安徽元琛环保科技股份有限公司董事会 安徽元琛环保科技股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 28 日 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事罗守生先生、杨利成先生、赵小丽女士的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事罗守生先生、杨利成先生、赵小丽女士及前述独立董事的直 系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述 独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的 相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受 公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

业绩总结 - 截至2024年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] 内部控制情况 - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[12][13] - 报告期发现财务与非财务报告内控一般缺陷并整改[16][18] 未来展望 - 2025年完善内控制度，针对新业务建立制度[19] - 2025年加强内控监督检查，防范各类风险[19]

募集资金情况 - 公司首次公开发行4000万股，发行价6.5元/股，募集资金总额2.6亿元，净额2.0916698113亿元[3] - 2024年度公司使用募集资金直接投入项目金额3306.49万元，截至2024年底累计使用1.943887亿元[4] - 截至2024年底募集资金应有余额1477.83万元，收到利息、收益及违规偿还资金后余额6682.82万元[4] 资金使用决策 - 2024年4月公司同意使用不超6000万元闲置募集资金和不超1亿元闲置自有资金现金管理[8] - 2024年公司同意使用不超过6000万元暂时闲置募集资金和不超过10000万元暂时闲置自有资金进行现金管理[16] 资金投资情况 - 截至2024年底闲置募集资金5500万元购买兴业结构性存款，预计年化收益率1.3%加浮动收益[8] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买未到期产品本金金额为5500万元[16] 募投项目变更 - 2023年12月同意募投项目结项，将节余3394.27万元变更投向[9] - 节余资金中2300万元用于建设新材料循环产业园项目，1094.27万元用于永久补充流动资金[9] - 公司于2023年12月20日决策变更募投项目，2024年1月4日经股东大会审议通过[18] 项目投入进度 - 年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目截至期末累计投入7028.34万元，投入进度66.62%[15] - 新材料循环产业园项目截至期末累计投入219.90万元，投入进度9.56%[15] - 2021年补充流动资金截至期末累计投入6994.71万元，投入进度100.32%[15] - 2023年补充流动资金截至期末累计投入1094.08万元，投入进度99.98%[15] - 变更后的项目截至期末实际累计投入1313.98万元[18] 违规整改 - 2024年2月公司违规使用771.84万元募集资金，3月已整改并转回799万元[9][10] 审计意见 - 容诚会计师事务所认为2024年度报告公允反映募集资金存放与使用情况[11] - 国元证券认为除已整改事项外，2024年度募集资金存放和使用符合规定[12] 其他数据 - 变更用途的募集资金总额为3394.27万元，变更比例为16.23%[15]

综合授信 - 公司及子公司拟申请不超10亿元综合授信额度[1] - 授信业务含贷款、承兑汇票等[1] - 有效期12个月，额度可循环使用[1] 授权安排 - 董事会授权董事长或其授权人员签署相关文件[2]

事务所情况 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注会1449人，781人签过证券审计报告[2] - 2023年度容诚收入287,224.60万元，审计收入274,873.42万元，证券期货收入149,856.80万元[2] - 容诚承担394家上市公司2023年年报审计，收费48,840.19万元[2] 审计相关 - 2024年续聘容诚为审计机构，经多会审议通过[2][3][4] - 容诚对2024财报及内控审计，出具标准无保留意见[3] - 审计委员会与容诚充分沟通，认可其资质能力[4][5]

募集资金情况 - 公司首次公开发行4000万股，发行价6.5元/股，募集资金总额2.6亿元，净额2.09亿元[2] - 2024年使用募集资金直接投入项目3306.49万元，累计使用1.94亿元，应有余额1477.83万元[3] - 截至2024年末，募集资金余额6682.82万元，其中现金管理5500万元，专户余额1182.82万元[3] - 募集资金总额为20,916.70万元，本年度投入3,306.49万元，已累计投入19,438.87万元[14] 资金使用决策 - 2024年4月通过议案，同意用不超6000万元闲置募集和不超1亿元闲置自有资金现金管理[7] - 2024年4月14日公司同意使用不超6,000万元闲置募集资金和不超10,000万元闲置自有资金进行现金管理[15] 资金投资情况 - 截至2024年末，闲置募集资金买5500万元兴业结构性存款，预计年化1.3%加浮动收益[7] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买未到期产品本金为5,500万元[15] 项目资金投入 - 年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目截至期末累计投入10,550.20万元，投入进度为66.62%[14] - 新材料循环产业园项目截至期末累计投入2,300.00万元，本年度投入219.90万元，投入进度为9.56%[14] - 2021年补充流动资金项目截至期末累计投入6,972.23万元，投入进度为100.32%[14] - 2023年补充流动资金项目截至期末累计投入1,094.27万元，投入进度为99.98%[14] - 变更后的项目新材料循环产业园拟投入2,300.00万元，投入进度为9.56%；补充流动资金拟投入1,094.27万元，投入进度为99.98%[17] 其他事项 - 2023年募投项目结项，节余3394.27万元，2300万元用于产业园项目，1094.27万元补充流动资金[8] - 2024年2月违规使用771.84万元募集资金，3月本息799万元转回[8][9] - 容诚会计师认为2024年度报告公允反映募集资金存放与使用情况[10] - 国元证券认为除已整改事项，2024年募集资金存放和使用符合规定[11] - 变更用途的募集资金总额为3,394.27万元，变更比例为16.23%[14] - 2023年12月20日公司决策变更年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目，2024年1月4日股东大会通过[17]

资金募集 - 公司首次公开发行股票4000万股，每股面值1元，发行价6.5元/股，募集资金总额2.6亿元，净额2.0916698113亿元[11] 资金使用 - 2024年度使用募集资金直接投入项目3306.49万元，年末累计使用1.943887亿元[12] - 2024年违规使用771.84万元募集资金用于日常支出，3月转回799万元[19] 资金余额 - 2024年末募集资金应有余额1477.83万元，含利息后余额6682.82万元[12] 资金管理 - 2024年同意用不超1亿元闲置募集和不超6000万元自有资金现金管理[25] - 2024年末闲置募集买未到期理财5500万元，预计年化收益率1.3%加浮动收益[21] 募投项目 - 年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目调整后投资10550.20万元，投入进度66.62%[24] - 新材料循环产业园项目调整后投资2300万元，投入进度9.56%[24] - 2021年补充流动资金调整后投资6972.23万元，投入进度100.32%[24] - 2023年补充流动资金调整后投资1094.27万元，投入进度99.98%[24] 用途变更 - 2023年变更年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目拟结项[27] - 2024年对募投变更公告，议案经股东大会通过[27] - 变更用途募集资金3394.27万元，占比16.23%[24]

业绩总结 - 容诚会计师事务所于2025年4月28日对元琛科技2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] 数据相关 - 2024年关联方年初占用资金余额总计365.10万元，年度占用累计905.81万元，偿还223.49万元，期末余额1047.42万元[9] - 上海元琛碳科技2024年初占用264.13万元，年度占用236.45万元，偿还50.02万元，期末450.57万元[9] - 安徽维纳物联网科技2024年初占用68.68万元，年度占用236.45万元，偿还29.00万元，期末39.68万元[9] - 安徽康菲尔检测科技2024年初占用32.30万元，年度占用669.36万元，利息144.47万元，期末557.18万元[9]

薪酬方案 - 2025年度董监高薪酬方案适用期为2025年1月1日至12月31日[1] - 非独立董事按岗位领薪酬，不另领津贴[1] - 独立董事领津贴5万元/年（税前）[2] - 监事按实际岗位领薪酬，不另领津贴[2] - 高级管理人员2025年薪酬由固定工资及年度奖金构成[2] 审议情况 - 薪酬方案经2025年4月28日相关会议审议通过[1] - 独立董事认为2025年度薪酬标准合规且无损公司及股东利益[3]

募资情况 - 公司首次公开发行4000万股，发行价6.5元/股，募资总额26000万元，净额20916.7万元[1] 项目投资 - 年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目计划投资20000万元，调整后投入13944.47万元[4] - 补充流动资金计划投资10000万元，调整后投入6972.23万元[4] 项目节余 - 年产460万平方米高性能除尘滤料产业化项目结项，预计节余3394.27万元[5] - 2300万元用于建设新材料循环产业园项目，1094.27万元用于永久补充流动资金[5] 现金管理 - 公司计划用不超6000万元闲置募资和不超10000万元闲置自有资金现金管理，期限不超12个月[9] - 2025年4月14日董事会和监事会通过继续现金管理议案，保荐机构同意[16][17][18]