限制性股票授予价格调整 - 授予价格由29.24元/股调整为26.2993元/股 调整幅度为10.1% [1] - 价格调整基于2024年半年度及年度权益分派实施 每股现金红利合计2.9407元 [3][4] - 调整公式为P=P0-V 其中P0为原价 V为每股派息额 [4] 权益分派方案细节 - 2024年半年度权益分派以总股本79,280,855股为基数 派发现金红利1.16亿元 每股1.4674元 [3] - 2024年年度权益分派以总股本77,868,334股为基数 派发现金红利1.17亿元 每股1.4733元 [4] - 两次分红均采用差异化分红方案 不涉及转增或送股 [3][4] 决策程序与授权依据 - 调整依据《2024年激励计划》规定及2024年第二次临时股东大会授权 [1][5] - 董事会于2025年8月29日通过决议 无需提交股东大会审议 [1][5] - 监事会及董事会薪酬与考核委员会均确认调整符合相关规定 [5][6] 公司治理与合规性 - 法律意见书确认调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》要求 [6] - 本次调整不影响公司财务状况、经营成果及管理团队稳定性 [5] - 激励计划首次授予对象名单经公示无异议 符合合规流程 [2]

股权激励计划调整 - 授予价格由29.2400元/股调整为26.2993元/股 [6][8] - 调整原因系公司实施2024年中期利润分配方案 每股派发现金红利1.50元(含税) [7][8] - 调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [6][8] 预留授予实施 - 授予日确定为2025年8月29日 [6][9] - 向41名激励对象授予18.80万股限制性股票 [6][9] - 授予价格采用调整后价格26.2993元/股 [6][9] 公司治理程序 - 董事会于2024年9月2日审议通过激励计划草案 [7] - 股东大会于2024年9月18日批准授权董事会办理激励计划事宜 [7][9] - 董事会薪酬与考核委员会及监事会均对授予对象资格发表核查意见 [6][9] 财务数据基准 - 利润分配以总股本79,280,855股为基数 [7][8] - 扣除回购专用账户股份1,412,521股 [7][8] - 现金分红总额116,802,501.00元 [8] 合规性确认 - 会计师事务所出具2024年度审计报告及内部控制审计报告 [12] - 经核查未发现不得实行股权激励的法定情形 [12][13] - 授予对象未出现被监管机构认定为不适当人选等 disqualification 情形 [12][13]

会议情况 - 第三届监事会第十五次会议于2025年8月29日召开，3名监事全出席[2] 决策事项 - 同意调整2024年限制性股票激励计划授予价格[3] - 同意以26.2993元/股向41人授予18.80万股预留限制性股票[5] - 审议通过《2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[6] - 审议通过《公司2025年半年度报告及其摘要》[8]

财务表现 - 报告期实现营业收入4.3亿元 同比增长8.41% [1] - 归属上市公司股东的净利润1.32亿元 同比增长6.57% [1] - 扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润1.09亿元 同比增长17.27% [1] - 基本每股收益1.67元 [1]

会议安排 - 2025年8月29日召开第三届董事会第十五次会议[2] 激励计划 - 2024年限制性股票激励计划授予价格由29.24元/股调整为26.2993元/股[3] - 2025年8月29日以26.2993元/股向41名激励对象授予18.80万股限制性股票[5] 报告审议 - 审议通过《2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》[6] - 审议通过《2025年半年度报告》和《2025年半年度报告摘要》[7] - 审议通过《2025年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》[9]

限制性股票授予情况 - 预留授予日为2025年8月29日[2][5][20][21][23] - 授予数量为18.80万股，约占公司目前股本总额0.24%[2][17] - 授予价格调整为26.2993元/股[6] - 激励对象为41人，不包括公司董事、高级管理人员[2][24] 时间节点 - 2024年9月2日召开相关会议审议议案[3] - 2024年9月3 - 12日公示首次授予部分激励对象名单[3] - 2024年9月18日股东大会通过相关议案[4] - 2024年9月19日通过首次授予限制性股票议案[4] - 2025年8月29日通过调整授予价格和授予预留部分议案[5] 激励计划规则 - 有效期最长不超过84个月[10] - 预留授予分两个归属期，各占50%[12] - 归属日起6个月内不得转让，6个月后统一办理解除限售[13][14] - 激励对象获授股票未超总股本1%，全部激励计划涉及股票累计不超20%[15] 考核目标 - 2025 - 2026年为考核年度[15] - 2025年国内新增获批医疗器械注册证不少于15个、美国FDA（510K）不少于10个[15] - 2026年国内不少于25个、美国不少于15个[15] - 2025年营业收入目标值12.6亿元，触发值12亿元[15] 费用测算 - 公司层面归属比例公式为X*70% + Y*15% + Z*15%[16][18] - 2025年8月29日测算预留授予限制性股票公允价值[26] - 测算标的股价为72.92元/股[26] - 有效期1年、2年对应历史波动率为19.69%、16.62%[26] - 无风险利率为1.50%、2.10%，股息率为4.1563%、5.9043%[26] - 预留授予预计摊销总费用786.03万元[27] - 2025年预计摊销203.23万元[27] - 2026年预计摊销459.78万元[27] - 2027年预计摊销123.02万元[27] 合规情况 - 上海礼丰律师事务所认为授予已取得现阶段必要批准和授权[29] - 上海荣正企业咨询服务认为预留授予相关事项已取得必要批准与授权[30]

杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象的核查意见 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规及规范 性文件以及《公司章程》的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"激励计划"）预留授予激励对象名单进行核查，并发表核查意见如下： （一）本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不 得成为激励对象的情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单 独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女， 亦不包括外籍员工。 （三）本激励计划预留授予激励对象人员名单与公司2024年第二次临时股 东大会批准的激励计划中规定的 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2025-035 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票授予价格（含预留）：由 29.24 元/股调整为 26.2993 元/股； 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据《杭州奥泰生 物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《2024 年激励计划》"）的相关规定及公司 2024 年第二次临时股东大会授权，董事会 对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的授予价格 进行调整。授予价格（含预留部分）由 29.24 元/股调整为 26.2993 元/股。现将有 关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） | | | | 获授的限制 | 占本激励计 划预留授出 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 权益数量的 | 司股本总额 | | | | | （万股） | 比例 | 的比例 | | 核心业务或技术骨干人员及公司董事会认为需 | | | 18.80 | 100.00% | 0.24% | | 要激励的其他员工（共计 41 | | 人） | | | | | 预留授予合计 | | | 18.80 | 100.00% | 0.24% | 一、限制性股票激励计划预留授予的分配情况 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会 2025 年 8 月 29 日 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激 励计划提交股东大会审议时公司总股本的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 证券简称：奥泰生物 证券代码：688606 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 之 独立财务顾问报告 2025 年 8 月 1 预留授予相关事项 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、 | 本次激励计划已履行的相关审批程序 6 | | 五、 | 本次激励计划预留授予条件成就情况说明 8 | | 六、 | 本次激励计划的预留授予情况 9 | | 七、 | 本次激励计划的预留授予日 12 | | 八、 | 实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | 九、 结论性意见 | 14 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问报告 | 指 | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于杭州 年限制性股票激励计划预 | | ...