关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业绩"最爱电具有执业许可的会 目 录 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经 管性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 东旭光电科技股份有限公司控股股东及其他关 联方非经营性资金占用及清偿情况表 1 2 n = LVARE = 1 = " Zhonaxinacai Guanghua Certified Public Ac ADD:A-24E Vanton New World No 2 Euchenamenw Xicheng District, Beijing, China TEL:010-52805600 FAX:010-5280560 关于东旭光电科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 中 中国注册会计师: 中兴财光华审专字(2024)第 105008 号 东旭光电科技股份有限公司全 ...

业绩总结 - 2023年12月31日债券违约等金额约77.13亿元[2] - 2023年12月31日金融有息负债账面余额241.68亿元[7] - 2023年全年累计实现财务公司提款30,080万元[12] 财务状况 - 2023年12月31日预付款等账面余额152.33亿元，东旭集团占用95.95亿元[3] - 2023年12月31日财务公司存款余额75.89亿元，支取受限[7] - 2023年12月31日货币资金账面余额85.63亿元，受限80.32亿元[7] 应对策略 - 聘请律师团队应对未决诉讼[10] - 与金融机构化解债务违约风险[10] - 主动与对方协商解决其他类诉讼[11] 内部管理 - 核查控股股东资金占用情况并披露信息[11] - 完善内部控制体系，加强管理层培训[11] 其他 - 2024年7月5日完成2023年年度报告披露[13]

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-026 4、公司内部审计部门对相关内部控制的有效性进行审计，加强日常审计监 督，持续提升公司内部控制水平。 三、对公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事提交的《关于积极推进东旭光电科技股份有限公司资金占用问题整改的督促函》 现将有关情况公告如下： 一、《督促函》内容 我们作为公司的独立董事，本着严格履职尽责的态度，高度关注公司 2023 年 度年报披露工作。2024 年 1 月 17 日召开审计委员会 2024 年第一次会议，明确 了预付款等重要审计事项，要求公司年报审计师在审计过程中，就重要审计事项 与审计委员会和独立董事及时沟通。2024 年 3 月 30 日召开审计委员会 2024 年 第二次会议暨与审计机构沟通会，要求审计师就以前年度非标意见所涉及事项重 点关注并及时向独立董事通报审计的进展，做出书面汇报并提供相关的支持性文 件。4 月 16 日向董事会和管理层提交了《关于东旭 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件要求，认真履 职，通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经营决策讨论，对公司董 事会、全体董事、高级管理人员的履职情况进行了监督,对股东大会决议执行情况 及公司财务运作、利润分配等经营活动进行了监督。2023 年度监事会的工作情 况如下： 一、监事会的会议情况 2023 年度，监事会共召开了 5 次会议，任职监事均出席了会议，会议情况 如下： | 序号 | 届次 | | | 会议时间 | | | | | 主要议题 1、《公司 2022 年度监事会工作报告》； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | 2、《公司 2022 年年度报告及其摘要； 3、《公司 2022 年度财务决算报告》； 4、《公司 2022 年度利润分配预案》； | | | | | | | | | | | 5、《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 ...

协议相关 - 2024年公司需继续签署《金融服务协议》，以2023年末余额及未来一年利息收入为约定最高额度[2] - 协议有效期内每日最高存款余额原则上不高于79.50亿元[6] - 协议有效期内信贷业务规模原则上不高于79.50亿元[6] 通知条款 - 存款余额占比超50％，乙方应通知公司[10] - 乙方亏损超规定比例，应通知公司[10]

业绩相关 - 审计公司对东旭光电2023年12月31日财务报告内控有效性审计[4] - 审计报告日期为2024年7月4日[11] 问题情况 - 公司存在控股股东非经营性占用资金，资金管理有内控重大缺陷[9] - 公司于2023年12月31日未能在重大方面保持有效财务报告内控[10] 数据要点 - 文档提及公司涉及金额3770万元[14]

财务表现 - 2024年第一季度，东旭光电营业收入为101.34亿元，同比下降11.19%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.97亿元，同比下降31.97%[6] - 公司不存在非经常性损益项目和金额[8] - 公司研发费用增加导致投资收益减少，现金流量净额增长24.09%[11] 股东情况 - 公司普通股股东总数为29.28万股，前十名股东中，东旭集团持股比例最高为16.25%[12] - 公司前十名股东中，东旭集团有限公司持有的股份被冻结和质押[12] - 石家庄宝石电子集团持有公司股份98,139,800股，徐开东持有公司股份5,266,900股[13] 资产状况 - 东旭光电科技股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为31,587,398,806.16元，较上期增长约2.24%[18] - 其中，应收账款为8,014,094,902.76元，较上期增长约4.24%[18] - 东旭光电科技股份有限公司2024年第一季度资产总计为57,921,357,069.11元，较上期增长约0.74%[18] 财务指标 - 公司不存在需要追溯调整或重述以前年度会计数据的情况[7] - 公司不存在主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因[10] 利润情况 - 公司2024年第一季度营业总收入为1,013,382,422.61元，较上期下降约10.02%[20] - 其中，营业总成本为1,315,945,599.19元，较上期下降约2.28%[20] - 净利润分别为-304,257,208.88元和-232,733,193.64元[21] - 综合收益总额为-324,251,486.31元和-193,529,942.85元[22] - 基本每股收益为-0.0528元和-0.0400元[22]

会议情况 - 报告期内召开董事会9次，独立董事全出席，审议37项议案[3] - 报告期内召开股东大会2次，独立董事出席2次[3] - 独立董事主持1次董事会提名委员会会议[7] - 独立董事参加5次董事会审计委员会会议[7] 决策事项 - 2023年4月27日审议通过2023年度日常关联交易预计等议案[4] - 2023年续聘中兴财光华会计师事务所为年度审计机构[6] - 2023年度不进行利润分配、派现、资本公积金转增股本[6] 未来展望 - 2024年独立董事将关注信息披露、投资者关系等工作[9]

关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除事项的专项核查意见 中兴财光华审专字（2024）第 105009 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.gov.cn) 投生编码:京24UK2F 目 关于东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除事项的专项核查意见 东旭光电科技股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表 。 成门外大街2号万通新世界写字楼A座24层 使用:010-52805601 TJT务所(特殊普通合伙) Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F . Vanton New World.No.2 Euchengmenwai Avenue Xicheng District.Beijing.China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX:010-52805601 一、管理层的责任 ·· 东旭光电管理层负责按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》的规定 ...

业绩相关 - 2023年度计提各项资产减值损失累计15.39亿元，累计转回损失2229.28万元[8] - 截至2023年12月31日，未分配利润为 -66.43亿元，实收股本为56.33亿元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[10] - 2023年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本[6] 关联交易 - 2024年度公司及子公司预计与控股股东及其关联方发生经营性日常关联交易总金额6577.61万元[7] - 多项关联交易议案部分需提交2023年年度股东大会审议[7][11][12][13] 报告与审计 - 2023年度多项报告议案通过，需提交2023年年度股东大会审议[1][3][4][6] - 中兴财光华会计师事务所对2023年度财务报告出具带强调事项段保留意见审计报告，对内部控制评价报告出具否定意见[14] - 公司2024年第一季度报告审议通过[15] 其他事项 - 十届十五次董事会会议于2024年7月4日召开[1] - 全资子公司重庆京华腾光电科技有限公司调整贷款，公司提供连带责任保证担保[17] - 拟定于2024年7月26日14:30召开2023年年度股东大会，审议9项议案[18]