财务预测 - 2024年上半年，东旭光电科技股份有限公司预计净利润为负值，归属于上市公司股东的净利润预计亏损18,000万元至27,000万元，扣除非经常性损益后的净利润预计亏损20,000万元至29,000万元[2] - 2024年上半年，公司营业收入预计为230,000万元至242,000万元，扣除后营业收入预计为223,000万元至235,000万元[2] 经营情况 - 公司经营利润较去年同期有所增长，主要受益于光电显示制造及技术服务收入及毛利增加，但由于期间费用较大等原因，预计本报告期公司净利润仍亏损[4]

资金占用情况 - 截至2023年12月31日，东旭集团及其关联方非经营性占用公司资金余额95.95亿元[1] - 占用资金占公司当期经审计净资产的45.64%[1] 监管要求与后果 - 河北证监局责令公司和东旭集团六个月内归还占用资金[1] - 未整改将面临停牌、退市风险警示直至终止上市[1]

资金占用 - 截至2023年底，东旭集团及其关联方占用公司资金95.95亿元，占净资产45.64%[3] - 公司需6个月内清收95.95亿元被占用资金[3][5][9] 风险警示 - 2024年7月9日起公司股票被实施其他风险警示[9] - 未按时清收资金，深交所将依次实施停牌、退市风险警示、终止上市[3][9] 其他情况 - 控股股东及其一致行动人质押股份超80%[9] - 因未披露2023年年报，公司被证监会立案[10]

董事会认为公司在任独立董事高琦、徐明新、张双才均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 东旭光电科技股份有限公司 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 5 日 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司在任独 立董事高琦、徐明新、张双才的自查报告进行了核查，并对其独立性进行了评估， 特出具以下专项意见： ...

关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩"最爱电具有执业许可的会 目 录 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经 管性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 东旭光电科技股份有限公司控股股东及其他关 联方非经营性资金占用及清偿情况表 1 2 n = LVARE = 1 = " Zhonaxinacai Guanghua Certified Public Ac ADD:A-24E Vanton New World No 2 Euchenamenw Xicheng District, Beijing, China TEL:010-52805600 FAX:010-5280560 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中 中国注册会计师: 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 东旭光电科技股份有限公司全 ...

业绩总结 - 2023年12月31日债券违约等金额约77.13亿元[2] - 2023年12月31日金融有息负债账面余额241.68亿元[7] - 2023年全年累计实现财务公司提款30,080万元[12] 财务状况 - 2023年12月31日预付款等账面余额152.33亿元，东旭集团占用95.95亿元[3] - 2023年12月31日财务公司存款余额75.89亿元，支取受限[7] - 2023年12月31日货币资金账面余额85.63亿元，受限80.32亿元[7] 应对策略 - 聘请律师团队应对未决诉讼[10] - 与金融机构化解债务违约风险[10] - 主动与对方协商解决其他类诉讼[11] 内部管理 - 核查控股股东资金占用情况并披露信息[11] - 完善内部控制体系，加强管理层培训[11] 其他 - 2024年7月5日完成2023年年度报告披露[13]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-026 4、公司内部审计部门对相关内部控制的有效性进行审计，加强日常审计监 督，持续提升公司内部控制水平。 三、对公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事提交的《关于积极推进东旭光电科技股份有限公司资金占用问题整改的督促函》 现将有关情况公告如下： 一、《督促函》内容 我们作为公司的独立董事，本着严格履职尽责的态度，高度关注公司 2023 年 度年报披露工作。2024 年 1 月 17 日召开审计委员会 2024 年第一次会议，明确 了预付款等重要审计事项，要求公司年报审计师在审计过程中，就重要审计事项 与审计委员会和独立董事及时沟通。2024 年 3 月 30 日召开审计委员会 2024 年 第二次会议暨与审计机构沟通会，要求审计师就以前年度非标意见所涉及事项重 点关注并及时向独立董事通报审计的进展，做出书面汇报并提供相关的支持性文 件。4 月 16 日向董事会和管理层提交了《关于东旭 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件要求，认真履 职，通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经营决策讨论，对公司董 事会、全体董事、高级管理人员的履职情况进行了监督,对股东大会决议执行情况 及公司财务运作、利润分配等经营活动进行了监督。2023 年度监事会的工作情 况如下： 一、监事会的会议情况 2023 年度，监事会共召开了 5 次会议，任职监事均出席了会议，会议情况 如下： | 序号 | 届次 | | | 会议时间 | | | | | 主要议题 1、《公司 2022 年度监事会工作报告》； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | 2、《公司 2022 年年度报告及其摘要； 3、《公司 2022 年度财务决算报告》； 4、《公司 2022 年度利润分配预案》； | | | | | | | | | | | 5、《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 ...

协议相关 - 2024年公司需继续签署《金融服务协议》，以2023年末余额及未来一年利息收入为约定最高额度[2] - 协议有效期内每日最高存款余额原则上不高于79.50亿元[6] - 协议有效期内信贷业务规模原则上不高于79.50亿元[6] 通知条款 - 存款余额占比超50％，乙方应通知公司[10] - 乙方亏损超规定比例，应通知公司[10]

业绩相关 - 审计公司对东旭光电2023年12月31日财务报告内控有效性审计[4] - 审计报告日期为2024年7月4日[11] 问题情况 - 公司存在控股股东非经营性占用资金，资金管理有内控重大缺陷[9] - 公司于2023年12月31日未能在重大方面保持有效财务报告内控[10] 数据要点 - 文档提及公司涉及金额3770万元[14]