灿芯半导体（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司及股东法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《中国内部审计 准则第 1101 号—内部审计基本准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律 法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审计为各 部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份及其衍生品种；上述人员从事融资融券交易的，其所持 本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等 禁止性行为的规定，不得进行 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率， 维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期收 益为目的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式 的投资活动，包括但不限于下列行为： 本制度所称对外投资不包括公司购买原材料、设备和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产的行为、对外提供担保行为，以及以寻求短期差价 为目的的股票、基金、期货、外汇及衍生金融工具等的投资。 公司原则上不利用自有资金进行证券投资、委托理财或者进行以股票、利率、 汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资。公司经过慎重考虑后， ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进 一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《灿芯半导体（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并负 责审计委员会决策的前期准备和服务工作，包括收集提供相关资料、制作相关议 题的研究报告、初审相关议题和起草委员会议案等。 第三条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计委员会委 员。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名或者以上董事会成员组成，应当为不在公 司担任 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，根据《科创板首 次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《灿 芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本募集资金管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自 觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 上市公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）的管理水平，保持公司可持续发展，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件，及《灿 芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司董事 会设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展战 略规划和重大战略性投资、可持续发展和环境、社会及公司治理（ESG）进行可行性研 究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事 提名，由董 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 灿芯半导体（上海）股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方 资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股东和 投资者的利益，建立防范控股股东、实际控制人及其关联方违规占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，进一步加强和规 范公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来，有效控制上市公司对外担保 风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《企业会计准则第36号——关联方披露》等法律、法规、规章及 规范性文件（以下简称"法律法规"）及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 第二条 本制度适用于公司控股股东（如无，则为第一大股东，下同）、实际控制 人及其关联方与公司及纳入合并报表范围的子公司之间的资金管理。 第三 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关法律、法规、规范性文件，及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事指经股东会选举的董事，高级管理人员指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事占半数 以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务 ，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 以及有关法律、法规、规章和《灿芯半导体（上海）股份有限公司公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定 本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施 内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 4 （二）属于公司自身经营信息，客 ...

灿芯半导体（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件，及《灿芯半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 本规则所称高级管理人员，是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务 负责人等。 第三条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于提名委员会委 员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事占半数以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担 ...