关联交易 - 2024年8月16日审议通过新增2024年度日常关联交易预计议案[3][4][5] - 2024年新增向中硝康鹏采购商品预计不超800万元（不含税）[6] - 2024年度原预计采购100万元，新增后预计900万元，占比3.44%[7] - 2024年披露日累计已发生交易207.56万元[7] - 2023年度预计采购300万元，实际发生95.42万元[9] 参股公司情况 - 中硝康鹏实收资本1800万美元，公司及子公司持股40%[10] - 2023年中硝康鹏总资产29447.74万元，净资产26814.90万元[10] - 2023年中硝康鹏营收23370.92万元，净利润3806.91万元[10] 其他 - 关联交易定价遵循市场定价原则[13] - 保荐人对新增关联交易预计事项无异议[18]

公司参股信息 - 中硝康鹏注册资本1800万美元，中央硝子、衢州康鹏、康鹏科技持股占比分别为60%、20.56%、19.44%[4] 业绩数据 - 中硝康鹏2024年1 - 6月营业收入8347.41万元、净利润2025.50万元[6] - 中央硝子2024年4 - 6月营业收入34830百万日元、净利润3136百万日元[9] 担保事项 - 中硝康鹏拟向住友银行申请不超9000万元贷款额度，中央硝子担保，公司及其子公司按40%持股比例反担保[1][10] - 中央硝子担保期限至2025年8月31日[10] - 本次反担保金额占公司最近一期经审计净资产的1.29%[11] - 截至核查意见出具日，公司对外担保总额38600万元，占比净资产和总资产分别为13.87%和11.71%，无逾期和涉诉担保[15] 决策情况 - 公司2024年8月16日会议通过为参股公司融资提供反担保议案[2] - 董事会和监事会均同意本次反担保[13][14] - 保荐人对本次反担保事项无异议[17]

公司基本信息 - 公司中文名称为上海康鹏科技股份有限公司，简称康鹏科技，外文名称为ShanghaiChemspecCorporation，外文缩写为Chemspec，法定代表人为杨建华[9] - 公司注册地址和办公地址均为上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢，邮编200331，网址为https://www.chemspec.com.cn，电子信箱为ir@chemspec.com.cn[9] - 董事会秘书为杨重博，证券事务代表为张熙，联系电话均为021 - 63638712，传真均为021 - 63636993，电子信箱均为ir@chemspec.com.cn[10] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》《证券时报》，登载半年度报告的网站为www.sse.com.cn，半年度报告备置地点为上海康鹏科技股份有限公司董事会办公室[11] - 公司A股在上海证券交易所科创板上市，股票简称为康鹏科技，代码为688602[12] - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[8] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入341,123,272.46元，上年同期525,430,133.57元，同比减少35.08%[14] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8,686,215.75元，上年同期73,142,833.24元，同比减少88.12%[14] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -30,780,342.00元，上年同期71,761,181.00元，同比减少142.89%[14] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额26,125,232.34元，上年同期24,667,937.02元，同比增加5.91%[14] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产2,805,282,453.83元，上年度末2,770,328,205.35元，同比增加1.26%[14] - 本报告期末总资产3,303,425,439.80元，上年度末3,295,980,298.57元，同比增加0.23%[14] - 本报告期基本每股收益0.02元/股，上年同期0.18元/股，同比下降88.89%[15] - 本报告期加权平均净资产收益率0.31%，上年同期7.81%，减少7.5个百分点[15] - 本报告期研发投入占营业收入的比例11.80%，上年同期8.01%，增加3.79个百分点[15] - 非经常性损益合计39,466,557.75元，所得税影响额6,987,005.05元，少数股东权益影响额（税后）23,907.23元[18] - 本期费用化研发投入40,260,470.42元，上年同期为42,104,969.53元，变化幅度-4.38%；研发投入合计40,260,470.42元，上年同期为42,104,969.53元，变化幅度-4.38%[25] - 研发投入总额占营业收入比例本期为11.8%，上年同期为8.01%，增加3.79个百分点[25] - 2024年上半年公司实现营业收入34,112.33万元，同比下降35.08%；主营业务收入32,795.21万元，同比下降35.72%[31] - 报告期内公司实现营业收入341,123,272.46元，同比减少35.08%；净利润868.62万元，同比减少88.12%；扣非净亏损3,078.03万元，同比减少142.89%[34] - 营业成本284,547,542.72元，同比减少18.83%；销售费用5,368,414.28元，同比增加2.42%；管理费用38,996,250.65元，同比减少18.56%；研发费用40,260,470.42元，同比减少4.38%[35] - 经营活动现金流量净额26,125,232.34元，同比增加5.91%；投资活动现金流量净额 -652,988,078.36元；筹资活动现金流量净额 -29,380,751.41元，同比减少335.19%[35] - 货币资金期末数669,302,885.88元，占总资产20.26%，较上年期末减少48.60%；应收账款期末数144,665,933.06元，占总资产4.38%，较上年期末增加32.96%[37] - 在建工程期末数200,063,633.56元，占总资产6.06%，较上年期末增加47.07%；短期借款期末数83,600,000.00元，占总资产2.53%，较上年期末增加138.86%[38] - 应付票据期末数69,728,910.00元，占总资产2.11%，较上年期末增加40.23%；应付账款期末数62,245,376.65元，占总资产1.88%，较上年期末增加41.27%[38] - 境外资产5,298.03万元，占总资产的比例为1.60%[40] - 受限资产合计162,111,298.60元，包括货币资金4,794,692.49元（保证金受限）、固定资产107,599,926.15元（抵押受限）等[41][43] - 报告期投资额252,818,301.41元，上年同期投资额200,241,540.20元，变动幅度26.26%[44] - 以公允价值计量的金融资产中其他类别期初数为0元，本期公允价值变动损益为6,560,958.51元，本期购买金额为1,102,000,000.00元，本期出售/赎回金额为503,000,000.00元，期末数为603,089,510.61元[45] 各条业务线数据关键指标变化 - 新材料板块实现营业收入16,115.23万元，其中显示材料收入8,969.21万元，同比增加19.02%；新能源电池材料及电子化学品收入4,544.98万元，同比下滑24.01%；有机硅材料收入2,601.03万元，同比下滑33.63%[31] - CDMO板块实现营业收入16,679.98万元，业务下滑主要受客户订单周期影响，新型杀虫剂和专利期药物境外订单骤减[31] - 2024年第二季度开始，LiFSI月出货量大幅提升达到百吨级别，上半年出货总量已高于同期[31] 研发相关情况 - 截至报告期末，公司及子公司累计获得发明专利64项、实用新型专利52项[22] - 报告期内，发明专利新增申请数1个、获得数5个；实用新型专利新增获得数11个；软件著作权累计获得数23个；合计新增申请数1个、获得数16个，累计申请数20个、获得数139个[24] - 公司研发人员数量为193人，占公司总人数的比例为18.21%，研发人员薪酬合计20,700,208.31元，平均薪酬107,347.67元[30] - 研发人员学历构成中，硕士及以上21人，占比10.88%；大学本科92人，占比47.67%；大学专科及以下80人，占比41.45%[30] - 研发人员年龄结构中，30岁以下57人，占比29.53%；30 - 40岁75人，占比38.86%；40 - 50岁51人，占比26.42%；50岁及以上10人，占比5.18%[30] - 截至报告期末，公司及子公司累计获得国家专利116项[31] - OLED材料工艺优化项目预算1,920.00万元，已投入622.21万元，进度为小试[27] - 液晶材料工艺优化项目预算850.00万元，已投入102.65万元，进度为小试[27] - 电池材料工艺优化项目已投入150.00万元，进度为中试[27] - 其他材料工艺优化项目预算2,070.00万元，已投入605.69万元，进度为小试及中试[27] - 有机硅材料工艺优化投入920.00万元，医药中间体及原料药工艺开发投入2,990.00万元，工艺优化投入1,750.00万元，农药中间体及原料药工艺开发投入700.00万元，工艺优化投入230.00万元[28] - 公司研发项目合计投入11,580.00万元，已投入4,026.06万元，剩余6,464.26万元[29] 公司业务资质与政策环境 - 万溯药业于2022年被认定为国家级专精特新“小巨人”企业[23] - 9部门联合发布《精细化工产业创新发展实施方案(2024 - 2027年)》，目标到2027年石化化工产业精细化延伸取得积极进展[21] 公司股权与子公司情况 - 报告期内公司转让上海中科康润4.2105%的股权[48] - 子公司上海启越注册资本为100.00万元，持股比例100%；上海万溯注册资本为14,880.00万元，持股比例100%；衢州康鹏注册资本为18,600.00万元，直接持股比例97.31%，间接持股比例2.69%；康鹏环保注册资本为3,000.00万元，持股比例70%；兰州康鹏注册资本为25,000.00万元，持股比例100%；兰州新能源注册资本为25,000.00万元，持股比例100%；API注册资本为60.28万美元，持股比例100%[49] - 合资联营企业中硝康鹏直接持股比例19.44%，间接持股比例20.56%，注册资本1,800万美元；康鹏昂博间接持股比例49.00%，注册资本500万元[50] - 中科康润持股比例31.50%，总资产355,534,832.77元，净资产331,385,850.54元，营业收入13,046,010.09元，净损益 -11,006,654.92元；觅拓材料持股比例22.04%，总资产166,226,125.93元，净资产62,344,093.34元，营业收入207,994.08元，净损益 -7,207,108.74元[51] - 公司对中科康润持股比例从43.27%降低为31.50%，对觅拓材料持股比例从25.87%降低为22.04%[51] 公司股东大会与治理情况 - 2024年第一次临时股东大会于1月17日召开，审议通过《关于选举公司第二届监事会股东代表监事的议案》[52] - 2024年第二次临时股东大会于2月22日召开，审议通过《关于2024年度日常关联交易额预计的议案》《关于公司2024年度对外担保预计的议案》[52] - 2023年年度股东大会于2024年5月21日召开，审议通过多项议案，包括《关于2023年度董事会工作报告的议案》等[53] - 2024年公司共召开4次股东大会，相关决议按规定刊登、披露[54] - 张麦旋因个人原因辞去监事职务，辞任后继续在公司任职；范珠慧被选举为公司第二届监事会主席[55][56] - 2024年不进行利润分配或资本公积金转增[56] - 2024年6月19日，公司决定以该日为首次授予日，向160名激励对象授予298.80万股第二类限制性股票[57] 公司环保相关情况 - 报告期内公司投入环保资金819万元[59] - 公司建立了环境保护相关机制，各项污染物指标全部达标排放，对周边环境未造成不良影响[59][62] - 公司采取减碳措施，包括优化产品工艺流程、国家电网新能源装机占比提高、设备改造升级降低能源消耗[63] 公司股份限售与减持规定 - 控股股东及其一致行动人自发行人股票上市交易之日起36个月内限售股份[64] - 股东云顶投资、开舒投资等自发行人股票上市交易之日起12个月内限售股份[66] - 股东无锡云晖、星域惠天等自发行人股票上市交易之日起12个月内限售股份[68] - 股东中启洞鉴、海南汇彭等自取得发行人股份之日起36个月内及发行人股票上市交易之日起12个月内（以孰晚为准）限售股份[69] - 实际控制人自发行人股票上市交易之日起36个月内限售股份[71] - 除杨重博外，发行人董事、高级管理人员自发行人股票上市交易之日起12个月内限售股份[73] - 若发行人股票上市后6个月内连续20个交易日收盘价均低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，部分股东和实际控制人限售期自动延长6个月[65][67][72] - 发行人董事、高级管理人员任职期间及届满后6个月内每年转让发行人股份数量不超持有总数的25%，离职半年内不转让[75] - 发行人监事自股票上市交易之日起12个月内不转让上市前股份，任职及届满后6个月内每年转让不超持有总数的25%，离职半年内不转让[79][80] - 发行人核心技术人员自股票上市交易之日起12个月内不转让上市前股份，所持首发前股份限售期满之日起4年内每年转让上市前股份不超上市时所持总数的25%，减持比例可累积使用[82][83] - 控股股东及其一致行动人在锁定期内不出售上市前股份，上市后6个月内若股价条件触发，锁定期自动延长6个月[84][85] - 控股股东及其一致行动人锁定期满后24个月内减持，减持价格不低于本次发行价格（除权除息调整后）[86] - 发行人董事、高级管理人员减持需提前3个交易日公告[78] - 发行人监事减持需提前3个交易日公告[81] - 发行人股票上市后6个月内如连续20个交易日收盘价均低于发行价，或上市后6个月期末收盘价低于发行价，实控人等持有的发行人股份锁定期自动延长6个月[90][91] - 实控人等在就任时确定的任职期间内和任职期满后6个月内，每年转让的发行人股份数量不超过持有总数的25%[92]

募集资金情况 - 2023年首次公开发行股票募集资金总额8.995575亿元，净额8.106596071亿元[1] - 累计已使用募集资金8621.66万元，累计收到利息扣除手续费净额534.09万元[3] - 截至2024年6月30日，募集资金余额7.297839亿元[3] 现金管理情况 - 2023年获批使用不超8亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月[11] - 截至2024年6月30日，闲置募集资金现金管理未到期余额7.1亿元[25] - 2024年4 - 8月，交行上海黄浦支行1.4亿元结构性存款预计收益率1.6/2.4%[12] 项目投入情况 - 兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段截至期末投入进度4.09%[22] - 补充流动资金截至期末投入进度37.27%，合计截至期末投入进度10.64%[22] - 公司置换预先投入自筹资金2658.824302万元，补充流动资金支出5962.83752万元[25]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-045 上海康鹏科技股份有限公司 关于为参股公司融资提供反担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：中央硝子株式会社（以下简称"中央硝子"），与上海康鹏科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）不存在关联关系。 本次担保类型：反担保 本次反担保涉及的债权本金：不超过 9,000 万元贷款额度（本金、利息、损害 金及其他根据贷款合同承担的全部债务的 40%），以最终签署的反担保合同为 准，已实际为其提供的反担保余额为 0 万元。 本次反担保已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会 议审议通过，本议案无需提交公司股东大会审议。 一、反担保情况概述 （一）情况概述 公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为 满足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行 （以下简称"住友银行"）拟申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，中央硝 子为上述贷款本金、 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-047 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议于 2024 年 8 月 16 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 6 日以直 接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席范珠慧女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海康鹏 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定；2024 年半年度报告及其摘要的内容与格式符合 中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期 内的经营情况和财务状况等事项；在半 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-040 上海康鹏科技股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东的基本情况 截至本公告披露日，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康 鹏科技"）股东无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"无 锡云晖"）持有公司股份 45,451,448 股,占总股本的 8.75%；宁波梅山保税港区 星域惠天投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"星域惠天"）持有公司股份 5,513,760 股，占总股本的 1.06%。无锡云晖和星域惠天私募基金管理人均为北 京云晖投资管理有限公司，为一致行动人，合计持有公司股份 50,965,208 股， 占公司总股本的 9.81%。 股东桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"桐乡云汇"） 持有公司 14,427,584 股股份，占总股本的 2.78%；桐乡稼沃云枫股权投资合伙 企业（有限合伙）（以下简称"桐乡稼沃"）持有公司 ...

上市情况 - 公司2023年7月20日在科创板挂牌上市，发行10387.50万股，发行后总股本51937.50万股[1] 限售股情况 - 2024年7月22日16380.4070万股限售股上市流通，占总股本31.54%[2][13][16] - 战略配售限售股808.2909万股，占总股本1.56%；其他限售股15572.1161万股，占总股本29.98%[2][12] 股东承诺 - 云顶投资等部分股东承诺12个月内不转让股份，特定条件触发锁定期延长6个月[5] - 中启洞鉴等部分股东承诺36个月内及上市12个月内（孰晚）不转让股份[7] - 持股5%以上股东锁定期满减持提前公告，未履行有处理措施[8]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-039 上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 808.2909 万股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次其余股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 15,572.1161 万股。 本次股票上市流通总数为 16,380.4070 万股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注册， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券 ...

业绩数据 - 2023年度新材料营收3.81亿元，同比减少44.18%，毛利率同比降21.54个百分点[5] - 2023年度新能源电池材料及电子化学品营收13295.62万元，同比降50.67%，2024年一季度毛利率 - 15.99%[7] - 2023年公司实现主营业收入约9.51亿元，境外收入约6.02亿元，占比约63%[26] - 2023年境外业务毛利率43.11%，同比增11.37个百分点，境内业务毛利率1.37%，同比降25.76个百分点[26] - 2024年第一季度天赐材料等可比公司营收同比均下降，公司与可比公司业绩及毛利率变化无重大差异[14] 市场情况 - 2023年全球LiFSI产能4.45万吨，国内总出货量近1.5万吨，公司LiFSI市占率排第四[8] - 2023年LiFSI主要原料碱性锂价格从年初40万/吨跌至年末10万/吨[9] - 2023年天赐材料等公司电池材料销售均价下滑，公司LiFSI产品业绩受多因素影响有下滑风险[9][4] - 国内LiFSI市场CR5市占率超85%[17] 客户与销售 - 2023年公司境外收入前五大客户销售金额合计44470.75万元，占比73.92%[27] - 客户二2023年末应收账款余额1968.31万元，2024年5月31日回款率100%[27] - 2023年12月31日公司境外应收账款账面余额3459.81万元，前五大占比99.92%，2024年5月31日已全部回款[33][34] 审计相关 - 会计师执行多项程序核查公司情况，认为境外收入真实准确，境外款项真实披露准确[22][58][61] - 会计师对境外客户函证，发函比例83.74%，回函比例67.26%，回函收入差异核查无重大异常[43][45][46] - 未回函客户营业收入执行替代程序核查无重大异常，已执行细节测试的境外营业收入占比84.33%[48][49] 存货情况 - 2023年末公司存货账面余额4.72亿元，跌价准备4009万元，库存商品2.27亿元，半成品1.60亿元[63] - 截至2024年5月31日，2023年底库存商品销售占比50.01%，半成品生产领用或销售占比55.12%[67] - 2023年受行业影响一年以上库存增加，主要受显示材料影响，存货半成品、库存商品占比高有多因素[65][70][71] 诉讼情况 - 2021年公司认购5000万元信托计划，债务人违约起诉，2024年1月5日法院驳回诉讼请求[78][79] - 上海天艺起诉兰州康鹏，2024年2月28日开庭变更诉请，结果未出[79][80] 在建工程 - 截至2023年12月31日，公司在建工程累计投入11641.74万元（含税12689.49万元），余额4304.30万元[86]