业绩情况 - 预计2024年度归属于上市公司股东的净利润亏损3 - 5亿元[5][18] - 若两项事项全额计提坏账准备，最高计提坏账约96亿元，或致2024年净利润增亏96亿元[5][19] 资金占用 - 2024年7月5日被责令归还非经营性占用资金77.96亿元，截至2025年3月5日75.27亿元未清收[16][17] 股份情况 - 截至2024年9月30日，控股股东东旭集团质押公司股份比例为99.35%[19] - 截至2024年9月30日，控股股东东旭集团所持公司股份被冻结比例为100%[19] 退市相关 - 截至2025年3月31日，公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，4月1日起停牌[2][15] - 2024 - 2025年证监会三次立案调查，2025年3月28日相关方收到行政处罚事先告知书[3][16] - 深交所自停牌日起5个交易日发拟终止上市事先告知书[8] - 公司可在规定时间内提听证要求、提交陈述和申辩[8] - 深交所上市审核委员会审议终止上市事宜[9] - 公司股票触及交易类强制退市情形，不进入退市整理期[9] - 公司应在终止上市决定后安排股票转让，保证摘牌后45个交易日内可转让[10]

业绩情况 - 2024年预计归属于上市公司股东的净利润亏损3 - 5亿元[6][16] - 若全额计提坏账准备，最高计提坏账约96亿，或使2024年净利润增亏96亿[6][16] 资金占用 - 截至2025年3月5日及公告日，非经营性资金占用75.27亿元未完成清收整改[4][14] - 2024年7月5日，被责令6个月内归还非经营性占用资金77.96亿元[13] 立案调查 - 2024年5月8日、9月6日及2025年3月15日，公司、控股股东及实际控制人先后被证监会三次立案调查[5] 股份情况 - 截至2024年9月30日，东旭集团质押公司股份比例为99.35%[16] - 截至2024年9月30日，东旭集团所持公司股份被冻结比例为100%[16] 退市风险 - 截至2025年3月28日，股票收盘价连续19个交易日低于1元，存在被终止上市风险[3][7][12] - 股票自2025年1月6日停牌，3月7日复牌并被实施退市风险警示[14]

监管部门严打财务造假 - 河北证监局对东旭光电及其控股股东东旭集团证券违法行为作出行政处罚事先告知 [1] - 深圳证监局对东旭蓝天等相关主体证券违法行为作出行政处罚事先告知 [1] - 证监会将持续强化自律监管、行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位追责 [1] 东旭集团违法违规行为 - 2017年东旭光电以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元 [3] - 2018年东旭集团以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元 [3] - 2015至2019年东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元 [3] - 东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润56.27亿元 [3] - 东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金169.59亿元 [3] - 东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报 [3] 处罚措施 - 河北、深圳证监局拟对东旭集团时任董事长李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元 [3] - 对19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施 [3] 中介机构调查与资金追回 - 相关中介机构违法执业行为正在同步调查 [4] - 河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高管追回被非法占用的资金 [4] - 相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索将依法移送公安机关 [4] 退市公司追责 - 退市公司主体依然存在，责任还要承担，投资者利益保护不因退市而改变 [6] - 证监会强调对退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为"一追到底" [6] - 推动健全行政、刑事和民事赔偿立体化追责体系 [6] 投资者赔偿救济 - 2023年已退市的紫晶存储4家中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元 [7] - 证监会将更大力度落实投资者赔偿救济，发挥证券投资者保护机构作用 [7] - 综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等方式保护投资者合法权益 [7]

业绩造假数据 - 2015 - 2019年东旭集团虚增收入分别为43.76亿、96.01亿、128.33亿、141.49亿、68.66亿元，占比43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%[2] - 2015 - 2019年东旭集团虚增或虚减利润总额分别为15.48亿、34.15亿、47.31亿、54.62亿、 - 21.55亿元，占比73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%[2] - 2015 - 2018年东旭集团各期末虚增货币资金分别为79.57亿、247.72亿、447.90亿、337.21亿元，占比32.94%、48.49%、70.59%、43.63%[4] - 2015 - 2019年东旭光电虚增收入分别为18.14亿、37.05亿、43.06亿、42.90亿、26.45亿元，占比39.02%、48.54%、24.84%、15.21%、15.09%[5] - 2015 - 2019年东旭光电虚增利润总额分别为8.63亿、13.69亿、13.15亿、14.45亿、6.35亿元，占比52.94%、84.94%、57.66%、52.79%、49.65%[5] 资金占用数据 - 2015 - 2022年东旭光电向东旭集团及其关联方提供非经营性资金，金额分别为22.14亿、24.67亿、16.42亿、64.84亿、63.68亿、6.81亿、6.58亿、0.30亿元，占比15.20%、10.70%、5.12%、19.40%、20.21%、2.38%、2.54%、0.13%[5] - 2018 - 2020年东旭集团以预付资金形式占用东旭蓝天资金分别为61.89亿、19.34亿、1.23亿元，占比42.47%、14.30%、1.01%[7] - 2018 - 2022年年末东旭蓝天被东旭集团占用资金余额分别为60.01亿、76.86亿、78.09亿、77.96亿、77.96亿元，占比41.18%、56.85%、64.03%、67.31%、69.23%[7] 违规处罚情况 - 2025年3月28日东旭集团、李兆廷收到《行政处罚事先告知书》[2] - 东旭集团因债券市场信息虚假记载被责令改正、警告，罚款1000万元[10] - 东旭集团因发行公司债券欺诈发行被罚款17500万元[11] - 李兆廷因多项违法被罚款58854万元[13] - 郭轩因多项违法被罚款1500万元[13] - 李泉年、谢国忠因多项违法分别被罚款1450万元[13] - 李青、吴红伟因多项违法分别被罚款480万元[13] - 李文廷、刘银庆因多项违法分别被罚款430万元[13] - 徐玲智、周永杰因多项违法分别被罚款280万元[13] - 王根敏因多项违法被罚款150万元[13] - 郭春林、陈德伟因多项违法分别被罚款125万元[13] 其他违规事项 - 2018年东旭集团发行“18东旭01”“18东旭02”债券，规模分别为26亿、9亿元，存在欺诈发行[4]

资金占用情况 - 2018 - 2020年被控股股东占用资金发生额分别为61.89亿、19.34亿、1.23亿元，占当期净资产42.47％、14.30％、1.01％[2] - 2018 - 2022年末被控股股东占用资金余额分别为60.01亿、76.86亿、78.09亿、77.96亿、77.96亿元，占当期净资产41.18％、56.85％、64.03％、67.31％、69.23％[2] - 截至2025年3月5日非经营性资金占用75.27亿元未完成清收整改[12] 信息披露违规 - 2024年4月30日称无法在法定期限披露2023年年报，7月5日披露[6] - 因信息披露重大遗漏拟被责令改正，警告，处1000万元罚款[7] - 因未依法披露2023年年报拟被警告，处200万元罚款[8] 人员处罚 - 卢召义等多人因信息披露重大遗漏拟被警告并罚款[7] 退市风险 - 截至2025年3月28日，股票收盘连续19个交易日低于1元[11] - 股票于3月7日复牌并实施退市风险警示[12] 其他 - 公司生产经营正常，将维护公司和投资者权益[12] - 指定信息披露媒体为《中国证券报》等[13] - 不触及重大违法强制退市情形[10] - 将配合证监会工作，结果以正式处罚决定书为准[12]

业绩情况 - 预计2024年度归属于上市公司股东的净利润亏损3 - 5亿元[4] - 若全额计提坏账准备，最高计提坏账约96亿，或致2024年净利润增亏96亿[4] 资金占用 - 2024年7月5日被责令6个月内归还非经营性占用资金77.96亿，期限届满未完成整改[2][5] - 截至3月5日及公告日，非经营性资金占用75.27亿未完成清收整改[2][6] - 截止2023年12月31日，控股股东非经营性占用公司资金合计77.96亿[8] 风险警示 - 2023年度被出具否定意见的内部控制审计报告，股票自2024年7月9日起被实施其他风险警示[8] - 2025年3月多次披露股票可能被终止上市的风险提示公告[11] 调查与股份情况 - 2024 - 2025年公司、控股股东及实际控制人先后被三次立案调查[3][4][9] - 截至2024年9月30日，控股股东质押公司股份比例为99.35%，所持公司股份被冻结比例为100%[10] 退市风险 - 若在股票交易被实施退市风险警示之日起两个月内未完成整改，深交所将决定终止公司股票上市交易[2][6]

业绩情况 - 预计2024年度归属于上市公司股东的净利润亏损3 - 5亿元[6][15] - 若两项事项全额计提坏账准备，最高计提坏账约96亿，或致2024年净利润增亏96亿，年末净资产相应减少[6][15] 资金占用 - 2024年7月5日被责令6个月内归还非经营性占用资金77.96亿元[12] - 截至2025年3月5日，75.27亿元未完成清收整改，暂无偿还方案及时间表[4][13] 退市风险 - 截至2025年3月27日，股票收盘价连续18个交易日低于1元，存在被终止上市风险[3][7][11] - 3月7日起复牌并被实施退市风险警示，若两个月内未完成整改，深交所将决定终止上市[4][13] 立案调查 - 2024年5月8日、9月6日及2025年3月15日，公司、控股股东及实际控制人先后被证监会三次立案调查[5][14][15] 股份情况 - 截至2024年9月30日，控股股东东旭集团质押公司股份比例为99.35%[15] - 截至2024年9月30日，东旭集团所持公司股份被冻结比例为100%[15] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网[16]

业绩总结 - 预计2024年度归属于上市公司股东的净利润亏损3 - 5亿元[6][15] - 若全额计提坏账准备，最高计提坏账约96亿元，或使2024年度净利润增亏96亿及年末净资产减少[6][16] 风险提示 - 截至2025年3月26日，公司股票收盘价连续十七个交易日低于1元，存在被终止上市风险[3][7][12] - 2025年3月7日公司股票复牌并被实施退市风险警示，若两月内未完成整改，深交所将终止其上市[4][14] 资金问题 - 截至2025年3月5日及公告日，公司非经营性资金占用75.27亿元未完成清收整改，暂无偿还方案及时间表[4][14] - 2024年公司被责令归还非经营性占用资金77.96亿元，期限于2025年1月5日届满，未完成整改[13][14] 立案调查 - 2024 - 2025年，公司、控股股东及实际控制人先后被三次立案调查[5] - 2024年5月8日因未按时披露2023年年报被证监会立案调查[5][15] - 2024年9月6日公司及控股股东东旭集团因涉嫌信息披露违法违规被立案调查[15] - 2025年3月15日公司实际控制人李兆廷因涉嫌信息披露违法违规被立案调查[15] 股权情况 - 截至2024年9月30日，控股股东东旭集团质押公司股份比例为99.35%[16] - 截至2024年9月30日，控股股东东旭集团所持公司股份被冻结比例为100%[16]

股价与交易情况 - 2025年3月24 - 26日，公司股票连续3日收盘价格跌幅偏离值累计达12.59%[6] - 公司股票自2025年1月6日停牌，3月7日复牌并被实施退市风险警示[3] 资金占用与业绩 - 2024年7月5日被责令6个月内归还非经营性占用资金77.96亿元，未完成[3] - 截至2025年3月5日，非经营性资金占用75.27亿元未清收[3] - 2025年1月25日预计2024年度净利润亏损3 - 5亿元[5] 风险与调查 - 若两个月内未完成整改，深交所将决定终止其股票上市交易[3] - 2024年5 - 9月及2025年3月15日，公司等先后被三次立案调查[4] 股份情况 - 截至2024年9月30日，控股股东质押公司股份比例为99.35%，股份冻结比例100%[12]

业绩情况 - 预计2024年度归属于上市公司股东的净利润亏损3 - 5亿元[6][14] - 两项事项全额计提坏账或致2024年净利润增亏96亿元[6][15] 资金问题 - 截至2025年3月5日，非经营性资金占用75.27亿元未清收整改[4][13] - 2024年7月被责令归还77.96亿元，2025年1月整改期限届满未完成[12][13] 股权情况 - 截至2024年9月30日控股股东质押公司股份比例为99.35%[15] - 截至2024年9月30日控股股东所持公司股份被冻结比例为100%[15] 退市风险 - 截至2025年3月25日，股价连续十六日低于1元，有终止上市风险[3][7][11] - 2025年3月7日被实施退市风险警示，两月内未整改将终止上市[4][13]