证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-009 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 1 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：上海市普陀区祁连山南路 2891 弄 200 号 1 幢一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 24 日 至 2025 年 1 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2025年1月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董 ...

上海康鹏科技股份有限公司董事会提名委员会 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律法规以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,上海康鹏科技 股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会提名委员会对公司第三届董事 会独立董事候选人的任职资格进行了审查,发表审查意见如下: 上海康鹏科技股份有限公司第二届董事会提名委员会 经审阅第三届董事会独立董事候选人王悦女士、贾希凌女士、LU SHOUFU 先 生的个人履历等相关资料,上述独立董事候选人均未持有公司股份,与公司持 股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,不存在《公 司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事的情形;未被 中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易所公开认定为不适合担任上 市公司董事;未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评; 没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 等情形 ...

适用对象与审议主体 - 制度适用董事会、监事会成员及高管[4] - 董事会审议高管薪酬，股东会审议董监薪酬[8] 薪酬政策与发放 - 薪酬管理遵循多原则，与绩效挂钩[6] - 独董津贴70,000元/年，按月转账发放[10][13] - 非独董等按公司工资制度发放[13] 其他规定 - 薪酬调整依据含同行业薪资增幅等[15] - 制度由董事会解释修订，经股东大会通过生效[17]

ESG管理体系 - 公司建立ESG管理体系，董事会为领导决策机构[3][4] - 战略与ESG委员会为研究指导机构，下设工作组为执行单位[3][4] ESG职责与要求 - 公司应完善治理结构，公平对待股东，披露信息[9] - 制定稳定利润分配政策，保障财务稳健[10] - 依法保护职工权益，建立人力资源管理制度[12] - 遵守环保法规，推进绿色发展[16] - 参加社会公益活动，协调与社区关系[19] ESG报告与制度 - 按制度履行ESG职责，评估并形成报告[21] - 报告编制发布遵守上交所及公司信息披露规定[21] - 制度由董事会制定、修改和解释，自审议通过执行[23]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十九次会 议于 2024 年 12 月 30 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 12 月 25 日 以直接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监 事会主席范珠慧女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海 康鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 上海康鹏科技股份有限公司监事会 1.审议通过《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选 人的议案》 监事会认为，鉴于公司第二届监事会任期即将届满，根据《公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，监 事会依法进行换届选举。经对非职工代表监事候选人任职资格的审 ...

公司投资评级 - 无明确投资评级信息 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38][39][40][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50][51][52][53][54][55][56][57][58][59][60][61][62][63][64][65][66][67][68][69][70][71][72][73][74][75][76][77][78][79][80][81][82][83][84][85][86][87][88][89][90][91][92][93][94][95][96][97][98][99][100][101][102][103][104][105][106][107][108][109][110][111] 报告的核心观点 - 公司深耕精细化工领域，围绕氟化技术和碳碳键偶联技术开发出一系列核心技术，逐步构建具有高度竞争力的技术平台，积极拓展产品应用领域与行业前沿技术 [2][6][9][33][74] - 公司在新能源电池材料、有机硅材料、显示材料、医药和农药化学品等领域均有突破性进展，市场占有率逐步提升 [1][4][9][30][74] 根据相关目录分别进行总结 新能源电池材料 - 公司突破 LiFSI 生产技术难点，2016 年率先打破国际垄断，是我国自主研发并最早实现量产 LiFSI 的企业，2021 年 LiFSI 销量为 705 吨，市场占有率达 10.39% [1][9][74] - 公司 LiFSI 产能位居行业前列，2021 年全球 LiFSI 需求约 6,788 吨，公司市场占有率达 10.39% [9][74] 有机硅材料 - 公司在有机硅压敏胶领域率先突破国外垄断，产品指标与国际龙头陶氏化学相当，逐步实现进口替代，2021 年市场占有率达 10% [1][9][74] - 公司将碳碳键偶联技术延伸应用于 MQ 硅树脂的生产工艺中，突破技术壁垒，实现了有机硅压敏胶国产化 [9][74] 显示材料 - 公司将科研前沿领域的以水为溶剂的偶联反应产业化，2021 年显示材料销售量为 128.73 吨，液晶单体市场占有率约为 15.23% [4][30][74] - 公司含氟单晶约占 50%的全球市场份额，含氟单晶是高性能混合液晶中主要功能性单晶 [4][30][74] 医药和农药化学品 - 公司与全球知名医药企业默沙东、礼来、拜耳等建立了合作关系，医药和农药化学品收入 2020-2022 年年均复合增长率达到 118.44% [3][74] - 公司 2021 年啶虫脒产量约为 400 吨，市场占有率约 4%-6% [3][74] 公司业绩 - 公司 2024 年 H1 营收 3.41 亿元，同比减少 35.08%；归母净利润 0.09 亿元，同比减少 88.12% [10][29][75] - 公司 CDMO 业务营收 1.67 亿元，收入占比 48.90%；新材料业务营收 1.61 亿元，收入占比 47.24% [10][29][75]

文章核心观点 康鹏科技发布股东减持股份时间届满暨减持结果公告，披露减持前后股东持股情况、减持计划及实施结果，同时介绍公司上市、募资、保荐等相关信息 [1][3][4] 股东持股情况 - 无锡云晖持有公司股份45,451,448股，占总股本的8.75%；星域惠天持有公司股份5,513,760股，占总股本的1.06%；二者为一致行动人，合计持股占公司总股本的9.81% [1] - 桐乡云汇持有公司14,427,584股股份，占总股本的2.78%；桐乡稼沃持有公司7,627,321股股份，占总股本的1.47%；桐乡毕方持有公司7,500,000股股份，占总股本的1.44%；三者为一致行动人，合计持股占公司总股本的5.69% [1][2] 减持计划 - 无锡云晖和星域惠天计划减持公司股份合计不超过27,790,625股，占公司总股份的1.50%，时间为2024年9月9日至2024年12月8日 [2] - 桐乡稼沃、桐乡云汇和桐乡毕方计划减持公司股份合计不超过7,790,625股，占公司总股份的1.50%，时间为2024年9月9日至2024年12月8日 [2] 减持结果 - 截至2024年12月6日收盘，无锡云晖和星域惠天减持公司股份数5,964,348股，减持比例为1.15%，减持总金额为5099.52万元 [3][4] - 桐乡稼沃、桐乡云汇和桐乡毕方减持公司股份数1,254,811股，减持比例为0.24%，减持总金额为846.89万元 [3][4] - 5股东合计减持比例为1.39%，减持金额合计为5946.42万元 [5] 公司上市及募资情况 - 公司于2023年7月20日在上交所科创板上市，发行股票数量为10,387.50万股，发行价格为8.66元/股，目前处于破发状态 [5][6] - 本次募集资金总额为89,955.75万元，净额为81,065.96万元，比原计划少18934.04万元，原计划募集100,000.00万元用于兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段、补充流动资金 [7][8] 保荐相关情况 - 保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为王慧能、周傲尘 [9] - 发行费用总额8,889.79万元，其中保荐及承销费用6,346.90万元 [10] - 保荐人相关子公司中信建投投资有限公司获配股数为4,618,937股，占本次发行数量的比例为4.45%，获配金额为39,999,994.42元 [10]

减持前持股情况 - 无锡云晖和星域惠天合计持股50,965,208股，占总股本9.81%[2] - 桐乡云汇等合计持股29,554,905股，占总股本5.69%[3] 减持计划 - 无锡云晖等计划减持不超7,790,625股，占总股份1.50%[4] - 桐乡稼沃等计划减持不超7,790,625股，占总股份1.50%[4] 截至2024.12.6减持情况 - 无锡云晖等减持5,964,348股，比例1.15%，金额50,995,219.46元[4][8] - 桐乡稼沃等减持1,254,811股，比例0.24%，金额8,468,938.39元[4][8] 减持后持股情况 - 无锡云晖和星域惠天持股45,000,860股，比例8.66%[8] - 桐乡云汇等持股28,300,094股，比例5.45%[8]

活动基本信息 - 活动类别为2024年第三季度业绩说明会 [2] - 时间为2024年12月4日14：00 - 15：00 [2] - 地点为上证路演中心网络互动 [2] - 接待人员有董事、总经理袁云龙，副总经理、财务负责人喜苹，董事、董事会秘书、副总经理杨重博 [2] 业绩情况 - 前三季度实现营业收入52,393万元，较上年同期减少34% [3] - 实现归属于上市公司股东的净利润 -1,735万元，较上年同期减少116% [3] - 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,970万元，较上年同期减少172% [3] - 业绩下降原因是下游需求下降，产品竞争激烈，销售价格承压 [3] 原材料市场情况 - 今年化学品原材料市场总体平稳，略有下降或小幅波动 [3] 股价与增持计划 - 公司股价波动受宏观经济、行业发展、资本市场环境等多种因素影响 [3] - 截至目前，公司尚未收到股东增持公司股份计划的通知，后续如有将及时披露 [3][4] 其他问题回复 业绩下滑与股东减持 - 业绩下滑原因：市场端受境内外市场竞争影响，需求有波动，产品销量增但价格降；成本端制造业固定成本费用需维持 [4][5] - 股东减持属个体行为，原因包括资金安排等，均符合相关规定，公司会及时披露信息 [5] - 公司将深耕精细化工领域，安全经营，保持高质量发展，增强竞争力和盈利能力，推动业务规模成长 [5] 电池材料业务 - 2024年公司电池材料出货量呈增长态势 [5] - 公司将积极开拓新客户，关注固态电池发展进程并适时应对 [5] 合作企业情况 - 公司与礼来、默沙东等企业有长期合作，本年交易金额有升有降 [5] - 公司将拓展新业务与降本增效并重，依据市场调整生产、销售策略，提高核心竞争力 [5][6] 活动信息说明 - 本次活动不涉及未公开披露的重大信息 [6] - 无附件清单 [6]

业绩说明会安排 - 2024年12月4日14:00 - 15:00举行第三季度业绩说明会[3][5][6] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5][6] - 参加人员有总经理袁云龙等[6] 投资者参与 - 2024年11月27日至12月3日16:00可提问[3][6] - 2024年12月4日可登录上证路演中心参与[6] 联系方式 - 联系人是董事会办公室，电话021 - 63638712，邮箱ir@chemspec.com.cn[7] 会后查看 - 说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[7]