2023年情况 - 召开9次董事会会议、2次股东大会，独立董事全出席[5] - 审议通过关联交易议案，表决程序合规[8] - 按时编制披露定期报告，程序合法合规[8] - 利润分配预案不分配，获2022年年度股东大会通过[9] - 续聘中兴财光华会计师事务所为审计机构[9] - 独立董事参加137、138期培训[12] 2024年展望 - 关注公司信息披露工作[13] - 督促做好投资者关系管理[13] - 跟踪担保企业经营和动态风险[13] - 发挥公司治理作用促高质量发展[13] - 参加专门会议履行职责[13] - 加强与董监高沟通促稳健发展[13]

关联交易协议 - 2024年公司拟与东旭集团财务有限公司签《金融服务协议》[2] - 协议约定资金结算日存款余额最高不超83亿元，有效期一年[3] - 经审议通过后协议生效，有效期一年[10] 财务公司情况 - 东旭集团财务有限公司注册资本50亿元，东旭集团持股60%[5] - 截至2023年底，资产总计262.36亿元，负债224.34亿元，权益38.01亿元[6] - 2023年累计利息收入0.01亿元，利润总额 - 3.1亿元，净利润 - 3.11亿元[6] 公司业务数据 - 截至2023年底，公司在财务公司存款余额75.89亿元，无贷款业务[14] - 截止披露日，公司与财务公司新增关联交易为0[14] 业务限制 - 协议期内公司每日最高存款余额原则上不高于79.50亿元[9] - 协议期内公司信贷业务规模原则上不高于79.50亿元[10] 其他 - 独立董事认可并同意此关联交易事项[15] - 备查文件含公司十届十五次董事会决议等[16]

关于东旭光电科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 105010 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查爆 报告编码:京24NCC71H7K t : 录 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专 1 项说明 . 华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24E. Vanton New World No.2 Fuchengmenwai Avenue Xicheng District, Beijing, Chin PC:100037 本专项说明仅供东旭光电2023年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意, 不得用于其他任何目的。 关于东旭光电科技股份有限公司涉及东旭集团财务有限公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105010 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-017 东旭光电科技股份有限公司 十届七次监事会决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会于 2024 年 7 月 4 日上午 11:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第七次 会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体监事发出。本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席陈锡先生主持，会议 的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》（详见同日披露的《公 司 2023 年度监事会工作报告》） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为公司董 ...

业绩相关数据 - 2021 - 2023年三年经常性业务税前利润绝对值平均值为283,264.60万元[3] - 按5%比例计算的合并财务报表整体重要性水平金额为14,160.00万元[3] 资金与债务情况 - 截至2023年12月31日债券违约、金融债务逾期及经营债务诉讼金额约77.13亿元[4] - 截至2023年12月31日预付款项和其他非流动资产账面余额共计152.33亿元[5] - 截至2023年12月31日控股股东东旭集团占用资金共计95.95亿元[5] - 截至2023年12月31日在东旭集团财务有限公司存款余额为75.89亿元，支取受限[7] - 截至2023年12月31日货币资金账面余额85.63亿元，其中受限资金80.32亿元[8] - 截至2023年12月31日金融有息负债账面余额241.68亿元，未如期偿还本息金额213.13亿元[8] 合规与审计情况 - 2024年5月8日因未披露2023年年报被证监会立案，未结案[8] - 2023年4月27日2022年度财报被出具带强调事项段的保留意见审计报告，2023年未消除[10]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额超公司合并报表资产总额90%[6] - 纳入评价范围单位营业收入超公司合并报表营收总额90%[6] 缺陷认定 - 盈利时单项缺陷影响水平达或超评价年度合并报表税前利润5％为重大缺陷[9] - 亏损时单项缺陷影响水平达或超评价年度合并报表销售收入0.5％为重大缺陷[10] - 非财务报告内控单项缺陷影响水平达评价年度东旭光电合并报表销售收入0.5％及以上为重大缺陷[14] - 非财务报告内控个人舞弊涉及金额1000万元及以上为重大缺陷[16] 现存问题 - 报告期内公司财务报告内控存在一个重大缺陷，即控股股东非经营性占用资金[18] 解决策略 - 督促控股股东解决资金占用问题并完善资金管理等内控环节[18] - 完善防止关联方非经营性占用资金的长效机制[19] - 发挥独立董事监督作用并加强内审部门监察审计职能[19]

公司治理 - 公司已建立完善的公司治理结构，包括股东大会、董事会、监事会和管理层，形成了权责明确、运作规范的运作机制[123] - 公司董事会不断完善内设委员会，包括战略发展委员会、审计委员会等，为重大决策提供专业性建议[124] - 公司股东大会和董事会分别召开了多次会议，审议通过了多项议案，保证公司规范运作，发挥积极作用[125][126] - 公司监事会持续履行监督职责，审议通过了多项议案，对公司内部管理和董事、高级管理人员的履职情况进行有效监督[127] - 公司在人员、财务、机构、业务等方面与控股股东保持独立，努力保证公司的独立性和规范运作[129] - 公司设立了独立的财务管理部门，具有规范的财务管理制度，独立进行财务决策，保证财务方面的独立性[131] - 公司自主独立经营，业务结构完整，不存在大股东控制和干预供应及销售的情况[134] 财务状况 - 公司2023年营业收入为456.38亿，较2022年下降22.55%[19] - 公司2023年净利润为-16.04亿，较2022年略有增长为2.52%[19] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为7.71亿，较2022年大幅增长为203.11%[19] - 公司2023年末总资产为574.91亿，较2022年末下降1.91%[19] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为210.22亿，较2022年末下降7.00%[19] - 公司2023年营业收入扣除金额为2.24亿，扣除后金额为43.40亿[22] - 公司2023年营业成本构成中，光电显示制造及技术服务占比最高，为79.52%[68] - 公司2023年销售费用为0.84亿元，同比增加24.82%[75] - 公司2023年财务费用为2.66亿元，主要系利息费用减少所致[75] - 公司2023年研发费用为1.12亿元，同比增加11.39%[75] - 公司2023年末货币资金为856.29亿，占总资产比例为14.89%[90] - 应收账款金额为76.88亿，占总资产比例为13.37%，较年初增加1.72%[90] - 存货金额为13.51亿，占总资产比例为2.35%，较年初减少0.63%[90] 业务发展 - 公司主营业务转型升级为平板显示玻璃基板产业投资、建设与运营，主要产品为TFT-LCD液晶玻璃基板等[14] - 公司在电子玻璃行业中占有优势，生产的TFT-LCD液晶玻璃基板覆盖G5、G6和G8.5代[35] - 公司在新能源汽车业务领域持有大中型客车整车资质、新能源客车生产资质、新能源货车生产资质、专用车生产资质牌照[39] - 公司在新能源商用车领域将向更智能化、低碳化模式发展，注重单车价值增长和全生命周期服务的价值[38] - 公司建筑安装工程业务在市政基础设施、海绵城市、智慧城市等多种模式经营下取得进展[47] 内部控制 - 公司存在内部控制重大缺陷，导致财务报告被出具否定意见的审计报告[6] - 公司确定的财务报告内部控制缺陷数量为1个，非财务报告内部控制缺陷数量为0个[187] - 审计师认为，由于控股股东非经营性占用资金情况，公司未有效履行公司资金管理制度，存在内部控制重大缺陷，导致公司未能在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制[189]

公司治理 - 公司第十届董事会由7名董事组成，独立董事3人占比三分之一[2] - 2023年召开9次董事会会议，独立董事全出席且全投赞成票[5] - 2023年召开2次股东大会，独立董事全部出席[6] 会议审议 - 2023年4月27日董事会审议多项关联交易等议案[7][9] - 2023年6月30日董事会审议贷款担保议案[8] - 2023年8月30日董事会审议半年度报告等议案[8] 委员会工作 - 2023年参加1次战略委员会会议讨论规划[12] - 2023年主持召开5次审计委员会会议审议报告[12] - 2023年参加1次薪酬与考核委员会会议审核薪酬[12] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职、参加培训[14] - 2024年独立董事为公司发展建言献策并监督运作[14]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-022 东旭光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 26 日 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任 意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 6、会议的股权登记日：2024 年 7 月 23 日。 二、会议审议事项 B 股股东应在 2024 年 7 月 1 ...

审计机构相关 - 公司2023年续聘中兴财为年度审计机构[2] - 截至2023年底，中兴财有合伙人183人等[2] - 中兴财在全国35个省市设分支机构[2] 审计工作情况 - 中兴财对公司2023年财报等审计并出具报告[3] - 审计委员会核查评价中兴财并监督审计[3] - 审计委员会认为中兴财具备相关资格[4]