证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 1 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》等相关规定， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）特制定本须知，请全体出席股东 大会的人员自觉遵守。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，保证大会的正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和 其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。 二、现场出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前半小时到会议现 场办理签到手续，为确认出席大会的股东（或股东代理人）或其他出席者的出席 资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给 予配合。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表 决权的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-009 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 30 分 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年2月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发行股 票并上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规要求，担 任康鹏科技首次公开发行股票项目持续督导的保荐人，于2024年1月22日至2024 年2月2日，对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王慧能、周傲尘 （三）现场检查时间 2024年1月22日至2024年2月2日 （四）现场检查人员 王慧能、陈旭锋、王飞 （五）现场检查手段 1、与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通； 2、查看公司生产经营场所； 3、查阅公司2023年度召开的历次三会文件； 4、查阅公司2023年度定期报告、临时公告等信息披露文件； 5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为上 海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发行股票并 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对康鹏科技 2024 年度日常关联交易额度预计的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司已于 2024 年 1 月 23 日召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次 会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，并经公司 全体独立董事一致同意，形成以下意见：公司预计 2024 年度日常关联交易额度 是基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性，公司日常关联交 易定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不会对公司及公司财务状况、经营 成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，公 司不会因此对关 ...

董慧 陈岱松 上海康鹏科表 独立董事 关于公司第二 以相关事项 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海康鹏科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为上海康鹏科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立、审慎、客观的立 场，经认真审核相关资料，现对公司第二届董事会第十三次会议相关事项发表独 立意见如下: 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的独立意见 我们认为: 公司预计 2024 年度日常关联交易额度是基于公司业务发展及生 产经营的需要，具有合理性与必要性，公司日常关联交易定价遵循平等、自愿、 等价、有偿的原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形,公司不会因此对关联方形成 依赖，不会对公司的独立性造成影响。本次关于 2024 年度日常关联交易额度预 计的决策程序合法有效,符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。因此， 我们同意关于 2024 年度日常关联交易额度预计的事项。 独立董事: 陈岱松、董慧、Sun Y ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于公司 2024 年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人情况：纳入上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "康鹏科技"）合并报表范围内的各级全资子公司。 担保金额：公司拟为全资子公司、全资子公司拟为全资子公司向银行提 供担保（（包括但不限于保证、抵押、质押、留置），预计总额为不超过 3.5 亿元。 截至公告披露日，实际担保金额为 11,043 万元。 无对外逾期担保。 本次担保不存在反担保。 本事项已经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交股东大 会审议。 一、 担保情况概述 (一) 担保基本情况 为满足子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合 公司 2024 年度发展计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在合并报表范围内的各级 全资子公司申请信贷业务及日常经营需要时 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2024 年度对外担保预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为上 海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发行股票并 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规 和规范性文件的要求，对康鹏科技 2024 年对外担保预计的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足子公司的日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，结合 公司 2024 年度发展计划，根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》以及公司有关规定，公司拟在合并报表范围内的各 级全资子公司申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保。在确保运作规范和 风险可控的前提下，公司提供的担保额度合计不超过人民币 3.5 亿元，上述担保 额度自股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日有效。董事会提 请股东大会授权公司管理层在有关法律、法规及规范性文件范围内， ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-008 特此公告。 为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《《公司章程》等规定，董事会同意对第二届董事会审计 委员会委员进行调整，同意选举独立董事 SUN Yun George 先生担任第二届董事 会审计委员会委员，任期自第二届董事会第十三次会议审议通过之日起至第二届 董事会任期届满之日止。调整前后委员会成员情况如下： 调整前： 董慧（主任委员）、陈岱松、杨重博 调整后： 董慧（主任委员）、陈岱松、SUN Yun George 上海康鹏科技股份有限公司 关于调整第二届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，健全董事会决策机制，公司对审计 委员会部分成员进行调整，公司董事、副总经理兼董事 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-006 上海康鹏科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海康鹏科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）本次预计 2024 年度日 常关联交易额度（ 以下简称"本次预计事项"）系为满足公司正常生产经营需要， 相关日常关联交易遵循公允、合理的原则，不存在损害公司及股东利益的情形， 不影响公司独立性，公司不会因此对关联人形成较大的依赖。 本次预计事项尚需提交股东大会审议。 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司已于 2024 年 1 月 23 日召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次 会议，审议通过了（ 关于 2024 年度日常关联交易额度预计的议案》，并经公司全 体独立董事一致同意，形成以下意见：公司预计 2024 年度日常关联交易额度是 基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性，公司日常关联交易 定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-004 上海康鹏科技股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开 第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于提名公司第二届监事会股东代表 监事的议案》，同意提名范珠慧女士为公司第二届监事会股东代表监事候选人。 具体内容及范珠慧女士的简历详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《关于监事辞职和补选监事的公告》（公告编号： 2023-021）。 公司于 2024 年 1 月 17 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关 于选举公司第二届监事会股东代表监事的议案》，同意选举范珠慧女士为公司第 二届监事会股东代表监事，任期自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过之 日起至第二届监事会届满之日止。同日，公司召开第二届监事会第十三次会议， 审议通过《关于选举监事会 ...