证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023- 039 东旭光电科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、重要提示 本次会议召开期间，没有增加、否决或变更议案的情况。 二、会议召开的情况 1、召开时间： （1）现场会议召开日期和时间：2023 年 12 月 15 日 14:50。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 12 月 15 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15 至 15:00 中的任意时间。 2、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 3、现场会议召开地点：北京市西城区菜园街 1 号综合会议室。 4、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 5、股东大会召集人：公司董事会。 6、主持人：董事长郭轩先生。 7、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-041 东旭光电科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召 开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于同意控股子公司广西申龙汽车 制造有限公司向桂林银行股份有限公司南宁分行申请银行贷款并为之提供担保 的议案》。 为了支持子公司的发展，帮助控股子公司广西申龙汽车制造有限公司（简称 "广西申龙"）满足银行贷款借新还旧条件，董事会同意广西申龙向桂林银行股 份有限公司南宁分行（以下简称"桂林银行南宁分行"）申请 9,000.00 万元银 行贷款，资金用于借新还旧，期限三年，由公司及公司全资子公司上海申龙客车 有限公司共同为上述银行贷款提供连带责任保证担保。 上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规 定，上述担保事项无需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）基本情况 统一社会信用代码：91450 ...

东旭光电科技股份有限公司 董事会议事规则修订对照表 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、行政法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，拟对公司现有的《董 事会议事规则》予以修订。 《董事会议事规则》具体修订情况如下（修订处用加粗表示）： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第十六条 公司董事会根据股东大会的 | 第十六条 公司董事会设立战略、审计两个专 | | 决议设立战略、提名、审计、薪酬与考核 | 门委员会。 | | 四个专门委员会。 | 公司董事会不设立提名委员会及薪酬与考核 | | 董事会专门委员会为董事会的专门工作 | 委员会。由独立董事专门会议负责行使董事 | | 机构，专门委员会对董事会负责，各专门 | 会提名委员会及薪酬与考核委员会的职责。 | | 委员会的提案提交董事会审议决定。 | 董事会专门委员会及独立董事专门会议对董 | | | 事会负责，相关提案提交董事会审议决定。 | | 第二十四条 公司设董事会提名委员会， | 第二十四条 公司由独立董事专门会议 ...

东旭光电科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，董事会根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《东旭光电科技股份有限公司 章程》及其他有关规定，设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由四名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-035 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会于 2023 年 11 月 24 日 10:00 在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开了第十二 次临时会议，会议通知以电话、文本方式于 2023 年 11 月 21 日向全体董事发出。 本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由公司董事长郭轩先生主 持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。会议形成如下决议： 1、审议通过了《关于为全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司与中国长城 资产管理股份有限公司河南省分公司重组债务提供担保的议案》（详见公司披露 的《为全资子公司提供担保的公告》） 为了积极推进子公司金融债务风险化解工作，支持子公司的发展，董事会同 意为全资子公司郑州旭飞光电科技有限公司与中国长城资产管理股份有限公司 河南省分公司间的 9,653.992803 万元债务提供连带责任保证担保，自 2022 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"东旭光电"或"公司"） 为了充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、规范性文件和《东旭光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求认真履行职责，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益不受损害。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2023 年 11 月） 第一条 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，和《东旭光电科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在直接或者间接厉害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 上市公司整体利益，保护中小股东合法权。 第四条 公司应当根据经营需要不定期召开独立董事专门会议。独立董事专 门会议由公司独立董事共同参加。 独立董事专门会议应当由过半数 ...

东旭光电科技股份有限公司 独立董事的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等规定，我们作为 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立董事，对公司 十届十二次董事会审议的相关议案进行了审查，审查了董事会提名的非独立董事 候选人及董事会聘任的副总经理何怀胜先生的个人简历和相关资料，现发表独立 意见如下： 我们全体独立董事认为：本次非独立董事候选人提名符合《公司法》、《上市 公司治理准则》及《公司章程》等有关法律法规的规定，提名程序合法；被提名 人不存在不得提名为董事、高级管理人员的情形，未发现其存在《公司法》第 146 条规定的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形， 不是失信被执行人，且具有一定的职业经历和专业素养，能够胜任所聘职务。符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求的任职资格。 我们同意提名何怀胜先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；同意聘任 何怀胜先生为公司副总经理。 （以下无正文） （本页无正文，为东旭光电科技股份有限公司独立董事意见的签字页） 独立董事：徐明新： 高 琦： 张双才： 2023 年 11 月 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2023-037 东旭光电科技股份有限公司 关于变更公司董事及副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东旭光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到董事兼副 总经理曾庆祥先生的书面辞职报告，因工作变动原因，曾庆祥先生申请辞去公司 董事、董事会下设委员会委员及副总经理职务。辞职后，曾庆祥先生不再担任公 司任何职务，其未持有公司股份。 曾庆祥先生辞职后，公司董事会人数仍符合法定人数，根据《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《公司章程》的规定，曾庆祥先生 的辞职报告自送达董事会之日起生效。 公司于 2023 年 11 月 24 日召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于补选第十届董事会非独立董事的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》。 根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，经董事会提名委员会提名及审核，董 事会同意提名何怀胜先生为公司第十届董事会非独立董事候选人（何怀胜先生简 历详见同日披露的《公司十届十二次董事会决议公告 ...

证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 告编号：2023-038 东旭光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 15 日 14:50。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 15 日 9:15 至 15:00 中的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式 召开。 6、会议的股权登记日：2023 年 12 月 12 日。 B 股股东应在 2023 年 12 月 7 ...