财务表现 - 2024年第一季度，东旭光电营业收入为101.34亿元，同比下降11.19%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.97亿元，同比下降31.97%[6] - 公司不存在非经常性损益项目和金额[8] - 公司研发费用增加导致投资收益减少，现金流量净额增长24.09%[11] 股东情况 - 公司普通股股东总数为29.28万股，前十名股东中，东旭集团持股比例最高为16.25%[12] - 公司前十名股东中，东旭集团有限公司持有的股份被冻结和质押[12] - 石家庄宝石电子集团持有公司股份98,139,800股，徐开东持有公司股份5,266,900股[13] 资产状况 - 东旭光电科技股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为31,587,398,806.16元，较上期增长约2.24%[18] - 其中，应收账款为8,014,094,902.76元，较上期增长约4.24%[18] - 东旭光电科技股份有限公司2024年第一季度资产总计为57,921,357,069.11元，较上期增长约0.74%[18] 财务指标 - 公司不存在需要追溯调整或重述以前年度会计数据的情况[7] - 公司不存在主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因[10] 利润情况 - 公司2024年第一季度营业总收入为1,013,382,422.61元，较上期下降约10.02%[20] - 其中，营业总成本为1,315,945,599.19元，较上期下降约2.28%[20] - 净利润分别为-304,257,208.88元和-232,733,193.64元[21] - 综合收益总额为-324,251,486.31元和-193,529,942.85元[22] - 基本每股收益为-0.0528元和-0.0400元[22]

会议情况 - 报告期内召开董事会9次，独立董事全出席，审议37项议案[3] - 报告期内召开股东大会2次，独立董事出席2次[3] - 独立董事主持1次董事会提名委员会会议[7] - 独立董事参加5次董事会审计委员会会议[7] 决策事项 - 2023年4月27日审议通过2023年度日常关联交易预计等议案[4] - 2023年续聘中兴财光华会计师事务所为年度审计机构[6] - 2023年度不进行利润分配、派现、资本公积金转增股本[6] 未来展望 - 2024年独立董事将关注信息披露、投资者关系等工作[9]

业绩相关 - 2023年度计提各项资产减值损失累计15.39亿元，累计转回损失2229.28万元[8] - 截至2023年12月31日，未分配利润为 -66.43亿元，实收股本为56.33亿元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[10] - 2023年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本[6] 关联交易 - 2024年度公司及子公司预计与控股股东及其关联方发生经营性日常关联交易总金额6577.61万元[7] - 多项关联交易议案部分需提交2023年年度股东大会审议[7][11][12][13] 报告与审计 - 2023年度多项报告议案通过，需提交2023年年度股东大会审议[1][3][4][6] - 中兴财光华会计师事务所对2023年度财务报告出具带强调事项段保留意见审计报告，对内部控制评价报告出具否定意见[14] - 公司2024年第一季度报告审议通过[15] 其他事项 - 十届十五次董事会会议于2024年7月4日召开[1] - 全资子公司重庆京华腾光电科技有限公司调整贷款，公司提供连带责任保证担保[17] - 拟定于2024年7月26日14:30召开2023年年度股东大会，审议9项议案[18]

财务数据 - 东旭财务公司注册资本50亿，东旭集团出资30亿，公司出资20亿[2] - 截至2023年12月31日，财务公司资产总计262.36亿，负债224.34亿，所有者权益38.01亿[8] - 2023年1 - 12月，财务公司利息收入0.01亿，利润总额 - 3.1亿，净利润 - 3.11亿[8] - 截至2023年12月31日，公司在财务公司存款余额75.89亿，未发生贷款业务[9] - 2023年全年公司累计实现财务公司提款30080万元[9] 监管指标 - 财务公司多项监管指标有规定，部分未达标[8][9] 公司策略 - 持续跟踪财务公司流动性问题，督促收回贷款增加资金量[10] - 加强成员单位资金归集，优先满足上市公司提款需求[11] - 加快恢复财务公司同业融资能力，争取授信提升流动性管理[11] - 督促实际控制人等解决流动性问题，保障存款资金提取[11]

业绩总结 - 2023年度营业收入456376.01万元，上年度589259.88万元[9] - 2023年度营业收入扣除项目合计22393.12万元，上年度35332.82万元[9] - 2023年度营业收入扣除后金额433982.89万元，上年度553927.06万元[10] - 2023年度与主营业务无关业务收入22393.12万元，主要是材料销售、房屋租赁[9] - 2023年度营业收入扣除项目占比4.91%，上年度6.00%[9]

东旭光电科技股份有限公司 关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-021 特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）2019 年 11 月出现流动性 风险，导致公司在财务公司中的存款大额支取受限。自证监会发布《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》以来，公司未再向财务公司存放任 何资金，包括停止通过财务公司划转少量备付工资等资金划转事项。鉴于目前， 财务公司流动性尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监 管要求，公司 2024 年拟继续 ...

2023年情况 - 召开9次董事会会议、2次股东大会，独立董事全出席[5] - 审议通过关联交易议案，表决程序合规[8] - 按时编制披露定期报告，程序合法合规[8] - 利润分配预案不分配，获2022年年度股东大会通过[9] - 续聘中兴财光华会计师事务所为审计机构[9] - 独立董事参加137、138期培训[12] 2024年展望 - 关注公司信息披露工作[13] - 督促做好投资者关系管理[13] - 跟踪担保企业经营和动态风险[13] - 发挥公司治理作用促高质量发展[13] - 参加专门会议履行职责[13] - 加强与董监高沟通促稳健发展[13]

关于东旭光电科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 105010 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查爆 报告编码:京24NCC71H7K t : 录 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专 1 项说明 . 华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24E. Vanton New World No.2 Fuchengmenwai Avenue Xicheng District, Beijing, Chin PC:100037 本专项说明仅供东旭光电2023年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意, 不得用于其他任何目的。 关于东旭光电科技股份有限公司涉及东旭集团财务有限公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105010 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额超公司合并报表资产总额90%[6] - 纳入评价范围单位营业收入超公司合并报表营收总额90%[6] 缺陷认定 - 盈利时单项缺陷影响水平达或超评价年度合并报表税前利润5％为重大缺陷[9] - 亏损时单项缺陷影响水平达或超评价年度合并报表销售收入0.5％为重大缺陷[10] - 非财务报告内控单项缺陷影响水平达评价年度东旭光电合并报表销售收入0.5％及以上为重大缺陷[14] - 非财务报告内控个人舞弊涉及金额1000万元及以上为重大缺陷[16] 现存问题 - 报告期内公司财务报告内控存在一个重大缺陷，即控股股东非经营性占用资金[18] 解决策略 - 督促控股股东解决资金占用问题并完善资金管理等内控环节[18] - 完善防止关联方非经营性占用资金的长效机制[19] - 发挥独立董事监督作用并加强内审部门监察审计职能[19]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-017 东旭光电科技股份有限公司 十届七次监事会决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会于 2024 年 7 月 4 日上午 11:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第七次 会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体监事发出。本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席陈锡先生主持，会议 的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》（详见同日披露的《公 司 2023 年度监事会工作报告》） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为公司董 ...