纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证纽威数控装备（苏州）股份有限公(以下简称"公司")与各关联 人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公司的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《纽威 数控装备（苏州）股份有限公章程》（以下简称（"《公司章程》"）及其他有关 法律法规和规章制度的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循贯彻 以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正以及等价有偿的原则，并以书 面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则； （五）公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小 股东的合法权益； （六）本制度适用于本公司及本公司控股的子公司。 第三条 ...

会议信息 - 纽威数控第二届董事会第十一次会议于2024年3月25日召开，7名董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于2023年度董事会工作报告的议案》等多议案表决通过，部分需提交股东大会审议[3][4][13][14][18][19][23][27][28][29][30][32] - 《关于评估独立董事独立性的议案》等关联议案表决通过，关联董事回避[7][11]

业绩总结 - 2024年度日常关联交易预计金额合计3445万元[3][6] - 2023年度日常关联交易预计3460万元，实际发生3212.81万元[10] 关联交易详情 - 2024年向苏州纽威阀门销售产品预计3000万元，占比1.30%[7] - 2024年向苏州纽威阀门提供劳务预计100万元，占比8.23%[7] - 2024年接受纽威集团住宿等预计120万元，占比7.00%[7] - 2024年向关联人租赁预计225万元，占比100.00%[7] 关联方信息 - 苏州纽威阀门注册资本74906.2万元，2023年Q3总资产768360.01万元[9][11] - 纽威集团注册资本5000万元，2023年度总资产403987.03万元[13][14] 其他要点 - 关联交易需提交股东大会审议[20] - 关联交易决策程序合规，对财务无重大不利影响[20]

授信申请 - 2024年3月25日董事会审议通过申请不超27.40亿元敞口额度议案[1] - 授信期限至下一年年度董事会召开，额度可循环使用[1] - 业务范围含流动资金贷款、银行承兑汇票等[1] 授权与用途 - 董事会授权管理层在额度内签署文件[3] - 申请额度用于生产经营，符合公司和股东利益[3]

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 募集资金管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《纽 威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括但不 限于首次发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会和保荐机构对 募集资金管理和使用行使监督权。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用 募集资金，自 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司(以下简称"公司")选 聘(含续聘、改聘)会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关的法 律、法规、规范性文件及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘(含续聘、改聘)对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告等业务的会计师事务所(下称"会计师事务所")，需遵照本制度的规定。 选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的会计师事务所，可参照本 制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会(以下简称 "审计委员会")审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在 董事会、股东大会审议前聘请会计师事务 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独 立董事规则》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，在董事会日 常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应 有作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 2022 年 12 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，董 事会成员人数由 9 人调整为 7 人，其中，非独立董事人数由 6 人 调整为 4 人；独立董事不变，仍为 3 人。黄付中先生、朱兰萍女士、 马亚红女士继续担任公司第二届董事会独立董事。 （二）独立董事在职董事会专门委员会的情况 本人在董事会薪酬与考核委员会担任主任委员，在董事会提名委 员 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 章 程 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 | | | | 第一章 总则 1 | | | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | | 第三章 股份 2 | | | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 董事会 23 | | | | 第一节 | 董事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 30 | | | | 第七章 监事会 32 | | | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 32 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行8166.67万股，发行价每股7.55元，募集资金总额6.16583585亿元，净额5.7230362539亿元，2021年9月13日到位[6] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金4.8970922231亿元，收到利息及收益1399.844122万元，支付手续费1.199696万元，专户余额9658.084734万元[7] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额9658.084734元，其中活期3158.084734元，理财产品6500万元[10] 资金置换与使用限制 - 截至2021年9月13日，以自筹资金预先投入及支付发行费用6816.21万元，2021年10月27日同意用募集资金置换，截至2023年12月31日已置换6816.21万元[11][12] - 截至2023年12月31日，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款、超募资金用于在建项目及新项目、节余募集资金使用、变更募投项目的资金使用情况[13][15][16][17][19] 项目投入情况 - 截至期末，各项目投入进度分别为100.05%、77.94%、90.63%[24] - 截至期末累计投入金额分别为25900.18万元、9063.10万元、14007.64万元、48970.92万元[24] - 本年度投入金额分别为3973.13万元、57230.37万元、4425.08万元、8398.21万元[24] - 截至期末承诺投入金额分别为57000.00万元、14333230.37万元、14000.00万元、57230.37万元[24] - 募集资金承诺投资总额分别为56823.55万元、16095.29万元、88918.84万元、6000.00万元[24] 资金管理 - 2023年8月28日同意使用不超8000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月，截至2023年12月31日，尚未到期的理财金额为6500.00万元[14][26] - 补充流动资金项目募集资金实际投入金额高于承诺投入金额7.64万元[27]

审计相关 - 公司聘请天衡会计师事务所为2023年度财报审计[1] - 审计委员会核查天衡资质能力，认为能满足要求[1] - 审计委员会与天衡充分沟通，督促其公正出具报告[3][4] - 审计委员会评估天衡工作，认为完成任务较好[3]