选举公司第二届监事会职工代表监 事的议案》，同意选举冯建卫先生（简历详见附件 1）为公司第二届监事会职工代 表监事，任期至自本次 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-022 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次临 时会议于 2023 年 12 月 28 日以现场方式召开。本次会议为紧急会议，会议由监 事会主席张麦旋主持，全体监事一致同意豁免本次会议通知的时间要求，召集人 在会议上就本次紧急事项进行了说明。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上海康 鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 特此公告。 上海康鹏科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 审议通过《关于提名公司第二届监事会股东代表监事的议案》 经审核，鉴于张麦旋先生的辞任将导致公司监事会成员低于法定最低人数， 为完善公司治理结构，保障公司有效决策和平稳发展，根据 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上海康鹏科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")等有关规定，我们作为上海康鹏科技股份有限公司（以 下简称"公司")的独立董事,基于独立、审慎、客观的立场,经认真审核相关 资料,现对公司第二届董事会第十一次会议相关事项发表独立意见如下: 本次交易定价是基于上海中科康润新材料科技有限公司当前合理的市场估 值及未来发展前景,交易公平、合理,已履行的表决、审批决策程序合规,不存 在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。 独立董事:陈岱松、董慧、Sun Yun George 2023 年 12月 19 日 (本页无正文,为《上海康鹏科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会 第十一次会议相关事项的独立意见》之签字页) 上海康 独立董事关于么 十一次会议 相关事项的 George 2023 年 12月 19 日 ttp://www. 独立董事签字: 董慧 陈岱松 SUN Yun ...