致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 目 录 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况鉴证报告 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-6 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 332A009863 号 杭州奥泰生物技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称奥 泰生物公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自 ...

人员变动 - 独立董事裘娟萍2017年11月至2023年11月任职，2023年11月换届后不再担任[1] 会议出席 - 应参加董事会6次，亲自出席6次，通讯出席1次，出席股东大会3次[4] - 各委员会会议均亲自出席，无委托和缺席[4] 业绩说明会 - 2023年5月24日、9月19日及11月14日参加业绩说明会[4][5] 合规情况 - 关联交易审议程序合规，无违规关联交易[6] - 公司、控股股东及实际控制人无违反承诺情况[6] - 公司未发生被收购情况[6] 审计机构 - 续聘致同会计师事务所作为2023年度审计机构[7] 会议审议 - 2023年10月30日审议董事会换届议案，程序合规[8] - 2023年4月28日审议薪酬与考核方案和授予预留部分限制性股票议案[9] - 2023年8月28日审议激励计划相关议案[10] 其他情况 - 报告期内无其他股权激励计划变更情形[10] - 报告日期为2024年4月26日[12]

杭州奥泰生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）成立于 1981 年， 于 2011 年 12 月 22 日完成改制，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,910.14 万元），其中审计业务收 入 19.65 亿元（196,512.44 万元），证券业务收入 5.74 亿元（57,4 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 332A015285 号 杭州奥泰生物技术股份有限公司全体股东： 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是奥泰生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Th ...

财务数据 - 2024年第一季度营业收入为19,992.09万元，同比下降15.34%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4,478.89万元，同比增长10.50%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,777.73万元，同比增长30.83%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为3,908.15万元，同比下降122.00%[4,8] - 研发投入合计为2,315.67万元，同比下降35.89%[9] - 研发投入占营业收入的比例为11.58%，同比减少3.72个百分点[4] - 总资产为414,084.03万元，较上年度末增长0.60%[4] - 归属于上市公司股东的所有者权益为383,861.56万元，较上年度末增长0.30%[4] - 非经常性损益项目合计为701.16万元[6,7] 股东持股情况 - 前10名股东持股情况[11] 资产负债情况 - 公司2024年第一季度货币资金为12.41亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度交易性金融资产为14.68亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度应收账款为8.78亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度存货为16.19亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度流动资产合计为30.66亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为10.75亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度资产总计为41.41亿元人民币[16] - 公司2024年第一季度流动负债合计为2.86亿元人民币[17] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为0.12亿元人民币[17] - 公司2024年第一季度负债合计为2.98亿元人民币[17] 经营情况 - 2024年第一季度营业总收入为236,135,335.17元，同比增长18.1%[19] - 2024年第一季度净利润为40,336,129.33元，同比增长9.6%[19] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为39,081,462.52元，同比增加216.7%[21] - 2024年第一季度研发费用为36,121,641.21元，占营业总收入的15.3%[19] - 2024年第一季度销售费用为16,674,929.87元，同比增长54.2%[19] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为40,532,500.99元，同比增长9.4%[20] - 2024年第一季度每股收益为0.51元，同比增长0.02元[20] - 2024年第一季度收到的税费返还为5,179,521.62元，同比增长1,242.6%[21] - 2024年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为75,896,587.22元，同比下降58.7%[21] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-76,251,368.13元，同比下降195.4%[22] - 公司2024年第一季度营业收入为19.06亿元[25] - 公司2024年第一季度净利润为5.20亿元[26] 资产负债表项目 - 公司2024年3月31日货币资金余额为92.76亿元[23] - 公司2024年3月31日交易性金融资产余额为145.78亿元[23] - 公司2024年3月31日其他应收款余额为51.36亿元[23] - 公司2024年3月31日存货余额为14.57亿元[23] - 公司2024年3月31日长期股权投资余额为9.91亿元[24] - 公司2024年3月31日固定资产余额为23.22亿元[24] - 公司2024年3月31日使用权资产余额为1.94亿元[24] - 公司2024年3月31日无形资产余额为2.45亿元[24] 现金流量情况 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为171,773,287.70元，同比增长7.8%[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为11,711,719.61元，同比增加[27] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为862,087,990.92元，同比增加8.9%[27] - 2024年第一季度投资支付的现金为865,662,850.00元，同比增加44.1%[27] - 2024年第一季度支付其他与筹资活动有关的现金为38,722,322.71元，同比增加403.8%[27]

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-011 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开 发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金 总额为 1,804,545,000.00 元，扣除发行费用 161,278,093.75 元后,募集资金净 额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并 由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审 验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募 集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐 机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性 文件的要求，对奥泰生物2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核 查意见如下： （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开发 行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金总额 为 1,804,545,000.00 元, 扣除发行费用 161, ...

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规、规范性文件，以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以 下简称"《董事会审计委员会工作细则》"）等规则制度的相关规定，杭州奥泰生 物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，认真履行职责，现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会成员由谢诗蕾（独立董事、会计专业人士）、 裘娟萍（独立董事）、陆维克（非独立董事）三名董事组成，其中谢诗蕾为主任 委员。因独立董事任期届满及相关法律法规要求，自 2023 年 11 月 23 日起，公 司第三届董事会审计委员会成员由周亚力（独立董事、会计专业人士）、郑展望 （独立董事）、赵华芳（非独立董 ...

财务审计 - 致同审计奥泰生物2023年度财报，出具无保留意见[4] 资金情况 - 杭州同舟期初278.75万，发生8204.14万，还款7782.90万，期末2700万[9] - 杭州奥恺期初11805万，发生28020万，期末39825万[9] - 九州赛业期初期末350万，发生4000万[9] - 浙江赢海期初期末4000万[9] - 其他关联方期初4433.75万，发生40224.14万，还款7782.90万，期末46875万[9] 报告情况 - 奥泰生物2023年度关联资金往来汇总表4月26日获董事会批准[9] - 核对汇总表与财报，未发现重大不一致[5]

业绩数据 - 公司资产总额为411,605.78万元[72] - 营业收入为75,469.69万元[73] - 归属于上市公司股东净利润为18,057.62万元[74] - 研发投入为12,116.93万元，占营业收入总额的16.06%[75,89] - 常规产品（剔除新冠单检）销售业务收入比去年同期增长26.91%[76] - 基本每股收益为2.28元[77] - 全年派发现金红利（含全年股份回购金额）为138,931,858.33元[78] 产品与研发 - 2023年3月成功开发依托咪酯检测试剂[11] - 2023年7月芬太尼尿液检测试剂（1ng/ml）获得美国FDA 510K认证[11] - 2023年10月芬太尼尿液检测试剂（1ng/ml）获得美国FDA 510K OTC认证，是全球首家获此批准的产品[11] - 公司自主产品批签发合格率始终保持100%[11] - 已上市产品多达1200余种[11] - 实现产业化的生物原料达300余种[93] - 截至2023年末共获得专利及软件著作权158项，新增授权专利/软件著作权37项[105][106] - 报告期内新增国内外医疗器械备案/注册证共423项，累计已取得2097项[123] - 报告期内通过全资子公司和孙公司取得欧盟CE认证/英国MHRA认证/加拿大MDL/美国FDA认证产品共62项[123] 荣誉与资质 - 获得2023年度中国医疗器械50强[12] - 获浙江省高新技术企业创新能力500强第45位[12] - 入选中国上市公司创新指数500强[12] - 入选中国上市公司创新效率200强[12] - 2023年获杭州市制造业百强企业称号[27] - 2023年获杭州数字服务贸易百强企业称号[27] - 董事长高飞2023年被评为第五届世界杭商大会“优秀杭商”[27] - 2023年成为全国首批“千企百城”商标品牌价值提升行动企业[29] - 2023年获杭州总部企业称号[36] 公司治理 - 报告期内董事会召集召开1次年度股东大会和2次临时股东大会，审议14项议案[47] - 报告期内董事会召开8次会议，审议60项议案[50] - 报告期内监事会召开7次会议，审议30项议案[54] - 2023年编制并披露公告71份[60] - 对投资者回复率达100%[62] - 2023年度实际派发现金红利1.16290218亿元（含税），占净利润比例为64.40%[64] - 全年回购股份金额为2264.164033万元（不含印花税、佣金等交易费用）[65] 人员情况 - 员工总数为1093人，女性员工占比66%[79,80] - 员工年度培训覆盖率为100%，新增获得授权专利/软件著作权37项[81] - 中级管理层中女性员工占比约为58.72%[163][167] - 员工年龄分布：30以下占62%，31 - 40占26%，41 - 50占9.6%，51以上占2.4%[166] - 员工学历分布：大专以下占37.5%，大专占20.3%，本科占37.7%，硕士占4.5%[166] - 员工类型比例：基层人员占88%，高级管理人员占1%，中层管理人员占11%[166] - 劳动合同签订率达100%[167][168][169] - 本科学历及以上占比37.79%[167] - 研发人员占比22.14%[167] 安全与环保 - 2023年未发生一般安全生产事故、重大安全事故和重大职业病事件、消防事件[183] - 安全培训覆盖率达100%，全年安全生产事故为0起[188] - 2023年全面开展能源管理体系建设以完成节能降耗目标[192] - 全年未发生一般及以上环境事件，开展环境保护专项培训[197] - 制定EHS方针和管理体系，覆盖安全、消防等五个板块[198] - 建立完善的清洁生产管理制度并落实考核[199] - 将绿色低碳理念融入项目全生命周期，提升气候风险管理能力[200] - 以建设资源节约型和环境友好型企业为目标推进生态发展[191] - 明确以绿色生产和管理等为工作方针推进绿色办公[194] - 积极履行环保责任，未被列入重点排污单位[195] - 结合实际制定《环保管理制度》，完善环境管理体系[196]