证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-031 东旭光电科技股份有限公司 关于公司股票存在可能因股价低于面值被终止上市的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 18 日，东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）A 股 股票收盘价为 0.95 元/股，B 股股票收盘价为 0.41 港元/股（B 股股票收盘价按 深证综指采用的上周最后一个交易日 2024 年 7 月 12 日外管局对外公布的汇率 中间价 100 港元兑人民币 91.339 元计算为 0.37 元/股），公司 A 股股票和 B 股 股票收盘价首次同时均低于 1 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.2.3 条第（二）项的规定，既发行 A 股股票又发行 B 股股票的公司，首次出现 A 股 和 B 股股票收盘价同时低于 1 元情形的，应当在次一交易日开市前披露公司股 票或者存托凭证可能被终止上市的风险提示公告。敬请广大投资者注意投资风险。 一、公司股票交易可能被终止上市的原因 根 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-030 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）股票（A 股 和 B 股，证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B；证券代码：000413、200413）于 2024 年 7 月 12 日、2024 年 7 月 15 日、2024 年 7 月 16 日连续三个交易日 A、B 股收 盘价格跌幅偏离值累计均超过 12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票 交易异常波动的情况。 二、公司核实相关情况的说明 针对股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，公司董事会通过电话、 问询等方式，对公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、公司董事、监事及 高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息； 3、目前公司经营情况正常； 4、在公司 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00008396 分 类 东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电或公司）2024年7月5日披露的《2023 年年度报告》显示，控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团）及其关联方非经营 性占用公司资金，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方占用公司资金余额95.95亿 元，占公司当期经审计净资产的45.64%。上述行为违反了《上市公司监管指引第8号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号，下同）第三条、第五 条的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》第二十三条的规定，我局决定对东旭光电、东旭集团采取责令 改正的行政监管措施，并将视后续检查情况采取进一步措施。东旭光电应采取积极措施清 收被占用的资金，维护上市公司及中小股东利益；东旭集团应切实履行主体责任，积极筹 措偿还占用资金。你们应认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，杜绝此类违规行为 再次发生，所有占用资金应在收到本决定书之日起六个月内归还，并在整改完成后向我局 提交书面报告。 如果对本行政监管措 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-029 东旭光电科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、股票交易异常波动的情况 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票（A 股和 B 股，证券简 称：ST 旭电、ST 东旭 B；证券代码：000413、200413）于 2024 年 7 月 9 日、2024 年 7 月 10 日、2024 年 7 月 11 日连续三个交易日 A、B 股收盘价格跌幅偏离值累 计均超过 12%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司核实相关情况的说明 针对股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，公司董事会通过电话、 问询等方式，对公司控股股东及其一致行动人、实际控制人、公司董事、监事及 高级管理人员就相关问题进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司未发现近期公共传媒报道可能或已经对公司股票交易价格产生较大 影响的未公开重大信息； 3 ...

财务预测 - 2024年上半年，东旭光电科技股份有限公司预计净利润为负值，归属于上市公司股东的净利润预计亏损18,000万元至27,000万元，扣除非经常性损益后的净利润预计亏损20,000万元至29,000万元[2] - 2024年上半年，公司营业收入预计为230,000万元至242,000万元，扣除后营业收入预计为223,000万元至235,000万元[2] 经营情况 - 公司经营利润较去年同期有所增长，主要受益于光电显示制造及技术服务收入及毛利增加，但由于期间费用较大等原因，预计本报告期公司净利润仍亏损[4]

东旭光电科技股份有限公司董事会： 2024 年 7 月 5 日，你公司披露的《关于收到河北证监局责 令改正措施决定暨风险提示的公告》显示，截至 2023 年 12 月 31 日，你公司控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团） 及其关联方非经营性占用你公司资金余额 95.95 亿元，占你公司 当期经审计净资产的 45.64%，中国证监会河北证监局决定对你 公司、东旭集团采取责令改正的行政监管措施，所有占用资金应 当在六个月内归还。 根据我所《股票上市规则（2024 年修订）》第八章、第九章 第四节等相关规定，上市公司被控股股东或控股股东关联人非经 营性占用资金余额达到 2 亿元以上或者占公司最近一期经审计 净资产绝对值的 30%以上，被证监会责令改正但未在六个月内完 成整改的，我所对公司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成 整改的，我所对公司股票交易实施退市风险警示，此后两个月内 深 圳 证 券 交 易 所 关于对东旭光电科技股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2024〕第 108 号 请你公司高度重视，严格按照责令改正要求在规定期限内清 收被占用的资金，切实整改到位，维护上市公司及中小股东合法 权益；你公 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-027 东旭光电科技股份有限公司 关于收到河北证监局责令改正措施决定暨风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 东旭光电科技股份有限公司、东旭集团有限公司： 东旭光电科技股份有限公司（以下简称东旭光电或公司）2024年7月5日披露 的《2023年年度报告》显示，控股股东东旭集团有限公司（以下简称东旭集团） 及其关联方非经营性占用公司资金，截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方 占用公司资金余额为95.95亿元，占公司当期经审计净资产的45.64%。上述行为 违反了《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告[2022]26号，下同）第三条、第五条的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司监管指引第 8 号—上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》第二十三条的规定，我局决定对东旭光 电、东旭集团采取责令改正的行政监管措施，并将视后续检查情况采取进一步 措施，东旭光电应采取积极措施清收被 ...

公司治理 - 公司已建立完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会和管理层，形成了权责明确、运作规范的运作机制[123] - 公司董事会不断完善内设委员会，包括战略发展委员会、审计委员会等，为重大决策提供专业性建议[124] - 公司股东大会和董事会分别召开了多次会议，审议通过了多项议案，保证公司规范运作，发挥积极作用[125][126] - 公司监事会持续履行监督职责，审议通过了多项议案，对公司内部管理和董事、高级管理人员的履职情况进行有效监督[127] - 公司在人员、财务、机构、业务等方面与控股股东保持独立，努力保证公司的独立性和规范运作[129] - 公司设立了独立的财务管理部门，具有规范的财务管理制度，独立进行财务决策，保证财务方面的独立性[131] - 公司自主独立经营，业务结构完整，不存在大股东控制和干预供应及销售的情况[134] 财务状况 - 公司2023年营业收入为456.38亿，较2022年下降22.55%[19] - 公司2023年净利润为-16.04亿，较2022年略有增长为2.52%[19] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为7.71亿，较2022年大幅增长为203.11%[19] - 公司2023年末总资产为574.91亿，较2022年末下降1.91%[19] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为210.22亿，较2022年末下降7.00%[19] - 公司2023年营业收入扣除金额为2.24亿，扣除后金额为43.40亿[22] - 公司2023年营业成本构成中，光电显示制造及技术服务占比最高，为79.52%[68] - 公司2023年销售费用为0.84亿元，同比增加24.82%[75] - 公司2023年财务费用为2.66亿元，主要系利息费用减少所致[75] - 公司2023年研发费用为1.12亿元，同比增加11.39%[75] - 公司2023年末货币资金为856.29亿，占总资产比例为14.89%[90] - 应收账款金额为76.88亿，占总资产比例为13.37%，较年初增加1.72%[90] - 存货金额为13.51亿，占总资产比例为2.35%，较年初减少0.63%[90] 业务发展 - 公司主营业务转型升级为平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营，主要产品为TFT-LCD液晶玻璃基板等[14] - 公司在电子玻璃行业中占有优势，生产的TFT-LCD液晶玻璃基板覆盖G5、G6和G8.5代[35] - 公司在新能源汽车业务领域持有大中型客车整车资质、新能源客车生产资质、新能源货车生产资质、专用车生产资质牌照[39] - 公司在新能源商用车领域将向更智能化、低碳化模式发展，注重单车价值增长和全生命周期服务的价值[38] - 公司建筑安装工程业务在市政基础设施、海绵城市、智慧城市等多种模式经营下取得进展[47] 内部控制 - 公司存在内部控制重大缺陷，导致财务报告被出具否定意见的审计报告[6] - 公司确定的财务报告内部控制缺陷数量为1个，非财务报告内部控制缺陷数量为0个[187] - 审计师认为，由于控股股东非经营性占用资金情况，公司未有效履行公司资金管理制度，存在内部控制重大缺陷，导致公司未能在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制[189]

财务表现 - 2024年第一季度，东旭光电营业收入为101.34亿元，同比下降11.19%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.97亿元，同比下降31.97%[6] - 公司不存在非经常性损益项目和金额[8] - 公司研发费用增加导致投资收益减少，现金流量净额增长24.09%[11] 股东情况 - 公司普通股股东总数为29.28万股，前十名股东中，东旭集团持股比例最高为16.25%[12] - 公司前十名股东中，东旭集团有限公司持有的股份被冻结和质押[12] - 石家庄宝石电子集团持有公司股份98,139,800股，徐开东持有公司股份5,266,900股[13] 资产状况 - 东旭光电科技股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为31,587,398,806.16元，较上期增长约2.24%[18] - 其中，应收账款为8,014,094,902.76元，较上期增长约4.24%[18] - 东旭光电科技股份有限公司2024年第一季度资产总计为57,921,357,069.11元，较上期增长约0.74%[18] 财务指标 - 公司不存在需要追溯调整或重述以前年度会计数据的情况[7] - 公司不存在主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因[10] 利润情况 - 公司2024年第一季度营业总收入为1,013,382,422.61元，较上期下降约10.02%[20] - 其中，营业总成本为1,315,945,599.19元，较上期下降约2.28%[20] - 净利润分别为-304,257,208.88元和-232,733,193.64元[21] - 综合收益总额为-324,251,486.31元和-193,529,942.85元[22] - 基本每股收益为-0.0528元和-0.0400元[22]

审计报告 合并及公司资产负债表 1-2 . 合并及公司利润表 3 合并及公司现金流量表 4 合并及公司股东权益变动表 5-8 财务报表附注 9-150 == = 东旭光电科技股份有限公司 中兴财光华审会字（2024）第 105025 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ww 目录 师事务所(特殊普通合伙) a Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F. Vanton New World.No.2 Fuchengmenwai Avenue. Xicheng District,Beijing,China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 审计报告 中兴财光华审会字(2024)第 105025号 东旭光电科技股份有限公司全体股东; 一、保留意见 我们审计了东旭光电科技股份有限公司(以下简称东旭光电)财务报表, 包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权 ...