证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-026 4、公司内部审计部门对相关内部控制的有效性进行审计，加强日常审计监 督，持续提升公司内部控制水平。 三、对公司的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事提交的《关于积极推进东旭光电科技股份有限公司资金占用问题整改的督促函》 现将有关情况公告如下： 一、《督促函》内容 我们作为公司的独立董事，本着严格履职尽责的态度，高度关注公司 2023 年 度年报披露工作。2024 年 1 月 17 日召开审计委员会 2024 年第一次会议，明确 了预付款等重要审计事项，要求公司年报审计师在审计过程中，就重要审计事项 与审计委员会和独立董事及时沟通。2024 年 3 月 30 日召开审计委员会 2024 年 第二次会议暨与审计机构沟通会，要求审计师就以前年度非标意见所涉及事项重 点关注并及时向独立董事通报审计的进展，做出书面汇报并提供相关的支持性文 件。4 月 16 日向董事会和管理层提交了《关于东旭 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事制度》等法律法规及规章制度的规定和要求，在 2023 年度的工作中， 认真履行职责，维护公司整体利益，独立履行职责，认真审议各项议案，并依法 对相关事项发表独立意见，切实维护了中小股东的合法权益。现将我 2023 年履 行职责和参加会议情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐明新，中国国籍，1959 年出生，中国共产党党员，西南交通大学研 究生学历。工程机械专业高级工程师，石家庄铁道大学工程机械系教授。曾担任 全国工程机械工业协会掘进机分会副理事长。曾获秦岭隧道全断面岩石掘进机技 术研究项目河北省科学技术一等奖，参与的秦岭特长隧道修建技术项目、长大隧 道全断面岩石掘进机掘进技术研究与应用项目分别获得国家科学技术进步一等 奖、二等奖，现任公司独立董事。 2023 年度，公司共召开股东 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于东旭集团财务有限公司 2023 年度的风险评估报告 一、财务公司基本情况 财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批 准（金融许可证编号：00627955）、河北省工商行政管理局登记注册（统一社会 信用代码： 91130100MA085XC83H）的非银行金融机构，依法接受国家金融监 督管理总局的监督管理。 东旭财务公司注册资本 50 亿元人民币，其中东旭集团 有限公司（以下简称"东旭集团"）出资 30 亿元，公司出资 20 亿元。法定代表人 郭轩，注册地址：河北省石家庄市长安区中山东路 39 号勒泰中心（A 座）写字 楼 28 层 2814-2816 单元，开业时间 2017 年 1 月。 财务公司在国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）核准 的经营范围内开展业务，目前，经营范围主要包括：对成员单位办理财务和融资 顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款； 对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结 算、清算方案设 ...

东旭光电科技股份有限公司 关于公司 2023 年度非标准审计意见涉及事项的专项说明 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"）年审会计 机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中兴财"）于 2024 年 7 月 4 日为公司 2023 年度财务报告出具了带强调事项段保留意见的审计报告 （中兴财光华审会字[2024]第 105025 号），为公司 2023 年度内部控制有效性出 具了否定意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审 计意见及其涉及事项的处理（2020 年修订）》等相关规定，公司董事会专项说明 如下： 一、2023 年度财务报告审计报告中非标意见涉及事项的内容 （一） 保留意见涉及的事项 （1）截至 2023 年 12 月 31 日，东旭光电因资金紧张出现债券违约、金融债 务逾期以及经营债务诉讼金额约为 77.13 亿元，上述诉讼尚处于待开庭或审理阶 段。截至审计报告日，会计师无法获取充分、适当的审计证据以判断上述事项对 财务报表产生的影响。 1 对东旭光电 2023 年 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为东旭光电科技股份有限公司的第十届董事会独立董事，本人在 2023 年 勤勉履行职责，充分发挥独立董事的作用，严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事制度》及《公司章程》等规定 和要求，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独 立意见，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行 的工作情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人高琦，中国国籍，1974 年出生，会计学硕士，中国注册会计师。曾任 致同会计师事务所高级经理、鸿博股份有限公司财务总监。现任德赢（福建）会 计师事务所执行事务合伙人、当虹科技独立董事和本公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人 及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其 控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨 碍独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立董事任职独立性要求的情形。 二、独立董事年 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2024-017 东旭光电科技股份有限公司 十届七次监事会决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会于 2024 年 7 月 4 日上午 11:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第七次 会议，会议通知以电话及文本方式于 2024 年 6 月 24 日向全体监事发出。本次会 议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，会议由监事会主席陈锡先生主持，会议 的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议形成如下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》（详见同日披露的《公 司 2023 年度监事会工作报告》） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《公司 2023 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为公司董 ...

东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司在任独 立董事高琦、徐明新、张双才的自查报告进行了核查，并对其独立性进行了评估， 特出具以下专项意见： 董事会认为公司在任独立董事高琦、徐明新、张双才均未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 东旭光电科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 东旭光电科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 5 日 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件要求，认真履 职，通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经营决策讨论，对公司董 事会、全体董事、高级管理人员的履职情况进行了监督,对股东大会决议执行情况 及公司财务运作、利润分配等经营活动进行了监督。2023 年度监事会的工作情 况如下： 一、监事会的会议情况 2023 年度，监事会共召开了 5 次会议，任职监事均出席了会议，会议情况 如下： | 序号 | 届次 | | | 会议时间 | | | | | 主要议题 1、《公司 2022 年度监事会工作报告》； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | 2、《公司 2022 年年度报告及其摘要； 3、《公司 2022 年度财务决算报告》； 4、《公司 2022 年度利润分配预案》； | | | | | | | | | | | 5、《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-025 东旭光电科技股份有限公司 关于公司股票被实施其他风险警示暨停牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭光电科技股份有限公司(以下简称"东旭光电"或"公司")股票于 2024 年 7 月 8 日停牌一天，并于 2024 年 7 月 9 日开市起复牌； 2、公司股票自 2024 年 7 月 9 日起被实施"其他风险警示"特别处理，证券 简称由"东旭光电、东旭 B"变更为"ST 旭电、ST 东旭 B"，证券代码仍为"000413、 200413"； 3、实施其他风险警示后，公司股票在风险警示板交易，公司股票交易的日 涨跌幅限制为 5%。 由于公司 2023 年度财务报告内部控制被出具否定意见的审计报告，同时公 司因控股股东东旭集团有限公司非经营性占用公司资金 95.95 亿元，触及《深圳 证券交易所股票上市规则》9.8.1 条"上市公司出现下列情形之一的，本所对其 股票交易实施其他风险警示：（一）公司存在资金占用且情形严重；（四）最近一 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2024-014 东旭光电科技股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司董事会及管理层正在全力推进 2023 年年度报告的编制工作，加强与年 报编制各相关方的工作沟通，争取尽快完成定期报告的编制与审议，完成公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告的披露。 二、公司股票交易可能被实施退市风险警示的原因 截至 2024 年 6 月 28 日，公司未能披露 2023 年年度报告。根据《深圳证券 交易所股票上市规则》的规定，公司无法在法定期限内披露 2023 年年度报告， 公司股票（股票简称：东旭光电、东旭 B，股票代码：000413、200413）在定期 报告披露期限届满后次一交易日（2024 年 5 月 6 日）开市起被实施停牌。若公 司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满日）仍无法披露 2023 年年 度报告，公司股票交易将被实施退市风险警示。 ...