一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次会 议于 2023 年 12 月 19 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 14 日 以直接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监 事会主席张麦旋先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规及《公司章程》的规定。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-020 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海康鹏科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 21 日 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于出售参股公司部分股权的议案》 监事会认为：本次交易有利于公司投资成本的收回，促进公司投资价值的有 效实现，促进公司良性、健康发展，符合公司及股东的长远利益；不会对公司的 生产经营造成重大影响，不存在损害中小股东利益的情形。综上，监事会同意公 司本次 ...

上海康鹏科技股份有限公司 关于出售参股公司部分股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-019 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）向苏州跃鳞创业 投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"跃鳞基金"）和东莞市架桥四期先进制 造投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"架桥资本"）分别转让其持有的上海 中科康润新材料科技有限公司（以下简称"上海中科康润"）2.1053%和 2.1053% 的股权。 本次交易未构成重大资产重组 本次交易未构成关联交易 本次交易已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议 审议通过，本议案无需提交公司股东大会审议。 截至本公告披露日，上海中科康润本轮股权转让交易尚未完成，存在不确定 性，公司将根据后续进展情况及时履行相关信息披露义务。 一、 交易情况 （一）情况概述 上海中科康润系公司参股公司，目前公司持有上海中科康润 43.2692%的股 权，权益法确认初始投资成本人民币 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 为参股公司融资提供反担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康鹏科技为参股公司融资提供反担保的事项进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、反担保情况概述 （一）情况概述 公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为满 足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行（以下 简称"住友银行"）申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，中央硝子株式会 社（以下简称"中央硝子"）为上述贷款本金、利息、损害金及其他根据贷款合 同承担的全部债务（以下简称"融资担保合计金额"）提供连带责任保证担保， 公司及其控股子公司衢州康鹏化学有限公司（以下简称"衢州康鹏"）合计持有 中硝康鹏 40%的股权，公司拟按照其在中硝康鹏的持股比例就 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-017 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议 于 2023 年 12 月 8 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 11 月 30 日以直 接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席张麦旋先生主持。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于为参股公司融资提供反担保的议案》 监事会认为：公司本次就参股公司融资向担保人提供反担保事项是在综合考 虑参股公司业务发展需要而作出，符合公司实际经营情况和整体发展战略。参股 公司资产信用状况良好，担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 综上，监事会同意公司本次为参股公司融资提供反担保。 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司于同日在上海证券 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保类型：反担保 本次反担保涉及的债权本金：不超过 9,000 万元贷款额度本金、利息、损害金 及其他根据贷款合同承担的全部债务的 40%，以最终签署的反担保合同为准， 已实际为其提供的反担保余额为 0 万元。 本次反担保已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审 议通过，本议案无需提交公司股东大会审议。 一、反担保情况概述 上海康鹏科技股份有限公司 关于为参股公司融资提供反担保的公告 被担保人：中央硝子株式会社（以下简称"中央硝子"），与上海康鹏科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）不存在关联关系。 （一）情况概述 公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为 满足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行 （以下简称"住友银行"）申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，中央硝子 为上述贷款本金、利息、损害 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-018 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 特此公告。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于为参股公司融资提供反担保的议案》 董事会认为：本次就参股公司融资向担保人提供反担保是综合考虑参股公 司经营发展需要而作出的，有利于支持参股公司良性发展，解决其短期资金需 求问题。债务人为本公司参股公司，公司董事会已审慎判断债务人偿还债务的 能力，公司能够有效控制和防范担保风险，反担保事宜不会对公司和全体股东 的利益造成重大不利影响。综上，董事会同意公司本次为参股公司融资提供反 担保。 表决结果：7 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于为参股公司融资提供反担保的公告》（公告编号：2023-016）。 上海康鹏科技股份有限公司董事会 上海康鹏科技股份有限 ...

上海康鹏科 关于公司 相手 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海康鹏科技股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,我们作为上海康鹏科 技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,基于独立、审慎、客观的立 场,经认真审核相关资料,现对公司第二届董事会第十次会议相关事项发表独立 意见如下: 一、关于为参股公司融资提供反担保的独立意见 我们认为:本次就参股公司融资向担保人提供反担保事项是为满足参股公司 经营发展的资金需求,有助于参股公司发展,公司在担保期内有能力对其经营管 理风险进行控制,财务风险处于公司可控制范围内,对其融资向担保人提供反担 保不会损害公司及公司股东特别是中小股东的利益。本次反担保的决策程序合法 有效,符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。因此,我们同意本次反 担保事项的实施。 独立董事: 陈岱松、 董慧、 Sun Yun George 2023 年 12 月 8 日 （本页无正文,为《上海康鹏科技股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会 第十次会议相关事项的独立意见》之签字页 ) 独 ...

公司概况 - 1996年创立于上海，是含氟化工为核心的新材料及医药农药CDMO公司，总部位于上海中心城区，占地约6000多平方米 [2] - 上海奉贤工厂占地约5万平方米，生产医药及显示材料后端；浙江衢州工厂占地约8.3万平方米，生产电池材料及显示材料前端；甘肃兰州新区工厂占地约620亩，生产农药、医药、有机硅材料，是募投项目所在地；美国新泽西州小型工厂负责医药研发及小规模生产 [3] - 截止第三季度末，拥有国内专利89项，境外专利4项，牵头制定2项行业标准，核心研发人员91人（美国10人，国内81人），研发人员中博士9人（美国2人，国内7人） [3] - 技术平台为氟化技术和碳碳键偶联技术，氟化技术用于含氟液晶、含氟药物和LiFSI产品，碳碳键偶联技术用于显示材料、有机硅材料及医药、农药针对性研发 [3][4] 业绩情况 - 前三季度营业收入约7.9亿元，同比下降18%；归属于上市公司股东的净利润约1.1亿元，同比下降21% [4] - 业绩下降原因：含锂原材料价格下降致电池材料业绩受影响；消费电子行业不景气影响显示材料和有机硅材料业绩；仿制药降价冲击医药中间体产品价格和毛利 [4] - 业绩趋势：显示材料和有机硅材料业绩第三季度回升，预计第四季度及明年上半年持续回暖；医药中间体产品价格年底基本探底后趋稳，明年可能回升 [4] 规划展望 - 未来新材料以及医药农药CDMO双线并重，在现有业务基础上优化工艺、拓展客户 [4][5] 问答情况 - 公司尚未在半导体制程中含氟化学品领域布局 [5] 其他说明 - 本次调研活动不涉及未公开披露的重大信息 [5] - 对行业预测、公司发展战略规划等内容不能视作承诺和保证，投资者需注意投资风险 [5]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-015 上海康鹏科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一)至 11 月 24 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）邮箱 ir@chemspec.com.cn 进行提问。公司将在说明 会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 26 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 27 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资 者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频直播结合网络互动召开，公司将针对 2023 年第三 季度经营成果及财务指标的具 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海康鹏科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海康鹏科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《上海康鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法 ...