东旭光电科技股份有限公司 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务 的风险处置预案 (2024年7月4日经第十届十五次董事会审议通过) 为有效防范、及时控制和化解东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭光电"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事 长任组长，即工作小组风险预防处置的第一负责人，由公司总经理任常务副组长， 具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证券部、审 计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2020-020 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开了 第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三 分之一的议案》，根据《公司法》的相关规定，该事项需提交股东大会审议，现 将有关情况公告如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司经审计合并资产负债表中未分配利润为 1,539,065,680.83 元，实收股 本为 5,632,749,948.00 元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。 根据《公司法》相关规定，该事项需提交股东大会审议。 二、亏损的主要原因 东旭光电科技股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 第三，加强财务管理，严控成本，减少费用支出。公司已进一步加强成本管 理和费用预算控制，细化管理模式、深入挖潜成本控制点，全面降低费用支出， 实施过程精准把控，控制 ...

业绩总结 - 2023年度各项资产减值准备累计计提15.39亿元[1] - 本次计提资产减值准备影响2023年度合并报表利润总额 -15.17亿元[6] 坏账准备 - 按单项计提坏账准备1250.70万元[2] - 按账龄及其他组合计提坏账6.93亿元[3] 各类资产坏账情况 - 应收账款本期计提4.86亿元，转回1630.05万元，核销724.70万元[3] - 其他应收款本期计提1.70亿元，转回376.41万元，核销89.02万元[3] - 长期应收款本期计提3689.47万元，转回2.60万元[3] 其他资产减值 - 计提存货跌价准备3214.42万元，转回220.22万元，核销1564.95万元[3] - 计提合同资产坏账损失1.10亿元[3] - 计提固定资产减值损失126.24万元[3]

担保信息 - 公司为重庆京华腾1958.96066万元贷款提供担保，到期日调至2032年9月28日[2][6] - 本次担保后公司及控股子公司十二个月担保额度总额44052.95万元[8] - 本次担保后对外担保总余额467141.84万元，占净资产22.22%[8] - 对合并报表外单位担保总余额167005.63万元，占净资产7.94%[8] - 截至公告日逾期对外担保余额160413.68万元[8] 重庆京华腾情况 - 重庆京华腾注册资本7200万元[3] - 2023年末总资产14393.45万元，负债11083.79万元，净资产3309.66万元，负债率77%，营收1046.87万元，净利润 - 660.44万元[4] - 2024年3月末总资产14398.44万元，负债11181.15万元，净资产3217.29万元，负债率77.66%，1 - 3月营收332万元，净利润 - 92.37万元[5]

财务状况 - 截至2023年12月31日，公司债券违约等金额约77.13亿元[4] - 截至2023年12月31日，预付款项等账面余额152.33亿元，控股股东占用资金95.95亿元[4] - 截至2023年12月31日，公司在东旭集团财务有限公司存款75.89亿元，支取受限[6] - 截至2023年12月31日，货币资金账面余额85.63亿元，受限资金80.32亿元；金融有息负债241.68亿元，未如期偿还本息213.13亿元[6] - 2023年度营业收入45.64亿元，较2022年度下降22.55%[8] - 截至2023年12月31日，合并财务报表商誉账面价值1.64亿元，本期计提减值准备6.57亿元[10] 资产负债 - 2023年12月31日合并货币资金85.63亿元，2022年为89.10亿元[19] - 2023年12月31日合并应收账款76.88亿元，2022年为68.25亿元[19] - 2023年12月31日合并存货13.51亿元，2022年为17.45亿元[19] - 2023年末流动负债342.35亿元，2022年末为332.13亿元[22] - 2023年末非流动负债13.39亿元，2022年末为17.64亿元[22] - 2023年末负债合计355.75亿元，2022年末为349.77亿元[22] - 2023年末股东权益合计219.17亿元，2022年末为236.32亿元[22] 利润情况 - 2023年度合并营业成本35.45亿元，2022年度为58.93亿元[1] - 2023年度合并销售费用6244.24万元，2022年度为5759.86万元[1] - 2023年度合并管理费用8.20亿元，2022年度为8.05亿元[1] - 2023年度合并研发费用1.12亿元，2022年度为1.00亿元[1] - 2023年度合并财务费用2.66亿元，2022年度为11.15亿元[1] - 2023年度合并营业利润亏损18.27亿元，2022年度亏损18.54亿元[1] - 2023年度合并净利润亏损16.71亿元，2022年度亏损17.95亿元[1] - 2023年度基本每股收益 -0.28元，2022年度为 -0.29元[1] - 2023年度稀释每股收益 -0.28元，2022年度为 -0.29元[1] 现金流情况 - 2023年度经营活动现金流入53.62亿元，2022年度为66.94亿元[26] - 2023年度经营活动现金流出45.91亿元，2022年度为64.39亿元[26] - 2023年度经营活动现金流量净额7.71亿元，2022年度为2.54亿元[26] - 2023年度投资活动现金流入6.31亿元，2022年度为4.15亿元[26] - 2023年度投资活动现金流出7.03亿元，2022年度为8.86亿元[26] - 2023年度投资活动现金流量净额 -0.73亿元，2022年度为 -4.72亿元[26] - 2023年度筹资活动现金流入6.50亿元，2022年度为10.27亿元[26] - 2023年度筹资活动现金流出12.28亿元，2022年度为11.98亿元[26] - 2023年度筹资活动现金流量净额 -5.78亿元，2022年度为 -1.71亿元[26] 股本情况 - 2023年初股本63.27亿元，年末不变[30] - 2023年初资本公积217.59亿元，年末不变[30] - 2023年初未分配利润 -46.39亿元，年末为 -65.25亿元[30] - 2023年初股东权益230.51亿元，年末为211.99亿元[30] - 截至2023年12月31日，公司注册资本为56.33亿元[41] 财务政策 - 公司自2023年1月1日起适用《企业会计准则解释第16号》规定，对可比期间合并资产负债表有影响[185] 税收情况 - 增值税计税依据为产品销售收入时税率为3%、9%、13%，为技术服务收入时税率为6%[187] - 城建税计税依据为应缴纳流转税税额，税率为7%、5%[187] - 教育费附加计税依据为应缴纳流转税税额，税率为3%[187] - 地方教育费附加计税依据为应缴纳流转税税额，税率为2%[187] - 企业所得税计税依据为应纳税所得额，税率为15%、16.5%、20%、25%[187] - 多家子公司被评为国家高新技术企业，适用15%的企业所得税税率[188][189] - 2023年重庆京华腾光电科技有限公司按15%税率缴纳企业所得税[189] - 公司享受小微企业税收优惠政策[190]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-014 东旭光电科技股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司董事会及管理层正在全力推进 2023 年年度报告的编制工作，加强与年 报编制各相关方的工作沟通，争取尽快完成定期报告的编制与审议，完成公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告的披露。 二、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 截至 2024 年 6 月 28 日，公司未能披露 2023 年年度报告。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，公司无法在法定期限内披露 2023 年年度报告， 公司股票（股票简称：东旭光电、东旭 B，股票代码：000413、200413）在定期 报告披露期限届满后次一交易日（2024 年 5 月 6 日）开市起被实施停牌。若公 司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满日）仍无法披露 2023 年年 度报告，公司股票交易将被实施退市风险警示。 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-013 东旭光电科技股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信息等 相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年年度 报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 公司董事会及管理层正在全力推进 2023 年年度报告的编制工作，加强与年 报编制各相关方的工作沟通，争取尽快完成定期报告的编制与审议，完成公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告的披露。 二、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 截至 2024 年 6 月 14 日，公司未能披露 2023 年年度报告。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，公司无法在法定期限内披露 202 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-012 东旭光电科技股份有限公司 关于无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 鉴于东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告尚未 审议和披露，公司目前无法召开董事会审议关于召开 2023 年年度股东大会的议 案，故公司无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会。 根据《公司法》《上市公司股东大会规则（2022 修订）》等相关法律法规和 《公司章程》的规定，年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后 的六个月内举行。公司无法在规定期限内（2024 年 6 月 30 日前）召开 2023 年 年度股东大会。现将相关情况说明如下： 一、无法在规定期限内召开 2023 年年度股东大会的原因 2024 年 4 月 29 日晚，公司披露《关于预计无法在法定期限内披露定期报告 的风险提示性公告》（公告编号：2024-007），提示公司 2023 年年度报告和 2024 年第一 ...

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票（股票简称： 东旭光电、东旭 B，股票代码：000413、200413）已自 2024 年 5 月 6 日开市起 停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公司股票交易将 被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日起的两个月内 仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳证券交易所将 决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法定期限内披露 2023 年年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时 间披露 2024 年第一季度报告。公司股票（股票简称：东旭光电、东旭 B，股票代 码：000413、200413）已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露的《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公 告》（公告编号：2024-008）。 2024 年 5 月 18 日，公司根据《深圳证券交易所 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024- 010 东旭光电科技股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司董事会及管理层正在全力推进 2023 年年度报告的编制工作，加强与年 报编制各相关方的工作沟通，争取尽快完成定期报告的编制与审议，完成公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告的披露。 二、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 截至 2024 年 5 月 17 日，公司未能披露 2023 年年度报告。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，公司无法在法定期限内披露 2023 年年度报告， 公司股票（股票简称：东旭光电、东旭 B，股票代码：000413、200413）在定期 报告披露期限届满后次一交易日（2024 年 5 月 6 日）开市起被实施停牌。若公 司在股票停牌两个月内仍无法披露 2023 年年度报告，公司股票交易将被实施退 市风险警示。 三、风险提示 根据《深圳证券交易所股票上市 ...