调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有 关规定，对康鹏科技调整募投项目拟投入募集资金金额事项进行了审慎核查，核 查情况及核查意见如下： 公司本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元，低于《上海康鹏科技股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟对募集资金投资 项目进行投资的金额。为提高募集资金的使用效率，保障公司募集资金投资项目 的顺利实施，结合公司目前实际情况，公司拟对募集资金投资项目投入募集资金 金额进行调整，具体调整分配如下： 单位：元 | 序号 | | 项目名称 | 实施主体 | ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司不对外投资信托产品。对于投资ABS产品或其类似产品的，公司 应委派专人严格审查其底层资产构成、评估产品风险等级。对于符合《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及本规定的投资项目，应提交董事会、 股东大会审批。 第二章 对外投资的组织管理机构及人员 第六条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，按照《公 司章程》之规定，在各自权限范围内，对相应的公司对外投资做出决策。 第七条 公司总经理依据公司发展战略或发展战略调整计划，组织公司相关部 门参与研究及拟定对外投资计划，包括但不限于对公司对外基本建设投资、生产经 营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目进行策划、预选、论证、 和筹备，并组织编写项目的可行性研究报告提交董事会审议。需要由股东大会审议 通过的投资项目，在董事会审议通过后提交股东大会审议。 第八条 投资项目经总经理、董事会或股东大会审议通过后，由总经理负责实 施。 公司总经理负责对公司对外投资项目实施涉及的人、财、物进行计划、组织， 对项目实施进程进行监督并提出调整建议，对项目实施效果进行考核。 第九条 公司 ...

. KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 近外脚三十分柴共徽可分 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于上海康鹏科技股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2301599 号 上海康鹏科技股份有限公司董事会: 毕马威华振专字第 2301599 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 行费用情况报告发表鉴证意见。我们按照《 ...

上海康鹏科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件： 1、公司的经营方针和经营范围发生重大变化； 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资 产的 30%； 3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行 职责； 8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者 相似业务的情况发生较大变化； 1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大 ...

上海康鹏科技股份有限公司 董事会议事规则 看法； （七）监督董事会会议决议的实施； （八）公司股东大会或董事会授予的其他职权； （九）法律、法规、《公司章程》或本规则规定的其他权利。 第五条 董事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，对公司负有下列 忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）保守商业秘密，不得擅自披露公司秘密，不得泄露尚未披露的重大信 息，不得利用内幕信息获取不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务； （九）维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本人或 其他第三方的利益损害公司利益； （十）不得利用其关联关系损害公司利益； （十一）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他忠诚义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成的损失，应当 承担赔偿责任。 第六条 ...

为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，保障广大投资者利益， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据中国证监会 《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任保险（以下简称"董责险"），董责险的具体方案如下： 一、董责险具体方案 1、投保人：上海康鹏科技股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以保险合同为准） 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议对《关于为公司及董事、监 事、高级管理人员购买董责险的议案》进行了审议。公司全体董事、监事回避表 决，本事项尚需提交公司股东大会审议。 4、保费支出： ...

第一章 总则 第一条 为维护上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司章程指引》和其他有关法律、法规之规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他 有关法律、法规之规定由上海康鹏科技有限公司整体变更设立的股份有限公司。公 司以发起方式设立；在上海市市场监督局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码为 91310000632043877H。 第三条 公司于 2023 年 5 月 9 日经中国证券监督委员会注册后，首次向社会 公众发行人民币普通股 10,387.50 万股，于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科 创板上市。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监 事、 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-004 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007 号)，公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元(不含增值税) 后的募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 年 7 月 17 日 存入公司募集资金账户中。另减除剩余发行费用人民币 27,928,867.90 元(不含 增值税)后，本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元。本次公开发行新增 注册资本实收情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 《上海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300834 号）。 公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，与保 荐人、募集资金专户监管银行签署了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金专户 存储三方监 ...

上海康鹏科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方监 管协议（以下简称"协议"）并及时公告。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人或独立财务顾问； （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称"募集资金净 额"）得 20%的，公司应当及时通知送保荐人或独立财务顾问； （五）送保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任； （八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存 在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协 议并注销该募集资金专户。 第七条 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前 ...