纽威数控装备（苏州）股份有限公司 独立董事专门会议制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进公司的规范运作，切实保 护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《纽威数控装备（苏州）股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则、《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责， 在董事会中 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会审计委员 会议事规则 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，强化董事会决策功能，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作,促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 目的 为进一步规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司相 关人员的积极性，实现公司发展战略目标，保证公司持续发展的内在动力，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 法律法规和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用对象 1、公司董事会的全体成员； 2、在公司任职的所有高级管理人员，包括总经理、副总经理、总工程师、 董事会秘书及财务总监等《公司章程》规定的高级管理人员。 1 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2、坚持薪酬与公司的规模、业绩等实际情况相结合的原则； 3、坚持按劳分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合的原则； 4、坚持激励与约束并重的原则。 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，等有关法律、法规、规范 性文件和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： (一) 公司及其董事、高级管理人员； (二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； (三) 公司控股或者实际控制的公司 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 投资者关系管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和 投资者之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理 工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 提升公司治理水平和企业整体价 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 控股子公司管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，提升子公司 的治理水平和运营效率，有效控制经营风险，维护公司和股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其 50%以上股份，或者持有其股 份在 50％以下但能够实际控制的公司；参股子公司指公司持有其股份在 50%以下 且不具备实际控制的公司；本制度所称子公司包括控股子公司及参股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额，依 法对子公司享有《公司法》规定的股东权利，承担《公司法》规定的股东义务。 第四条 本制度适用于公司 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，切实保护公司、股东、债 权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《纽威数控装备（苏州）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以下 简称上交所）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免的，适用本制 度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作指引》及上交所 其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司 自行审慎判断，并接受 ...

第一章 总则 第一条 为了规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等现行有关法律、法规、规章及《纽威数控装 备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 公司董事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各有关 部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的 工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备以下条件： 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 议事规则 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会 （以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向 董事会报告工作。薪酬与考核委员会主要负责制定、审查公司董事、高级管理人 员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由不少于三名董事组成，其中独立董事委员应当 过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证纽威数控装备（苏州）股份有限公(以下简称"公司")与各关联 人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公司的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他有关法律法 规和规章制度以及《纽威数控装备（苏州）股份有限公章程》（以下简称（"《公 司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，须遵循贯彻 以下原则： （一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正以及等价有偿的原则，并以书 面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则； （五）公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小 ...