证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-022 东旭光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 7 月 26 日 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 7 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任 意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 6、会议的股权登记日：2024 年 7 月 23 日。 二、会议审议事项 B 股股东应在 2024 年 7 月 1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-024 东旭光电科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 4 日召开 第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于同意公司全资子公司重庆京华腾 光电科技有限公司向华夏银行股份有限公司重庆渝中支行申请银行贷款并为之 提供担保的议案》。 为了支持子公司的发展，董事会同意全资子公司重庆京华腾光电科技有限 公司（以下简称"重庆京华腾"）向华夏银行股份有限公司重庆渝中支行（以下 简称"华夏银行重庆渝中支行"）申请对编号为 CQ0410120210006 的《流动资金 借款合同》进行调整，贷款余额为人民币 19,589,606.60 元，将贷款到期日调整 至 2032 年 9 月 28 日，具体按补充协议约定执行，由公司为该笔银行贷款提供 连带责任保证担保。 上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规 定，由于重庆京华腾最近 ...

关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 105009 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn) 投生编码:京24UK2F 目 关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除事项的专项核查意见 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表 。 成门外大街2号万通新世界写字楼A座24层 使用:010-52805601 TJT务所(特殊普通合伙) Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F . Vanton New World.No.2 Euchengmenwai Avenue Xicheng District.Beijing.China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 一、管理层的责任 ·· 东旭光电管理层负责按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》的规定 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等 相关法律法规和规章制度的规定和要求，忠实勤勉的履行独立董事职责， 出席 董事会和股东大会会议， 充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维 护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职 责的情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第十届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）任职董事会专门委员会的情况 截至报告期末，本人任职公司第十届董事会专门委员会情况如下： 战略委员会：郭轩（召集人）、吴少刚、王庆、张双才。 审计委员会：张双才（召集人）、吴少刚、高琦。 2、出席股东大会会议情况。 2023 年度，公司共召开股东大会 2 次，其中年度股东大会 1 次，临时股东 大会 1 次，本人实际出席了公司召开 ...

关于东旭光电科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字（2024）第 105010 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.gov.cn）"进行查爆 报告编码:京24NCC71H7K t : 录 专项说明 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专 1 项说明 . 华会计师事务所(特殊普通合伙) " Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24E. Vanton New World No.2 Fuchengmenwai Avenue Xicheng District, Beijing, Chin PC:100037 本专项说明仅供东旭光电2023年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意, 不得用于其他任何目的。 关于东旭光电科技股份有限公司涉及东旭集团财务有限公司关 联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105010 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有 ...

董事会认为公司在任独立董事高琦、徐明新、张双才均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 东旭光电科技股份有限公司 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 5 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司在任独 立董事高琦、徐明新、张双才的自查报告进行了核查，并对其独立性进行了评估， 特出具以下专项意见： ...

东旭光电科技股份有限公司 关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服务协议》 的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-021 特别提示： 深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》第十 九条规定：如财务公司在协议期间发生前述风险（包括违法违规、业务违约、资 金安全性和可收回性难以保障等可能损害上市公司利益或风险处置预案确定的 风险情形的）情形，且上市公司拟继续在下一年度开展相关金融业务的，上市公 司与关联人应当重新签订下一年度金融服务协议。 东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）2019 年 11 月出现流动性 风险，导致公司在财务公司中的存款大额支取受限。自证监会发布《关于规范上 市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》以来，公司未再向财务公司存放任 何资金，包括停止通过财务公司划转少量备付工资等资金划转事项。鉴于目前， 财务公司流动性尚未彻底解决，公司仍然无法实现大额款项的提取，为了符合监 管要求，公司 2024 年拟继续 ...

| | | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 2023 年度占 用累计发生金 | 2023 年 度占用资 | 2023 年度 | 2023 年期末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 额（不含利 | 金的利息 | 偿还累计发 | 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | 息） | (如有) | 生金额 | | | | | 控股股东、实际控 制人及其附属企业 | 北京曼尼奇科技开发有限公司 | 控股股东关联人 | 预付账款 | 345,664.10 | | | | 345,664.10 | 资金往来 | 非经营性占用 | | | 北京云创天辰电子科技有限公司 | 控股股东关联人 | 其他非流动资产 | 74,294.05 | | | 5,900.00 | 68,394.05 | 资金往来 | 非经营性占用 | | | 北京中安宏富科技有限公司 | ...

东旭光电科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，对公司2023年12月31日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表 出具带强调事项段的保留意见审计报告的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ "进行查验 t and the # Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F, Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District Beijing China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 关于对东旭光电科技股份有限公司 2023年度财务报表出具带强调事项段的保留意见审计报告的 专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105011 号 东旭光电科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了东旭光电科技股份有限公司(以下简称东旭光电) 2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度 的合并及公司利润表、 ...