杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 股票代码：688606 股票简称：奥泰生物 2024 年 5 月 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 关于《2023 | 年度董事会工作报告》的议案 | 5 | | 议案二 关于《2023 | 年度监事会工作报告》的议案 | 16 | | 议案三 关于《公司 2023 | 年年度报告及其摘要》的议案 | 21 | | 议案四 关于《2023 | 年度财务决算报告》的议案 | 22 | | 议案五 关于《2024 | 年度财务预算报告》的议案 | 25 | | 议案六 关于《2023 | 年度利润分配方案》的议案 | 27 | | 议案七 关于《2024 | 年度董事薪酬与考核方案》的议案 | 29 | | 议案八 关于《2024 | 年度高 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》及《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关 规定，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立 董事周亚力受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 30 日召 开的 2023 年年度股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委 托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-020 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中规定的不 得担任公司董事的情形。 3、征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集 投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征 集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未 ...

激励计划人员与股份 - 首次授予激励对象57人，约占2023年12月31日员工总数1093人的5.22%[12] - 激励计划拟授予130.00万股限制性股票，占公司股本总额1.64%[14][16] - 董事长高飞获授15.00万股，占激励计划授出权益数量11.54%，占公司股本总额0.19%[14] - 其他员工（56人）获授104.00万股，占激励计划授出权益数量80.00%，占公司股本总额1.31%[14] 激励计划时间与价格 - 激励计划有效期最长不超过60个月[18] - 首次授予和预留限制性股票授予价格均为34.30元/股[23][24][41][42] - 授予价格占草案公告前1 - 120个交易日公司股票交易均价的50.01% - 55.47%[23][24][41] 归属权益与限制 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属权益数量占比40%，第二、三个归属期均占30%[20][46] - 所有限制性股票持有人在每批次归属日起6个月内不得转让已归属股票[21] - 公司董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持有公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[22] 业绩目标 - 2024 - 2026年三个归属期营业收入目标值分别为8.5亿、10.5亿、12.6亿元，触发值分别为8亿、10亿、12亿元[28] - 2024 - 2026年国内产品注册证新增分别不低于7个、17个、29个，美国FDA产品注册证新增分别不低于4个、9个、15个[28][30] 考核与比例 - 公司层面归属比例为X*70% + Y*15% + Z*15%[28][30] - 激励对象个人绩效考核评定分四个等级，对应个人层面归属比例分别为100%、100%、70%、0[31] 其他要点 - 激励计划采用第二类限制性股票，股票来源为二级市场回购或定向发行[16] - 激励计划实施尚需公司股东大会决议批准[56]

会议情况 - 杭州奥泰生物第三届监事会第四次会议于2024年5月14日8：30召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 议案表决 - 三项激励计划相关议案表决均3票同意，0票反对和弃权[4][6] 后续安排 - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[6] - 监事会在股东大会前5日披露审核及公示说明[6]

杭州奥泰生物技术股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管 指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《杭州奥泰生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）及其 他相关资料进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 ...

股权激励 - 董事长等3人获授15万股，占激励计划11.54%、股本0.19%[1] - 56名员工获授104万股，占激励计划80.00%、股本1.31%[1] - 首次授予119万股，占激励计划91.54%、股本1.50%[1] - 预留授予11万股，占激励计划8.46%、股本0.14%[1] - 激励计划合计130万股，占激励计划100.00%、股本1.64%[1] 激励规则 - 激励对象获授股票未超总股本1%[1] - 激励计划标的股票总数累计不超股本20%[1] - 预留权益比例未超拟授予权益20%[1] 激励对象 - 首次授予不包括独立董事、监事和外籍员工[2] - 预留部分激励对象12个月内确定[2]

股权激励计划授予情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予130.00万股，占公司股本总额1.64%[3][12] - 首次授予119.00万股，占公司股本总额1.50%，占授予权益总额91.54%[3][12] - 预留授予11.00万股，占公司股本总额0.14%，占授予权益总额8.46%[3][12] - 首次授予激励对象57人，占2023年12月31日员工总数5.22%[8] - 董事长高飞获授15.00万股，占授予权益数量11.54%，占公司股本总额0.19%[13] - 公司董事会认为需激励的其他56人获授104.00万股，占授予权益数量80.00%，占公司股本总额1.31%[13] 授予价格与相关均价 - 首次授予限制性股票授予价格为34.30元/股[23] - 授予价格占草案公告前1个交易日公司股票交易均价55.47%，前1个交易日均价为61.83元/股[24] - 授予价格占草案公告前20个交易日公司股票交易均价50.01%，前20个交易日均价为68.59元/股[24] - 授予价格占草案公告前60个交易日公司股票交易均价53.16%，前60个交易日均价为64.52元/股[25] - 授予价格占草案公告前120个交易日公司股票交易均价50.97%，前120个交易日均价为67.29元/股[25] 业绩考核目标 - 2024 - 2026年分年度考核，第一个归属期营业收入目标值8.5亿元、触发值8亿元，国内产品注册证新增不低于7个，美国FDA产品注册证新增不低于4个[31] - 第二个归属期营业收入目标值10.5亿元、触发值10亿元，2024 - 2025年国内产品注册证新增不低于17个，美国FDA产品注册证新增不低于9个[31] - 第三个归属期营业收入目标值12.6亿元、触发值12亿元，2024 - 2026年国内产品注册证新增不低于29个，美国FDA产品注册证新增不低于15个[31] - 若预留部分2024年三季报披露前授予，业绩考核与首次授予一致；若之后授予，考核年度为2025 - 2026年[32] - 2025 - 2026年预留部分第一个归属期营业收入目标值10.5亿元、触发值10亿元，2024 - 2025年国内产品注册证新增不低于17个，美国FDA产品注册证新增不低于9个[32] 费用摊销 - 假设首次授予日为2024年6月，首次授予119.00万股限制性股票预计摊销总费用2185.44万元[55] - 2024 - 2027年预计摊销费用分别为831.40万元、908.25万元、353.61万元、92.18万元[55] 其他要点 - 激励计划有效期自首次授予日起至限制性股票全部归属或作废失效，最长不超60个月[15] - 首次授予限制性股票分三次归属，比例分别为40%、30%、30%；若2024年三季报披露前授予预留部分，归属期限和比例与首次一致，若之后授予，分两次归属，比例均为50%[18] - 所有限制性股票持有人每批次归属日起6个月内不得转让，6个月后公司统一办理解除限售[20] - 激励对象为公司董事和高管，任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[22] - 激励计划经股东大会审议需出席会议股东所持表决权2/3以上通过，单独统计并披露特定股东投票情况[40] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[39] - 公司应在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[39] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予限制性股票并完成公告，未完成将终止计划，3个月内不得再审议[42] - 预留权益授予对象应在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超期失效[42] - 公司在股东大会审议前变更激励计划需经薪酬与考核委员会、董事会审议通过[44] - 公司在股东大会审议通过后变更激励计划由股东大会决定，不得有导致提前归属和降低授予价格情形[45] - 公司在股东大会审议前终止激励计划需经董事会审议通过[46] - 公司在股东大会审议通过后终止激励计划由股东大会决定，未归属限制性股票作废失效[46] - 2024年5月14日对首次授予的119.00万股限制性股票的公允价值进行预测算，标的股价61.33元/股[53] - 有效期1年、2年、3年对应的历史波动率分别为13.28%、13.46%、14.55%[53] - 有效期1年、2年、3年对应的无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[53] - 有效期1年、2年、3年对应的股息率分别为15.72%、9.56%、6.78%[54] - 公司有资本公积转增股本等事项时，需对限制性股票授予/归属数量和授予价格进行相应调整[47][49] - 增发新股时，限制性股票授予/归属数量和授予价格不做调整[48][50] - 限制性股票激励计划调整由董事会审议，需律师事务所出具专业意见并披露相关公告[51] - 公司按会计准则在授予日至归属日修正预计可归属数量，将当期服务计入成本或费用和资本公积[52] - 激励对象资金来源为合法自筹资金[60] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不享投票权和表决权，不参与股票红利、股息分配[60] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[62] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等情形，失去参与激励计划资格[64] - 激励对象因不能胜任岗位等损害公司利益导致职务变更，未归属限制性股票作废[64] - 激励对象离职，未归属限制性股票作废，因个人过错被解聘需归还对应税后收益[66] - 激励对象正常退休，遵守规定则限制性股票继续有效[66] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票可按原程序进行[67] - 激励对象因工伤身故，限制性股票由继承人继承并按原程序进行[68] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未协商解决，可向法院诉讼[69] - 公司2024年限制性股票激励计划在股东大会审议通过后生效[70] - 激励计划条款与国家法规冲突时按国家法规执行或调整[70] - 激励计划由公司董事会负责解释[70] - 上网公告附件包含激励计划草案、实施考核管理办法和首次授予激励对象名单[71] - 公告日期为2024年5月15日[72]

!"#$%&'()*+,-./01 23456789:;<=+,/01 2023>?@ABCDEFG1 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司 （以下简称"奥泰生物"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责奥泰生物 首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导 跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 作计划 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 | | | 2 | | 保荐机构已与奥泰生物签订《保荐协议》， 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | | | | 持续督导 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强 利润分配决策的透明度和可操作性，建立起对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，并保证股利分配政策的连续性和稳定性，综合考虑公司发展战略规划、公司实际情 况和发展目标、股东要求和意愿、社会资金成本以及外部融资环境等因素，根据《中华 人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 (证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州奥泰生物技术股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，现制订公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划(以下简称"本规划")。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司实际经营发展情况、社会资金成 本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、 发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及外部 ...

业绩数据 - 2023年营业收入75469.69万元，归属母公司股东净利润18057.62万元，扣非净利润14692.31万元[1] - 2023年常规产品销售业务收入同比增长26.91%[1] 用户数据 - 2023年产品远销160多个国家和地区，拥有客户2000多家，新增近500个[5] 未来展望 - 2024年开展不少于3次业绩说明会，不定期举办线下投资者调研活动[9] - 2024 - 2026年规划现金分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[11] 新产品和新技术研发 - 2023年研发投入12116.93万元，占比16.06%，上市新产品142项[3] - 截至2023年底累计获授权专利154项，软件著作权4项[4] 市场扩张和募投项目 - 募投3个项目2023年完工，“营销网络中心建设项目”预计2024年底完工，“杭州奥生项目”预计2025年6月完工[6] 资金管理与分红 - 2023年增加闲置募集资金现金管理额度2亿元，合计不超4亿元[7] - 截至2023年12月31日，募集资金累计投入103152.61万元，未使用71884.19万元[7] - 自2021年上市连续3年现金分红，累计852106320元，2024年拟分红116290218元，占比64.40%[10] 股份回购 - 开展2期股份回购计划，累计回购2066000股，占比2.61%[10] - 2022年首次回购1036000股，使用资金115440259.31元[10] - 2023年8月28日回购103万股，使用资金59575509.18元[11] 激励计划 - 2022年6月激励计划首次授予97人，预留授予21人，合计111.3396万股[13] - 截至公告日，97名激励对象累计获股31.1957万股[13] - 2024年继续实施常态化股权激励项目[13] 社会责任 - 2023年1月向浙江省援藏指挥部捐赠10万人份抗原检测试剂盒[14] - 2023年6月向浙江遂昌中学结对帮扶对象捐赠7.4万元[14] 公司制度与方案 - 2024年持续完善法人治理和内部控制制度[17] - 持续评估“提质增效重回报”行动方案并履行披露义务，2024年度方案有不确定性[18]