相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。 第五条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 第六条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当客观，使用明确、贴切 的语言和文字，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、 谨慎、客观。 上海康鹏科技股份有限公司 信息披露管理制度 息）。 第七条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对 公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险， 不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。 信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。 第八条 公司及相关信息披露义务人应当在《上市规则》的期限内披露重大 信息，不得有意选择披露时点。 第九条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄 露。 第十条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语言， 简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关规定，对康鹏科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 | 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目总投资额 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入募 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 集资金 | 集资金 | | 1 | 兰州康鹏新能源科 技有限公司 2.55 万 吨/年电池材料项目 （一期）一阶段 | 兰州康鹏新能 源科技有限公 司 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | 6 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司董事会 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议，第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于修订 并制定相关公司制度的议案》以及《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，为规范公司 运作，进一步提升公司治理水平，公司结合实际情况，制定、修订了相关制度， 具体如下： 网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。 上海康鹏科技股份有限公司 关于修订并制定相关公司制度的公告 特此公告。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否需要提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大 ...

上海康鹏科技股份有限公司 股东大会议事规则 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反 馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行 召集和主持。 第八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时 股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日 ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外担保管理制度 对外提供担保事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （三）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总 资产的 30%以后提供的任何担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产 30%的担保； （六）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还 必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。股东大会审议前款第（五）项 担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会 的其他股东所持表决权的半数以上通过 ...

一、募集资金基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司实缴注册资本以实施募投 项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关规定，对康鹏科技使用部分募集资金向全资子公司实缴注册 资本以实施募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号），公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元（不含增值税）后 的募集资金为人民币 838, ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-005 上海康鹏科技股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司 实缴注册资本以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 24 日召开第 二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集 资金向全资子公司实缴注册资本以实施募投项目的议案》，同意公司拟使用本次 募集资金向全资子公司兰州康鹏新能源科技有限公司（以下简称"兰康新能源"） 实缴注册资本 10,000.00 万元，以实施募投项目"兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段"，不增加注册资本。根据项目实际情 况及资金使用需求，公司将分批次实缴该部分出资。公司监事会、独立董事对本 事项发表了明确同意意见，保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐 人"）出具了明确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意 ...

上海康鹏科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情 况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公 司董事会及管理层。 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；投资者和媒体的 咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投 资者对公司的参与度。 （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等 违法违规行为。 第九条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序，保 证信息披露的公平性： （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的 组织安排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开 2 （三）公共关系。建立并维护与交易所、行业协会、媒体以及其他公司 和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员 ...

上海康鹏科技股份有限公司 监事会议事规则 一届监事会按照《公司章程》的规定以提案的方式提交股东大会审议。 第七条 监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生 或更换。 第八条 监事无正当理由连续两次不能亲自出席监事会会议或两次无故不 参加监事会活动的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应予以撤换。 第九条 监事任期届满前可以提出辞职，《公司章程》关于董事辞职的规定 适用于监事。 第十条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议；公司监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、本所相关规定或者公司 章程的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时披露，也可以直接向监 管机构报告； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理 人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大 ...