证券代码：000040 证券简称：ST旭蓝 公告编号：2024-031 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1、本合同是EPC总承包工程合同，不可抗力因素及原材料价格波动可能对 合同履行产生影响，敬请投资者注意投资风险。 2、本项目在施工建设过程中可能存在合作方建设资金支付不及时、项目推 进不达预期等不确定性，可能影响合同的正常履行及公司收益的确认，敬请投 资者注意投资风险。 一、 合同情况概述 东旭蓝天新能源股份有限公司（简称"公司"）全资子公司四川东旭电力工程 有限公司（简称"四川东旭电力"）于近日与长武低碳新能源科技有限公司（简称 "长武新能源"）签订陕西省长武 15 万千瓦风电项目 EPC 总承包合同，合同总价 9.6 亿元人民币。该风电项目已经取得陕西省发改委竞争性配置指标、陕西省自 然资源厅土地预审批复、陕西省发改委项目核准批复、国网陕西省公司电力接入 系统批复。本项目用地不涉及土地拆迁、基本农田、林地及草地。 二、 合同当事人介绍 | 名称 | 长武低碳新能源科技有限公司 | | --- | --- | | 法定代表人 | ...

股价与交易 - 2024年7月9 - 11日公司股票连续三日收盘跌幅偏离值累计超12%[3] - 异常波动期间控股股东及其一致行动人无买卖股票行为[4] 监管与风险 - 因未披露2023年年报被证监会立案[6] - 控股股东非经营性占用资金77.96亿元，7月9日起被实施“其他风险警示”[6] - 深圳证监局7月5日责令公司和东旭集团改正[7] 整改与退市 - 六个月内未清收占用资金将停牌[7] - 停牌后两个月未整改将实施退市风险警示[7] - 再两个月未整改将终止上市交易[7] 业绩预告 - 2024半年度业绩预告7月11日披露，目前无需修正[7] 信息披露 - 指定媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网[8]

净利润和每股收益 - 预计净利润为负值，亏损范围为4,750万元至9,500万元[4] - 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降287.51%至475.01%[4] - 扣除非经常性损益后的净利润比上年同期下降262.22%至424.45%[5] - 基本每股收益预计亏损0.0319元/股至0.0639元/股[5] 营业收入 - 营业收入预计为60,000万元至78,000万元，较上年同期下降[5] - 扣除后营业收入预计为55,000万元至72,000万元，较上年同期下降[6]

业绩问题 - 截至2023年年报披露日，东旭集团及其关联方非经营性占用公司资金余额77.96亿元[1] - 占用资金占公司最近一期经审计净资产的比例为70.2%[1] 监管要求与风险 - 深圳证监局责令公司6个月内收回所有占用资金[1] - 未按时整改，深交所将依次实施停牌、退市风险警示、终止上市交易[1]

资金占用 - 截至2023年末，东旭集团及其关联方非经营性占用公司资金77.96亿元，占净资产70.23%[3][8] 退市风险 - 未6个月清收资金将停牌，后续未整改将被警示或终止上市[3][8] 特别处理 - 2023年内控审计报告否定，股票2024年7月9日起“其他风险警示”[8] 股份质押 - 控股股东东旭集团质押公司股份超所持80%[9] 立案情况 - 因未按期披露2023年年报，公司被证监会立案[9]

财务表现 - 公司2023年营业收入为148.95亿元，同比下降50.94%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-17.59亿元，同比增长42.94%[16] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为38.02亿元，同比下降56.84%[16] - 公司2023年基本每股收益为-0.1183元，同比增长42.93%[16] - 公司2023年总资产为238.08亿元，较上年末下降6.78%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为110.99亿元，较上年末下降1.46%[16] - 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值[20] - 2023年营业收入为1,489,483,032.52元，较2022年的3,036,207,794.72元有所下降[21] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为-222,805,538.00元[25] - 公司2023年非经常性损益项目包括政府补助、债务重组损益等，合计金额为26,205,222.95元[29] 业务发展 - 公司连续第七年上榜"全球新能源企业500强"，获得多个重要奖项认可[40] - 公司已获得多项资质证书和认证，并申报取得多项国家专利[41] - 公司主要业务包括新能源业务和生态环保业务，拥有光伏组件生产、电站开发、施工建设等完整光伏发电体系[44] - 公司在2023年继续全力聚焦主业，减少非核心产业投入，全年实现营业收入14.89亿元，新能源发电业务收入持续保持稳定[54] - 新能源业务收入占主营业务收入比重为75.20%，较上年同期提升9.56个百分点，对整体经营业绩贡献持续放大[57] - 公司通过资源集中整合和优化配置，进一步优化项目拓展组织结构，加码布局新型储能领域，推动公司新能源业务发展[58] - 公司生态环保业务保持稳定，生态农业领域积极开拓，为地方政府提供生态环保等全周期解决方案[46] - 公司生态环保业务收入虽下降，但在总体营收占比提升，主要集中在新能源收入方面[62] - 新能源收入下降43.8%，但毛利率较上年同期增加8.45%[65] - 华东地区营业收入下降57.38%，华北地区营业收入下降53.79%，东北地区营业收入增加106.57%[63] 研发与技术 - 公司自动返修电池片焊带浸泡设备研发取得显著进展，扫码成功率从80%提升至99%[84] - 公司2023年研发人员数量和占比较上年有较大变动，研发人员数量减少46.75%，研发人员数量占比减少6.71%[84] - 公司2023年研发投入金额为24,215,133.61元，占营业收入比例为1.63%，较上年有所增加[84] 资金流向 - 公司2023年经营活动现金流入小计为2,247,844,390.96元，同比下降41.55%；经营活动现金流出小计为1,867,595,770.57元，同比下降37.00%[87] - 公司2023年投资活动现金流出小计为101,344,519.79元，同比下降61.34%；筹资活动现金流出小计为999,741,836.62元，同比增加9.89%[88] 资产情况 - 公司2023年资产构成发生较大变动，货币资金占比下降1.05%，主要系归还借款较多[93] - 公司2023年长期借款占总资产比例下降2.63%，主要系分类至一年内到期的长期借款增加[95] - 公司2023年投资性房地产占总资产比例增加0.38%，固定资产占比增加0.51%[95] - 公司2023年金融资产中其他权益工具投资期末数为638,314,822.46元[98] - 公司截至报告期末的资产权利受限情况显示货币资金、投资性房地产、固定资产等资产存在抵押或质押情况[100] 公司治理 - 公司积极督促控股股东解决非经营性资金占用情况[141] - 公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面保持独立性，努力向高质量发展[142] - 公司董事、监事和高级管理人员均为现任，持股数为0，不存在离任和解聘情况[149] - 公司董事会在报告期内召开多次会议，董事出席情况良好，无连续两次未亲自出席董事会的情况[171] - 董事对公司有关事项未提出异议，严格按照法律法规要求积极履行职责，独立董事关注公司生产经营情况并出具独立意见[172]

营业收入及净利润 - 本报告期营业收入为231,205,365.82元，较上年同期下降60.38%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-16,200,765.20元，较上年同期下降199.87%[5] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-30,304,802.54元，较上年同期增长28.65%[5] - 公司本期收到政府补助增加至2,423,036.45元[7] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为80,899股，最大股东为东旭集团有限公司持股39.04%[12] - 第二大股东为国民信托-国民信托·证通持股2.89%[12] - 公司前十名股东中，持股比例最低的为王金泉持股0.24%[12] 公司资产状况 - 东旭蓝天新能源股份有限公司2024年第一季度报告中，公司的流动资产合计为111.66亿人民币，较上期略有下降[18] - 公司的非流动资产合计为124.51亿人民币，较上期略有下降[19] - 公司的负债合计为125.32亿人民币，较上期略有下降[19] - 公司的所有者权益合计为110.84亿人民币，较上期略有下降[19] 财务状况 - 本期营业总收入为231,205,365.82，较上期下降了60.4%[21] - 本期营业总成本为257,807,174.59，较上期下降了53.6%[21] - 本期营业利润为-11,955,281.42，较上期下降了144.5%[22] - 净利润为-16,289,287.99，较上期下降了201.7%[22] 现金流量及筹资活动 - 经营活动现金流出小计为373,367,327.34，较上期下降了44.3%[22] - 投资活动现金流入小计为45,500,000.00[22] - 投资活动现金流出小计为27,602,486.72，较上期增加了39.7%[22] - 投资活动产生的现金流量净额为17,897,513.28[22] - 吸收投资收到的现金为737,205.00[22] - 筹资活动现金流入小计为46,541,304.73和48,000,000.00[23] - 筹资活动现金流出小计为104,465,529.32和328,712,500.77[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为-57,924,224.59和-280,712,500.77[23] - 现金及现金等价物净增加额为-70,337,756.52和-342,912,635.61[23] - 期末现金及现金等价物余额为152,864,845.60和355,757,815.18[23] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[24]

公司担保 - 东旭蓝天为东旭新能源投资7.999亿元贷款展期担保至2032年9月28日[1][2][8] - 担保方式为连带责任担保，本次担保后实际担保余额265073万元[8][10] - 实际担保余额占最近一期经审计净资产23.88%，总资产11.13%[10] 子公司情况 - 东旭新能源投资注册资本1094697.323461万元，东旭蓝天持股100%[3][4] 财务数据 - 2023年末资产206.3290269805亿元，负债111.562275637亿元，负债率54.07%[6] - 2023年营收11.4943531915亿元，营业利润11344.612656万元，净利润7102.46762万元[6]

业绩数据 - 2023年全年营业收入14.89亿元，较上年同期减少[1] - 2023年全年电费收入约7.3亿元，年末应收新能源发电补贴款15.11亿元，收到补贴3.56亿元[1] - 2023年全年归母净利润 - 1.76亿元，亏损幅度大幅减少[1] - 报告期末总资产238.08亿元，归母净资产111亿元[1] - 报告期新能源业务毛利33,326.82万元，毛利率29.76%，较上年增加8.45个百分点[2] - 新能源业务收入占主营业务收入比重75.20%，较上年提升9.56个百分点[2] 运营数据 - 报告期末自持光伏电站57座，并网装机量约1GW，全年发电量11.64亿千瓦时，上网电量11.55亿千瓦时，发电厂利用小时数1241.63小时，较2022年增长1.2%、1.2%、1.4%[2] 项目进展 - 在湖南怀化取得207MW风电项目指标，获张掖市、三门峡市独立共享储能项目备案[3] 会议情况 - 2023年召开6次董事会会议，审议通过33项议案[5] - 2023年召开3次股东大会，审议通过9项议案[6] - 2023年审计委员会召开4次会议，薪酬与考核委员会召开1次会议[7] 担保事项 - 2023年3月27日为全资子公司融资1.325亿元提供担保[7] 未来展望 - 2024年新能源主业确保电站稳定运营，开拓平价上网项目及EPC承建[9] - 2024年生态环保业务紧跟政策导向，调整施工进度，控制投资节奏[9] - 2024年山茶油产业加大营销力度，提高回购率，拓宽流通渠道[9] 新策略 - 利用政策优势与债权方协商，落实债化方案，减轻偿债压力[10] - 加强与金融机构合作，拓展新的融资渠道[10] - 加强成本管理和费用预算控制，降低运营费用[10] - 推进“技术创效+产业增效+管理提效”生产经营一体化模式[10]

t and the state 炒区阜成门外大德2是万通新世界三家楼A座24日 " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F . Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District, Beijing, China PC:100037 TEI ·010-52805600 FAX:010-52805601 关于对东旭蓝天新能源股份有限公司 2023年度财务报表出具带强调事项段的 保留意见审计报告的专项说明 关于对东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度财务报表出具带强调事项段的 保留意见审计报告的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105015号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册分手证明该审计报告是否山具有执业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nol.gov.cn）"进行行程 在上述财务报表审计中,我们按照《中国注册会计师审计准则第 1221 号一 一计划和执行审计工作时的重要性》 ...