证券代码：000413、200413 证券简称：ST 旭电、ST 东旭 B 公告编号：2024-032 东旭光电科技股份有限公司 关于控股股东非经营性资金占用进展情况暨股票交易可能被实 施退市风险警示的风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 特别提示： 1、由于公司 2023 年度财务报告内部控制被出具否定意见的审计报告，同时 公司因控股股东东旭集团有限公司非经营性占用公司资金 95.95 亿元，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（一）项、第（四）项及 9.8.2 条的 规定，公司股票交易自 2024 年 7 月 9 日起已被实施"其他风险警示"特别处理， 公司股票简称已变更为"ST 旭电、ST 东旭 B"，股票代码不变，仍为"000413、 200413"。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第四节， 若公司未能按照 责令改正要求在六个月内清收 95.95 亿元被非经营性占用资金的，深交所将对公 司股票实施停牌，停牌后两个月内仍未完成整改的，深交所将对公司股票交易实 施退市风险警示，此后两个月内仍未完成整 ...

股价情况 - 2024年7月18日，公司A股收盘价0.95元/股，B股收盘价0.41港元/股（折合人民币0.37元/股），首次同时低于1元[2][3] 风险提示 - 连续二十个交易日A股和B股收盘价同时低于1元，深交所将终止其股票上市交易[3] - 首次出现A股和B股收盘价同时低于1元，应在次一交易日开市前披露风险提示公告；连续10个交易日均低于1元，后续每日披露[5] 违规立案 - 2024年5月8日，公司因未按时披露2023年年报被证监会立案[6] 资金占用 - 2023年度财务报告内控被出具否定意见，控股股东非经营性占用公司资金95.95亿元，7月9日起公司股票被实施其他风险警示[6] - 若6个月内未清收95.95亿元被占用资金，深交所将对公司股票实施停牌，后续仍未整改将实施退市风险警示或终止上市[7][8] 股份情况 - 控股股东及其一致行动人合计持有的公司股份中被质押比例为81.70%[8] - 控股股东及其一致行动人合计持有的公司股份中被冻结比例为78.43%，控股股东所持公司股份被冻结比例为100%[8]

业绩相关 - 公司2024年半年度业绩预告7月11日披露，无需修正[8] 违规事项 - 2024年5月8日因未披露2023年年报被证监会立案[7] - 2024年7月5日收到河北证监局责令改正决定[8] 资金占用 - 2023年控股股东非经营性占用公司资金95.95亿元[7] - 若六个月内未清收，深交所将对公司股票实施停牌[8] 股票情况 - 2024年7月12 - 16日，A、B股收盘价跌幅偏离值累计超12%[3] - 2024年7月9日起，股票交易被实施其他风险警示[7]

业绩相关 - 截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方占用东旭光电资金余额95.95亿元[2] - 占用资金占东旭光电当期经审计净资产的45.64%[2] 未来展望 - 东旭光电和东旭集团被责令改正违规行为[3] - 所有占用资金应在收到决定书之日起六个月内归还[3]

股票情况 - 2024年7月9 - 11日，A、B股连续三日收盘跌幅偏离值累计超12%[3] - 自2024年7月9日起股票交易被实施其他风险警示[7] 违规事项 - 2024年5月8日因未披露2023年年报被证监会立案[7] - 控股股东非经营性占用资金95.95亿元[7] 监管措施 - 2024年7月5日被河北证监局责令改正[7] 退市风险 - 未6个月内清收资金将停牌，后续未整改或被退市[8] 业绩预告 - 2024年半年度业绩预告7月11日披露，无需修正[8]

财务预测 - 2024年上半年，东旭光电科技股份有限公司预计净利润为负值，归属于上市公司股东的净利润预计亏损18,000万元至27,000万元，扣除非经常性损益后的净利润预计亏损20,000万元至29,000万元[2] - 2024年上半年，公司营业收入预计为230,000万元至242,000万元，扣除后营业收入预计为223,000万元至235,000万元[2] 经营情况 - 公司经营利润较去年同期有所增长，主要受益于光电显示制造及技术服务收入及毛利增加，但由于期间费用较大等原因，预计本报告期公司净利润仍亏损[4]

资金占用情况 - 截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方非经营性占用公司资金余额95.95亿元[1] - 占用资金占公司当期经审计净资产的45.64%[1] 监管要求与后果 - 河北证监局责令公司和东旭集团六个月内归还占用资金[1] - 未整改将面临停牌、退市风险警示直至终止上市[1]

资金占用 - 截至2023年底，东旭集团及其关联方占用公司资金95.95亿元，占净资产45.64%[3] - 公司需6个月内清收95.95亿元被占用资金[3][5][9] 风险警示 - 2024年7月9日起公司股票被实施其他风险警示[9] - 未按时清收资金，深交所将依次实施停牌、退市风险警示、终止上市[3][9] 其他情况 - 控股股东及其一致行动人质押股份超80%[9] - 因未披露2023年年报，公司被证监会立案[10]

董事会认为公司在任独立董事高琦、徐明新、张双才均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 东旭光电科技股份有限公司 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 5 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司在任独 立董事高琦、徐明新、张双才的自查报告进行了核查，并对其独立性进行了评估， 特出具以下专项意见： ...

关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩"最爱电具有执业许可的会 目 录 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经 管性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 东旭光电科技股份有限公司控股股东及其他关 联方非经营性资金占用及清偿情况表 1 2 n = LVARE = 1 = " Zhonaxinacai Guanghua Certified Public Ac ADD:A-24E Vanton New World No 2 Euchenamenw Xicheng District, Beijing, China TEL:010-52805600 FAX:010-5280560 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中 中国注册会计师: 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 东旭光电科技股份有限公司全 ...