关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 105009 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn) 投生编码:京24UK2F 目 关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除事项的专项核查意见 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表 。 成门外大街2号万通新世界写字楼A座24层 使用:010-52805601 TJT务所(特殊普通合伙) Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F . Vanton New World.No.2 Euchengmenwai Avenue Xicheng District.Beijing.China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 一、管理层的责任 ·· 东旭光电管理层负责按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》的规定 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-021 特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）2019 年 11 月出现流动性 风险，导致公司在财务公司中的存款大额支取受限。自证监会发布《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》以来，公司未再向财务公司存放任 何资金，包括停止通过财务公司划转少量备付工资等资金划转事项。鉴于目前， 财务公司流动性尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监 管要求，公司 2024 年拟继续 ...

2023年情况 - 召开9次董事会会议、2次股东大会，独立董事全出席[5] - 审议通过关联交易议案，表决程序合规[8] - 按时编制披露定期报告，程序合法合规[8] - 利润分配预案不分配，获2022年年度股东大会通过[9] - 续聘中兴财光华会计师事务所为审计机构[9] - 独立董事参加137、138期培训[12] 2024年展望 - 关注公司信息披露工作[13] - 督促做好投资者关系管理[13] - 跟踪担保企业经营和动态风险[13] - 发挥公司治理作用促高质量发展[13] - 参加专门会议履行职责[13] - 加强与董监高沟通促稳健发展[13]

关于东旭光电科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 105010 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查爆 报告编码:京24NCC71H7K t : 录 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专 1 项说明 . 华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24E. Vanton New World No.2 Fuchengmenwai Avenue Xicheng District, Beijing, Chin PC:100037 本专项说明仅供东旭光电2023年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意, 不得用于其他任何目的。 关于东旭光电科技股份有限公司涉及东旭集团财务有限公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105010 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有 ...

关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表 出具带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ "进行查验 t and the # Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F, Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District Beijing China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表出具带强调事项段的保留意见审计报告的 专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有限公司(以下简称东旭光电) 2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度 的合并及公司利润表、 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-017 东旭光电科技股份有限公司 十届七次监事会决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会于 2024 年 7 月 4 日上午 11:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第七次 会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体监事发出。本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席陈锡先生主持，会议 的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》（详见同日披露的《公 司 2023 年度监事会工作报告》） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为公司董 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额超公司合并报表资产总额90%[6] - 纳入评价范围单位营业收入超公司合并报表营收总额90%[6] 缺陷认定 - 盈利时单项缺陷影响水平达或超评价年度合并报表税前利润5％为重大缺陷[9] - 亏损时单项缺陷影响水平达或超评价年度合并报表销售收入0.5％为重大缺陷[10] - 非财务报告内控单项缺陷影响水平达评价年度东旭光电合并报表销售收入0.5％及以上为重大缺陷[14] - 非财务报告内控个人舞弊涉及金额1000万元及以上为重大缺陷[16] 现存问题 - 报告期内公司财务报告内控存在一个重大缺陷，即控股股东非经营性占用资金[18] 解决策略 - 督促控股股东解决资金占用问题并完善资金管理等内控环节[18] - 完善防止关联方非经营性占用资金的长效机制[19] - 发挥独立董事监督作用并加强内审部门监察审计职能[19]

公司治理 - 公司已建立完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会和管理层，形成了权责明确、运作规范的运作机制[123] - 公司董事会不断完善内设委员会，包括战略发展委员会、审计委员会等，为重大决策提供专业性建议[124] - 公司股东大会和董事会分别召开了多次会议，审议通过了多项议案，保证公司规范运作，发挥积极作用[125][126] - 公司监事会持续履行监督职责，审议通过了多项议案，对公司内部管理和董事、高级管理人员的履职情况进行有效监督[127] - 公司在人员、财务、机构、业务等方面与控股股东保持独立，努力保证公司的独立性和规范运作[129] - 公司设立了独立的财务管理部门，具有规范的财务管理制度，独立进行财务决策，保证财务方面的独立性[131] - 公司自主独立经营，业务结构完整，不存在大股东控制和干预供应及销售的情况[134] 财务状况 - 公司2023年营业收入为456.38亿，较2022年下降22.55%[19] - 公司2023年净利润为-16.04亿，较2022年略有增长为2.52%[19] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为7.71亿，较2022年大幅增长为203.11%[19] - 公司2023年末总资产为574.91亿，较2022年末下降1.91%[19] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为210.22亿，较2022年末下降7.00%[19] - 公司2023年营业收入扣除金额为2.24亿，扣除后金额为43.40亿[22] - 公司2023年营业成本构成中，光电显示制造及技术服务占比最高，为79.52%[68] - 公司2023年销售费用为0.84亿元，同比增加24.82%[75] - 公司2023年财务费用为2.66亿元，主要系利息费用减少所致[75] - 公司2023年研发费用为1.12亿元，同比增加11.39%[75] - 公司2023年末货币资金为856.29亿，占总资产比例为14.89%[90] - 应收账款金额为76.88亿，占总资产比例为13.37%，较年初增加1.72%[90] - 存货金额为13.51亿，占总资产比例为2.35%，较年初减少0.63%[90] 业务发展 - 公司主营业务转型升级为平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营，主要产品为TFT-LCD液晶玻璃基板等[14] - 公司在电子玻璃行业中占有优势，生产的TFT-LCD液晶玻璃基板覆盖G5、G6和G8.5代[35] - 公司在新能源汽车业务领域持有大中型客车整车资质、新能源客车生产资质、新能源货车生产资质、专用车生产资质牌照[39] - 公司在新能源商用车领域将向更智能化、低碳化模式发展，注重单车价值增长和全生命周期服务的价值[38] - 公司建筑安装工程业务在市政基础设施、海绵城市、智慧城市等多种模式经营下取得进展[47] 内部控制 - 公司存在内部控制重大缺陷，导致财务报告被出具否定意见的审计报告[6] - 公司确定的财务报告内部控制缺陷数量为1个，非财务报告内部控制缺陷数量为0个[187] - 审计师认为，由于控股股东非经营性占用资金情况，公司未有效履行公司资金管理制度，存在内部控制重大缺陷，导致公司未能在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制[189]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-022 东旭光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 26 日 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任 意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 6、会议的股权登记日：2024 年 7 月 23 日。 二、会议审议事项 B 股股东应在 2024 年 7 月 1 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等 相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实勤勉的履行独立董事职责， 出席 董事会和股东大会会议， 充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维 护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职 责的情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第十届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）任职董事会专门委员会的情况 截至报告期末，本人任职公司第十届董事会专门委员会情况如下： 战略委员会：郭轩（召集人）、吴少刚、王庆、张双才。 审计委员会：张双才（召集人）、吴少刚、高琦。 2、出席股东大会会议情况。 2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东 大会 1 次，本人实际出席了公司召开 ...