释义：除非另有说明，以下简称在本公告中的含义为： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-018 东旭光电科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 | "公司""本公司" | 指 | "东旭光电科技股份有限公司" | | --- | --- | --- | | "东旭集团" | 指 | "东旭集团有限公司"为公司控股股东 | | "东旭蓝天" | 指 | "东旭蓝天新能源股份有限公司"为东旭集团控股子公司 | | "旭日资本" | 指 | "西藏旭日资本管理有限公司"为东旭集团全资子公司 | | "深中房" | 指 | "中山市深中房地产开发有限公司" 为旭日资本四级控股子公司 | | "湖南宝安" | 指 | "湖南宝安鸿基房地产开发有限公司" 为旭日资本二级全资子公司 | | "易县旭华" | 指 | "易县旭华园区建设发展有限公司" 为东旭集团控股子公司 | | "银川凤翔" | 指 | " ...

内部控制审计报告 东旭光电科技股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 105007 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.gov.cn）"进行者验 the station of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the sta 斗业 # 目 录 内部控制审计报告 . in the the station of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the sta the state of the successful and the ...

按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 东旭光电科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 的报告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对中兴财光华会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"中兴财"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况说明如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 会计师事务所基本情况 中兴财成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。注册地： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座 24 层。首席合伙人：姚庚春。 中兴财具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总部设在 北京，在河北、上海、天津、重庆、黑龙江、吉林、辽宁、山东、山西、河南、 湖北、湖南、安徽 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-016 东旭光电科技股份有限公司 十届十五次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"、"公司"）第十届董事 会于 2024 年 7 月 4 日上午 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式 召开了第十五次会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体董 事发出。本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，部分监事、高管列席了 会议，会议由公司董事长郭轩先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 内容详见同日披露的《公司 2023 年年度报告》中"第三节 管理层讨论与分 析"及"第四节 公司治理"。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告 ...

金融服务协议 甲方：东旭光电科技股份有限公司 地址：河北省石家庄高新区中山东路 931 号 乙方：东旭集团财务有限公司 地址：河北省石家庄市长安区中山东路 39 号勒泰中心（A 座）写字楼 28 层 2814-2816 单元 鉴于： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 目前，公司在东旭集团财务有限公司中的存款由于大额支取仍然受限，无法 全部取出，为了符合监管要求，2024 年需继续与东旭集团财务有限公司签署《金 融服务协议》，并将 2023 年年末余额及未来一年的利息收入作为协议约定资金 结算日存款余额最高额度。 第一章 合作原则 第一条 甲乙双方同意进行合作，由乙方按照本协议约定为甲方提供相关 金融服务。甲乙双方应遵循平等自愿、互利互惠、诚实守信、共同发展的原则进 行合作并履行本协议，实现双方利益最大化。 第二条 甲 ...

东旭光电科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 报告期内，董事会审计委员积极推动建立健全公司内部控制制度，不断加强 和完善公司内部控制管理，并对公司内部控制的有效性进行了检查。认真审阅了 公司内部审计工作情况和内部审计工作计划，及时督促公司内部审计工作有效执 行，并对内部审计工作中出现的问题提出指导性意见。同时认真审阅了公司各期 的财务报告，认为公司财务报告是严格按照《企业会计准则》的规定编制，公允 反映了公司财务状况以及公司经营成果和现金流量。具体履职如下： 1、2023年度，公司审计委员会共召开了5次会议，会议由主任委员召集并主 持，分别对公司四期定期报告包括《2022年年度报告》、《2023年第一季度报告》、 《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》的初稿，在提交董事会前进行 了审议，并发表了相应的审核意见。 2、2024年初，审计委员会审阅了公司编制的2023年度财务会计报表，并发 表了审核意见。并在2023年年度报告审计期间，多次与年审会计师就审计事项 及年报出具时间进行沟通，关注年报重点问题的审计进展情况。在年审会计师 出具初步审计意见后，审阅了公司2023年度财务 ...

关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩"最爱电具有执业许可的会 目 录 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经 管性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 东旭光电科技股份有限公司控股股东及其他关 联方非经营性资金占用及清偿情况表 1 2 n = LVARE = 1 = " Zhonaxinacai Guanghua Certified Public Ac ADD:A-24E Vanton New World No 2 Euchenamenw Xicheng District, Beijing, China TEL:010-52805600 FAX:010-5280560 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中 中国注册会计师: 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 东旭光电科技股份有限公司全 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务 的风险处置预案 (2024年7月4日经第十届十五次董事会审议通过) 为有效防范、及时控制和化解东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭光电"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事 长任组长，即工作小组风险预防处置的第一负责人，由公司总经理任常务副组长， 具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证券部、审 计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-019 东旭光电科技股份有限公司 关于计提 2023 年度各项资产减值准备的公告 截止 2023 年 12 月 31 日，计提各项资产减值损失明细如下： 1、本报告期公司计提坏账 准 备 705,475,337.17 元，累计转回坏账准备 20,090,529.31 元,累计核销坏账准备 8,169,873.24 元。 （1）本报告期按单项计提坏账准备 12,506,998.16 元。 （2）根据公司坏账计提政策，本报告期按账龄及其他组合为信用风险特征划分 组合计提的坏账 692,968,339.01 元。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据财政部颁发的《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度，为真实 反映公司的财务状况和资产价值，结合公司的业务实际，本着谨慎性原则，公司对 可能发生信用减值损失、资产减值损失的相关资产计提减值损失。现将具体情况公 告如下： 一、计提资产减值准备的情况概述 根据财政部颁发的《企业会计准则》和公司相关财务管理、核算制度，公 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2020-020 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开了 第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三 分之一的议案》，根据《公司法》的相关规定，该事项需提交股东大会审议，现 将有关情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司经审计合并资产负债表中未分配利润为 1,539,065,680.83 元，实收股 本为 5,632,749,948.00 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。 根据《公司法》相关规定，该事项需提交股东大会审议。 二、亏损的主要原因 东旭光电科技股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 第三，加强财务管理，严控成本，减少费用支出。公司已进一步加强成本管 理和费用预算控制，细化管理模式、深入挖潜成本控制点，全面降低费用支出， 实施过程精准把控，控制 ...