上海康鹏科技股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人1：桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙） 注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道景雅路765号金凤凰大厦24层 2401-46室 通信地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际商业中心西塔 信息披露义务人2：桐乡毕方创业投资合伙企业（有限合伙） 注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道景雅路765号金凤凰大厦2401-74 室 通信地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际商业中心西塔 信息披露义务人3：桐乡稼沃云枫股权投资合伙企业（有限合伙） 注册地址：浙江省嘉兴市桐乡市梧桐街道庆丰南路999号1幢3002室 通信地址：上海市浦东新区民生路1299号丁香国际商业中心西塔 股份变动性质：股份减少 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 2 签署日期：2025年4月11日 1 上市公司：上海康鹏科技股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 股票简称：康鹏科技 股票代码：688602 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》 ...

文章核心观点 公司股东桐乡云汇、桐乡毕方、桐乡稼沃进行股份减持，权益变动后合计持股占比降至5%，不再是持股5%以上股东，减持计划未实施完毕，本次变动不触及要约收购、不影响公司控股权 [2][3][7] 本次权益变动基本情况 信息披露义务人基本情况 - 涉及桐乡云汇、桐乡毕方、桐乡稼沃三家股东 [5] 权益变动的基本情况 - 本次权益变动属于减持，不触及要约收购 [2][6] - 涉及持股5%以上非第一大股东履行前期已披露减持计划，计划减持不超15,581,250股，占总股份3%，其中集中竞价不超5,193,750股（占比不超1%），大宗交易不超10,387,500股（占比不超2%），截至公告日减持计划未实施完毕 [3][7] - 本次权益变动不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化 [3][7] - 本次权益变动涉及信息披露义务人披露简式权益变动报告书，具体内容详见上海证券交易所网站《上海康鹏科技股份有限公司简式权益变动报告书》 [7] - 本次权益变动后，三家股东仍处于减持计划实施期间 [8] 权益变动前后持股情况 - 变动前合计持有28,300,094股，占总股本5.45%；变动后合计持有25,962,907股，占总股本5% [3]

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2025-021 上海康鹏科技股份有限公司 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。 权益变动后，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科 技"）股东桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"桐 乡云汇"）及其一致行动人桐乡毕方创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"桐乡毕方"）、桐乡稼沃云枫股权投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称"桐乡稼沃"）合计持有公司股份 25,962,907 股，占公司总股本的 5%，不再是公司持股 5%以上的股东。 本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 一、本次权益变动基本情况 （一）信息披露义务人基本情况 关于持股 5%以上股东权益变动至 5% 的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 2025 年 3 月 10 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《上海康鹏科技股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2025- ...

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会通知于3月8日公告[5] - 现场会议3月24日在上海普陀区召开，网络投票同日[6] 参会股东情况 - 6名现场股东代表263,844,148股，占比50.8003%[7] - 77名网络投票股东代表17,135,130股，占比3.2992%[10] 议案表决结果 - 《关于变更募集资金投资项目的议案》审议通过[13] - 同意280,318,190股，占比99.7647%[13] - 中小投资者同意20,539,351股，占比96.8817%[13]

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会于3月24日在上海普陀区召开[2] - 83人出席，所持表决权占公司54.0994%[2] - 董事、监事全出席，部分高管列席[4] 议案表决 - 变更募集资金投资项目议案获通过[5] - 普通股股东同意票占比99.7647%[5] - 5%以下股东同意票占比96.8817%[5] 决议效力 - 见证律所认为大会决议合法有效[6]

项目调整 - “兰州康鹏新能源项目（一期）一阶段”达可使用状态日期由2025/12变更为2026/12[16] - 该项目拟投入募集资金由65,065.96万元调减为46,565.96万元，产能由10,000吨调减至5,000吨[16] 新项目 - 新增“衢州康鹏化学新型材料项目”，总额14,000.00万元，拟投募集资金11,000.00万元[16] - 新增“上海万溯药业医用多肽制造能力提升项目”，总额9,500.00万元，拟投募集资金7,500.00万元[16]

股东持股情况 - 无锡云晖及其一致行动人星域惠天持股45,000,860股，占总股本8.66%[3] - 桐乡云汇及其一致行动人合计持股28,300,094股，占总股本5.45%[3] 减持计划 - 无锡云晖和星域惠天计划减持不超15,581,250股，占总股份3%[3] - 桐乡稼沃等计划减持不超15,581,250股，占总股份3%[4] - 减持期间为2025年4月1日至6月30日[3] 过往减持情况 - 2024年9 - 12月，无锡云晖等减持5,964,348股，占1.15%[6] - 2024年9 - 12月，桐乡云汇等减持1,254,811股，占0.24%[6]

文章核心观点 康鹏科技股东计划减持公司股份 [1] 分组1 - 康鹏科技于3月9日晚间公告股东减持计划 [1] - 减持股东包括无锡云晖、星域惠天、桐乡稼沃、桐乡云汇、桐乡毕方 [1] - 减持方式为集中竞价、大宗交易 [1] - 减持股份合计不超过3116.25万股，占公司总股本的6% [1]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会于3月24日14点30分召开[3] - 召开地点为上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢一楼会议室[3] - 网络投票起止时间为2025年3月24日[3][5] 议案相关 - 本次股东大会审议变更募集资金投资项目的议案[5] - 议案于2025年3月6日相关公告已刊登[5] 时间登记 - 股权登记日为2025年3月17日[12] - 会议登记时间为2025年3月21日13:00 - 17:00[16] 登记及联系 - 会议登记地点为上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢[16] - 联系地址为上海市普陀区祁连山南路2891弄200号1幢，邮编200331[18] - 联系电话为021 - 63638712，传真为021 - 63636993[19]

募资情况 - 公司首次公开发行103,875,000股，每股发行价8.66元，募集资金总额899,557,500元，净额810,659,607.10元[1] - 截至2024年12月31日，募投项目已投入募集资金15,122.76万元[5] 项目调整 - “兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”计划达到可使用状态日期由2025/12延至2026/12[4] - “兰州康鹏新能源科技有限公司2.55万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”拟投入募集资金由65,065.96万元调减为46,565.96万元，产能由10,000吨调至5,000吨[4] - 新增“衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”和“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，所需资金源于电池材料项目调减金额[4] 产品数据 - 2023年全球LiFSI产能达4.45万吨，产能增长超下游需求增速，产品价格下行[8] - 2024年公司LiFSI销售量同比增长115%，产量2.7万吨，同比增速113%[9] 新项目情况 - “衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”总投资14,000万元，建设投资13,000万元占93%，铺底流动资金1,000万元占7%[14] - “衢州康鹏化学有限公司新型材料项目”新增建筑面积13,948.32平方，占地面积4,044平方[11] - 医用多肽制造能力提升项目总投资9,500万元，建设投资7,000万元占比74%，铺底流动资金2,500万元占比26%[28] - 医用多肽制造能力提升项目计划2026年6月达到可使用状态[27] - 医用多肽制造能力提升项目建成达产后，预计年产160kg多肽产品A、100kg多肽产品B及其他中试研发多肽项目[34] - 医用多肽制造能力提升项目达产年后可实现年均销售收入2.94亿元（不含税），投资税后内部收益率为30%[35] 市场数据 - 我国规划的POE项目总产能约295万吨/年，硼酸盐催化剂在POE生产中添加比例为0.01% - 0.03%，按市场容量50%预估，硼酸盐催化剂总需求量约为148 - 443吨/年[15] - 中国PI薄膜市场年平均增长率为10% - 15%，2024年产能约达8,186吨[17] - 2022年中国便秘药市场销售收入37.25亿元，预计2029年达73.13亿元，2023 - 2029年复合增长率为9.85%[28] - 预计到2030年糖尿病患者达6.42亿，2045年达7.83亿，中国2045年糖尿病患者预计达1.74亿[30] 项目审批 - 2025年3月4日公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过变更募集资金投资项目议案[42] - 监事会认为变更及延期募投项目符合公司需求，同意提交股东大会审议[43] - 变更及延期募投项目事项尚需提交公司2025年第二次临时股东大会审议，通过后授权管理层组织实施[44] - 保荐人认为变更及延期募投项目符合规定，无变相改变用途和损害股东利益情形，无异议[45][46] 项目风险 - 项目生产涉及危险化学品使用管理，存在安全生产事故风险[37] - 募投项目受多种因素影响，存在实施进度及效益不及预期风险[38][39]