杭州奥泰生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 (2025 年 10 月) 第一章 总 则 公司不得成为对所投资的企业或项目承担连带责任的投资人。 第四条 公司投资活动应遵循以下原则： 1 第一条 为了加强杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律法规以及《杭州 奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关 规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司(以下统称"子 公司")的一切对外投资行为，包括公司对子公司的投资行为。 第三条 本制度所称对外投资，是指公司及其子公司在境内外进行的以盈利或 保值增值为目的的投资行为，包括但不限于： (一) 新设立企业的股权或权益性投资； (二) 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； (三) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； (四) 公司经营性 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 (2025 年 10 月) 第七条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人： (一) 直接或间接控制公司的自然人； (二) 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； (三) 公司的董事及高级管理人员； (四) 本制度第六条第(一)项所列法人或者其他组织的董事、监事、高级 第一章 总则 公司与合并报表范围内的子公司等其他主体之间发生的关联交易不适用 本制度。 1 第一条 为规范杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易，保 证关联交易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等法律法规、规范性文件及《杭州奥泰生物技 术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关联 方发生的本制度第十条所述交易和日常经营范围内发生的可能引致转移 资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议， ...

资金管理 - 制度适用于公司与关联方资金管理[5] - 资金占用分经营性和非经营性[4] 关联交易与担保 - 关联交易按规则决策、公告和实施[8] - 为关联方担保应具合理逻辑并披露[9] 监督与违规处理 - 审计委员会日常监督防范资金占用[15] - 违规资金占用需制定清欠方案并报告[19]

信息披露制度适用范围与责任人 - 制度适用于公司董秘、董事等易获信息人员和机构[2] - 董事会统一领导管理信息披露工作，董事长是第一责任人[49] - 董事会秘书是信息披露工作主要责任人[49] 信息披露原则与方式 - 公司和披露义务人应及时、公平披露真实准确完整信息[4] - 信息披露应遵循客观、完整、公平等原则[4] - 依法披露信息应报送证券交易所登记并指定媒体刊登[5] 信息披露类型与时间要求 - 信息披露包括定期报告、临时报告和再融资公告[9] - 公司应在上半年结束2个月内披露中期报告，年度结束4个月内披露年度报告[12] - 预计年度经营业绩出现特定情形，应在年度结束1个月内业绩预告[15] 需披露的重大事项 - 开展重大投资，一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[20] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废超30%需披露[20] - 持有5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[21] 交易披露与审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[30] - 交易成交金额占公司市值10%以上需及时披露[30] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[30] 人员股份变动与报告 - 董事和高级管理人员所持公司股份变动需在2个交易日内报告并公告[46] - 董事和高级管理人员应定期报告个人及亲属持股及买卖情况[50] 子公司相关信息管理 - 控股子公司应每月提交月度财务报告等资料[60] - 控股子公司召开董事会等会议后2个工作日内报董事会办公室[62] - 公司负责所有控股、参股子公司信息披露事项[63] 制度监督与违规处理 - 董事会应自查信息披露制度实施情况并披露执行情况[53] - 独立董事监督制度实施，发现问题督促改正[53] - 违反信息披露制度将对责任人处分并追究法律责任[64]

股份回购 - 2022年7月22日决定用9000 - 11550万元超募资金回购，截至2022年9月29日回购103.6万股[5] - 2023年8月28日决定用4200 - 6000万元超募资金回购，截至2024年2月23日回购103万股[6] - 截至2025年9月19日，回购专用账户股份973631股，占总股本1.2281%[7] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划激励对象分别归属股份311957股、30889股、310633股及438890股[7] 权益分派 - 拟向全体股东每10股派现10元，不转增和送红股[9] - 截至2025年9月19日，参与分配股数78307224股，拟派现78307224元[10] - 2025年年中实际派现1元/股，流通股份变动比例为0[11] - 以2025年9月18日收盘价算，实际分派除权除息参考价66.09元/股[11] - 虚拟分派现金红利约0.9877元/股，除权除息参考价66.1023元/股[11][12] - 本次差异化权益分派对除权除息参考价格影响绝对值为0.0186%[13] - 本次差异化权益分派符合规定，不损害公司和股东利益[14]

利润分配方案 - 2025年中期利润分配方案9月18日审议通过[5] - 以79,280,855股为基数，实际参与分配78,307,224股[8] - 每股派现金红利1元（含税），共派78,307,224元（含税）[8] 时间安排 - 股权登记日为2025/10/15，除权（息）日和现金红利发放日为2025/10/16[4][11] 红利发放 - 部分股东公司自行发放，不同股东税负不同[13][14][16][17] 其他 - 除权（息）参考价格=前收盘价格 - 0.9877元/股[10] - 权益分派咨询联系董秘办，电话0571 - 56207860[18][19]

利润分配与股东回报 - 公司拟每10股派发现金红利10元（含税），合计派发现金红利7830.72万元，占2025年上半年归母净利润的59.32% [1] - 自2021年上市以来累计现金分红7次，总额达12.8亿元，相当于IPO募集资金的70% [1] - 实施2期股份回购计划，累计回购206.6万股（占总股本2.61%），投入资金超1.75亿元 [1] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入4.3亿元，同比增长8.41% [1] - 2025年上半年归母净利润1.32亿元，同比增长6.57% [1] 研发创新投入 - 2025年上半年研发投入4819.57万元，占销售收入比例达11.21% [2] - 报告期内研发上市新产品140个，新增授权专利/软件著作权23项 [2] - 新增国内外医疗器械产品认证203项 [2] 业务与市场布局 - 公司从事体外诊断试剂全产业链研发生产销售，已上市产品超1500种，其中动物及宠物检测产品近百种 [1] - 产品出口全球170多个国家和地区，通过参展持续提升国际品牌影响力 [2] - 公司制定2025年度"提质增效重回报"行动方案，聚焦主业经营和募投项目建设 [2]

监事会会议召开情况 - 第三届监事会第十六次会议于2025年9月18日上午9:00以现场方式召开 全体3名监事实际出席 会议程序符合公司法及公司章程规定 [2] 利润分配方案核心内容 - 每10股派发现金红利10元（含税） 不转增股本且不送红股 [7] - 以总股本扣减回购账户股份为分配基数 总股本79,280,855股 回购账户持有973,631股不参与分配 实际参与分配股数78,307,224股 [8] - 合计派发现金红利78,307,224元 占2025年上半年归母净利润比例59.32% [8] - 母公司期末可供分配利润为1,651,770,355.54元（未经审计） [8] 决策程序与授权依据 - 董事会以5票同意、0票反对审议通过方案 符合公司章程及股东回报规划 [11] - 监事会以3票同意、0票反对通过方案 认为方案兼顾盈利状况、现金流及资金需求 符合法律法规 [12] - 依据2024年度股东大会授权 本次分配无需提交股东大会审议 [10] 方案实施安排 - 权益分派股权登记日将在实施公告中明确 [8] - 若登记日前应分配股数变动 将维持每股分配比例不变并调整总额 [9]

会议信息 - 公司第三届监事会第十六次会议于2025年9月18日上午9：00召开[2] - 会议应出席监事3名，实际出席3名[2] 利润分配 - 会议审议通过《关于<2025年中期利润分配方案>的议案》[3] - 议案有效表决票3票，同意3票、反对0票、弃权0票[3] - 本次利润分配方案无需提交公司股东大会审议[3]

业绩总结 - 2025年中期每10股派现10元（含税），不转增、不送股[2] - 截至2025年6月30日，母公司期末可供分配利润1,651,770,355.54元[3] - 拟派发现金红利78,307,224元（含税），占2025年上半年净利润比例59.32%[4] 决策信息 - 2025年9月18日董事会、监事会审议通过利润分配方案[6]