股价情况 - 2024年9月27、30日连续2日收盘价格跌幅偏离值累计达12.06%[4] 资金占用 - 非经营占用资金77.96亿元，75.2705亿元未偿还且无明确偿还计划[3] 监管风险 - 未清收资金深交所将实施停牌、退市等措施[3] - 因未披露年报及信披违规被证监会立案调查[8] 审计与警示 - 2023年度内控审计报告被否定，股票自2024年7月9日起被“其他风险警示”[9]

北京市炜衡律师事务所 关于 东旭蓝天新能源股份有限公司 2024年第二次临时股东会 2 见证法律意见书 二〇二四年九月十九日 关于东旭蓝天新能源股份有限公司2024年第二次临时股东会之见证法律意见书 北京市炜衡律师事务所 关于东旭蓝天新能源股份有限公司 2024年第二次临时股东会之 见证法律意见书 致:东旭蓝天新能源股份有限公司 北京市炜衡律师事务所接受东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称"公 司")委托,指派本所律师出席公司2024年第二次临时股东会(以下简称"本 次股东会"）进行法律见证,并依据《中华人民共和国公司法(2023年修 订)》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法(2019年修订)》 (以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则(2022年修订)》(以下 简称《股东大会规则》)、《上市公司治理准则(2018年修订)》(以下简称《治 理准则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 主板上市 公司规范运作(2023年修订)》(以下简称《上市公司自律监管指引第1号》)、 《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2020年修订)》(以 下简称《网络投票实施细则》）等法 ...

资金情况 - 公司非经营性资金占用77.96亿元未偿还且无明确偿还计划[2] - 六个月内未清收该资金，深交所将对公司股票实施停牌[2] 股东投票 - 2024年9月19日开股东大会，网络投票9:15 - 15:00[3] - 723位股东投票，代表53,466,606股，占比3.5959％[5] - 《金融服务协议》关联交易议案同意票占72.1097％[8] - 2024年度日常关联交易预计议案同意票占72.6505％[10] - 中小股东对两议案同意票分别占69.0097％、69.6107％[9][11]

资金与债务 - 非经营性资金占用77.96亿元未偿还且无计划[3][4][13][14] - 2024年9月2日欠债权人应付款755.62万元[7] 财务数据 - 2023年营收14.89亿元，2024年1 - 6月5.41亿元[11] - 2023年净利润 - 1.76亿元，2024年1 - 6月 - 0.93亿元[11] - 2023年末总资产238.08亿元，2024年6月末234.27亿元[11] - 2023年末总负债127.07亿元，2024年6月末124.22亿元[11] 风险与调查 - 2024年7月5日被责令6个月内归还占用资金，否则面临停牌、退市风险[4][14] - 2024年9月2日债权人申请重整及预重整，法院受理不确定[3][6][13] - 截至2024年6月30日，控股股东质押股份比例99.35%，股份冻结比例100%[12] - 2024年5月8日、9月6日两次被证监会立案调查[4][5][15]

证券代码：000040 证券简称：ST 旭蓝 公告编号：2024-056 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司债权人以公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整 价值为由，向深圳市中级人民法院申请对公司进行重整，并申请启动预重整程序。 截至本公告披露日，公司尚未收到法院启动预重整或受理重整申请的文件，公司 被债权人申请重整及预重整，不代表法院同意受理重整及预重整。因公司存在非 经营性资金占用金额77.96亿元尚未偿还，也未提出明确偿还计划，申请人的重 整及预重整申请能否被法院受理、公司后续是否进入预重整或重整程序均存在 重大不确定性。 2、公司于2024年7月5日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对 东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决定》 （〔2024〕154号），责令要求公司非经营占用资金77.96亿元应在收到决定书之 日起六个月内归还。截至目前，公司非经营性资金占用金额77.96亿元尚未偿还， 也未提出明确偿还计划。根据《深 ...

证券代码：000040 证券简称：ST 旭蓝 公告编号：2024-053 特别提示： 公司于 2024 年 7 月 5 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于对 东旭蓝天新能源股份有限公司、东旭集团有限公司采取责令改正措施的决定》 （〔2024〕154 号），责令要求公司非经营占用资金 77.96 亿元应在收到决定书 之日起六个月内归还。截至目前，公司非经营性资金占用金额 77.96 亿元尚未偿 还，也未提出明确偿还计划。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定， 若公司未能按照责令改正要求在六个月内清收 77.96 亿元被非经营性占用资金 的，深交所将对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将 对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整改的，深交所将决 定终止公司股票上市交易。提醒投资者充分关注公司的退市风险。 东旭蓝天新能源股份有限公司(以下简称"公司")及公司控股股东东旭集团有 限公司（以下简称"东旭集团"）于 2024 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员 会（以下简称"证监会"）下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号： 证监立案字 00720243 ...

资金问题 - 公司非经营性资金占用金额77.96亿元未偿还且无明确偿还计划[3] 股票情况 - 2024年8 - 9月连续三日收盘价格涨幅偏离值累计达14.81%，属异常波动[4] 违规处理 - 公司因未披露2023年年报被证监会立案[8] - 2023年度内控审计报告被否定，2024年7月9日起实施“其他风险警示”[8] 退市风险 - 未清收77.96亿占用资金将停牌，未整改将实施退市警示直至终止上市[9][10]

资产负债表 编制 台限公司 单位:人民币元 | | | | | - / / haker / | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2024/6/30 | | 2023/12/31 | | | | 合并 | 公司 | 合并 | 公司 | | 流动资产 | | | | | | 货币资金 | 3.080.721.577.80 | 258,835,009.36 | 3,157,214,411.96 | 256,065,912.02 | | 其中:存放财务公司款项 | 2,891,245,413.82 | 254.949.420.81 | 2,891,245,413,82 | 254,949,420.81 | | 交易性金融资产 | | | | | | 衍生金融资产 | | | | | | 应收票据 | 2,272,506.25 | | 2,729,025.06 | | | 应收账款 | 3,057,890,642.33 | 2,446,818.91 | 3,102,066,242.80 | 1.958.989.38 | | 应收款项融资 | 11,968,480.10 | | 7 ...

公司发展战略 - 公司紧跟国家重大战略部署，坚定碳中和、乡村振兴战略方向[17] - 公司拥有光伏组件生产、电站开发、施工建设、智能运维、技术研发等完整光伏发电体系[17] - 公司已搭建起光伏电站智能运维管理平台，实现了光伏电站大数据采集、智能化故障诊断、运维管理全周期的智慧能源管理[17][22] - 公司立足生态综合治理、水环境修复及运营、土壤修复等领域，为地方政府提供基础设施建设和生态环保等领域的规划、设计、投资、建设、运营、管理等全周期解决方案[17] - 公司大力发展生态农业，依托现有光伏基地，采用"农光互补"模式，试点"茶园综合体"项目[17] 行业发展情况 - 2024年上半年，我国光伏新增装机102.48GW，同比增长31%[17] - 截至2024年6月底，全国光伏发电累计并网容量712.93GW，同比增长52%[17] 公司经营情况 - 报告期内电站发电量为5.86亿度，发电厂平均用电率为1.88%，发电厂利用小时数约618小时[20] - 报告期内电费收入为4.089亿元，收到国补0.054亿元[20] - 公司通过资源集中整合和优化配置，在光伏、风电等新能源项目上实现优势互补，获得现有产业协同业务投资机会，签订9.6亿元的陕西省长武150MW风电项目EPC总承包合同[20] - 公司积极布局新型储能领域，张掖市200MW/800MWh、三门峡市200MW/400MWh独立共享储能项目正有序推进[20] - 公司并网电站规模约1GW，已建成电站批复电价维持二十年不变，可带来持续稳定的业绩保障[22] 财务数据 - 报告期内营业收入541,251,463.60元，同比下降53.21%[24] - 报告期内营业成本362,706,195.44元，同比下降61.33%[24] - 报告期内管理费用99,092,000.10元，同比增加103.74%[24] - 报告期内研发投入6,831,232.94元，同比下降49.57%[25] - 新能源收入为49,543.94万元，同比下降50.38%[28] - 新能源业务毛利率为34.90%，同比增加14.93个百分点[28] - 华东地区新能源收入为21,743.87万元，同比下降60.40%[29] - 华北地区新能源收入为10,754.05万元，同比下降32.45%[29] - 投资收益为148,111.72元[30] - 资产减值损失为3,000.73万元[30] - 信用减值损失为4,568.26万元[30] - 货币资金为308,072.16万元，占总资产比例为13.15%[32] - 应收账款为305,789.06万元，占总资产比例为13.05%[32] - 固定资产为492,097.00万元，占总资产比例为21.01%[32] 公司治理 - 公司报告期内不存在衍生品投资[44] - 公司报告期无募集资金使用情况[45] - 公司报告期未出售重大资产和股权[46][47] - 公司主要子公司及参股公司的财务数据[48][49] - 公司控制的结构化主体情况[51] - 公司2024年第一次临时股东大会和2023年年度股东大会的情况[54] - 公司董事、监事、高管的变动情况[56] - 公司本报告期无利润分配和资本公积金转增股本[56] 社会责任 - 公司持有4座扶贫电站，分布于河北、山东、湖南等地，提高农村电网保障能力，促进农村能源加快转型发展[59] - 公司全资子公司在安徽金寨兴建现代化油茶产业园，采用"公司+基地（或合作社）+农户"模式，推动农业绿色低碳发展，促进乡村振兴[60] - 公司在金寨创办光伏组件制造公司，为当地提供再就业岗位，带动周边数十家配套企业成长，成为当地光伏产业扶贫工程及乡村振兴项目典范[61] - 公司2024年上半年光伏电站发电量5.86亿千瓦时，可减排二氧化碳48.76万吨、二氧化硫9.38万吨、氮氧化物10.49万吨[59] 存在问题 - 公司存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况，涉及金额较大[63][64][65] - 公司报告期内关联方非经营性资金占用总额为779,608.36万元[66][67][68] - 关联方非经营性资金占用占公司最近一期经审计净资产的70.24%[68] - 公司存在借款违约、建设工程等合同纠纷，相关诉讼金额达1.4亿元以上[72] - 公司在东旭集团财务有限公司存款账面余额为28.91亿元，存款支取受限[72] - 公司货币资金中受限资金29.34亿元，未能如期偿还债务本息合计27.95亿元[72] - 公司未在规定期限内披露2023年年报，被证监会立案[72] - 公司存在控股股东非经营性占用资金情况，在资金管理等方面存在内部控制重大缺陷[73] 应对措施 - 公司正在采取诉讼事项解决、非经营性资金占用事项解决、财务公司存款支取受限事项解决等措施[72][73][74][75][76] - 公司将聚焦自身发展，新能源业务经营状况较好，有利于提升公司偿债能力[77] - 公司已于2024年7月5日晚间披露2023年年度报告及相关公告[77] - 公司积极督促控股股东及相关方尽快偿还占用资金，以消除对公司

公司出具的《关于东旭集团财务有限公司 2024 年半年度风险评估报告》反 映了东旭财务公司的经营资质、业务和风险状况等，财务公司始终按照《企业集 团财务公司管理办法》之规定经营，自出现流动性问题以来，积极通过各种方式 缓解流动性压力，目前仍持续经营。后续，公司应继续督促东旭集团及财务公司 尽快解决当前流动性问题，落实上市公司提出的还款计划。我们同意该风险评估 报告提交董事会审议。关联董事在审议本议案时应当回避表决。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 独立董事签名： 王晓东、刘治钦、汪三贵 二〇二四年八月三十日 一、独立董事专门会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"东旭蓝天"、"公司"）第十届 董事会 2024 第二次独立董事专门会议通知于 2024 年 8 月 27 日发出，会议于 2024 年 8 月 30 日以通讯表决方式召开，本次会议应参与表决独立董事 3 名，实 际参与表决独立董事 3 名。本次会议由过半数独立董事推举独立董事王晓东先生 主持。独立董事对会议相关事项发表如下核查意见： 一、关于东旭集团财务有限公司 2024 年半年度的风险评估报告 东旭蓝天新能源股份有限公司 ...