证券代码：000510 证券简称：新金路 四川新金路集团股份有限公司 （四川省德阳市泰山南路二段 733 号） 2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票 方案论证分析报告 二〇二三年十二月 | | | | 一、本次发行的背景和目的 | 2 | | --- | --- | | （一）本次发行的背景 | 2 | | （二）本次发行的目的 | 2 | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 | 4 | | （一）本次发行证券的品种 | 4 | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 | 4 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 | 5 | | （一）本次发行对象选择范围的适当性 | 5 | | （二）本次发行对象的数量的适当性 | 6 | | （三）本次发行对象标准的适当性 | 6 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 | 6 | | （一）本次发行定价的原则和依据 | 6 | | （二）本次发行定价的方法及程序的合理性 | 7 | | 五、本次发行方式的可行性 | 7 | | （一）本次发行方式合法合规 | 7 | | （二）确定发行方式的程序合法合规 | 10 | | ...

四川新金路集团股份有限公司监事局 关于公司以简易程序向特定对象发行股票的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规及规范性文件的规定，四川新金路集团股份有限公司（以下 简称"公司"）监事局，在全面了解和审核公司以简易程序向特定对 象发行股票（以下简称"本次向特定对象发行股票"）条件的相关文 件后，发表书面审核意见如下： 1、公司符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和 规范性文件关于向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发 行股票的条件。 2、本次向特定对象发行股票方案、预案符合《公司法》《证券 法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，发行方案 合理、切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展状况、经营实际、 资金需求等情况，有利于优化公司资本结构、提升公司抗风险能力， 增强公司核心竞争力及持续发展能力，不存在损害公司及全体股东特 别是中小股东合法权益的情形。 3、公司向特定对象发行股票募集资金在扣除相关发行费用后将全 部用于募投项目 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临 2023—66 号 四川新金路集团股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易 所处罚或采取监管措施情况的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"）以简易程序向特 定对象发行股票事项已经公司 2023 年第六次临时董事局会议、2023 年第 四次临时监事局会议审议通过，根据相关要求，现将公司最近五年被证券 监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 经自查，公司最近五年不存在因违反上市公司监管相关法律、法规及 规范性文件的规定而被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情 况 经自查，公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施及 整改情况如下： （一）四川证监局对公司出具警示函 1、基本情况 公司于 2020 年 1 月 10 日，收到中国证券监督管理委员会四川监管局 下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司采取出具警 ...

证券代码：000510 证券简称：新金路 四川新金路集团股份有限公司 （四川省德阳市泰山南路二段 733 号） 2023 年度 以简易程序向特定对象发行股票 募集资金使用的可行性分析报告 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}{\bf\equiv}\oplus{\bf\not=}{\bf\not\equiv}{\bf\not\equiv}$$ | | | | 目 录 1 | | --- | | 一、本次募集资金的使用计划 2 | | 二、本次募集资金投资项目的必要性和可行性分析 2 | | （一）电石渣资源化综合利用项目 2 | | （二）补充流动资金 7 | | 三、本次发行对公司经营管理和财务状况的影响 8 | | （一）本次发行对公司经营管理的影响 8 | | （二）本次发行对公司财务状况的影响 8 | | 四、本次募集资金使用的可行性分析结论 8 | 1 1、项目基本情况 | 项目名称 | 电石渣资源化综合利用项目 | | --- | --- | | 实施主体 | 四川省金路树脂有限公司 | | 项目总投资 | 25,577.70 万元 | | 项目建设内容 | （1）建设 40 万吨/年利用 ...

公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"或"新金路"）以 简易程序向特定对象发行股票事项（以下简称"本次发行"或"本次向特 定对象发行股票"）已经公司 2023 年第六次临时董事局会议、2023 年第 四次临时监事局会议审议通过，尚需深圳证券交易所审核通过并经中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保 护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）《国务院关于进一步促进资本 市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17 号）以及《关于首发及再 融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督 管理委员会公告〔2015〕31 号）等规定，为保障中小投资者利益，公司 就本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了分析，并拟定了 填补回报的具体措施，公司的相关主体就保证发行人填补即期回报措施切 实履行作出了承诺。具体情况如下： 一、 本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报的分析 证券简称：新金路 证券代码 ...

四川新金路集团股份有限公司 未来三年股东回报规划（2023-2025年） 根据《中华人民共和国公司法》《中国证券监督管理委员会关于 进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37 号）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（（2022年 修订）等相关法律、法规、规范性文件，以及《四川新金路集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，为明确四川 新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"）对股东的合理投资回 报，进一步细化《公司章程》中有关利润分配政策的条款，增加利润 分配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监 督，结合公司实际情况，特制定《四川新金路集团股份有限公司未来 三年股东回报规划（2023-2025年）（以下简称"本规划"）》。 一、公司制定股东回报规划考虑的因素 公司股东分红回报规划制定考虑的因素包括：公司的长远及可持 续发展的需求，股东要求和意愿，公司发展所处阶段以及经营发展过 程中的实际情况，社会资金成本，外部融资环境等。公司综合分析上 述因素，对股利分配做出制度性安排。 二、本规划的制定原则 公司实行稳定、持续、合理的利润分配政策，重 ...

营业收入与净利润情况 - 本报告期营业收入6.47亿元，同比增长23.27%；年初至报告期末营业收入22.16亿元，同比下降5.50%[2] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润亏损2910.89万元，同比增长34.09%；年初至报告期末亏损8748.24万元，同比下降1321.40%[2] - 2023年前三季度营业总收入22.16亿元，较上期23.45亿元下降5.49%[18] - 2023年前三季度净利润亏损8792.66万元，上期盈利721.22万元[20] - 2023年前三季度基本每股收益为 -0.1436元，上期为0.0118元[20] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产26.07亿元，较上年度末增长13.47%；归属于上市公司股东的所有者权益13.47亿元，较上年度末下降5.99%[2] - 2023年9月30日资产总计为2,607,058,558.26元，较2023年1月1日的2,297,489,836.43元增加[16] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.36亿元，同比下降119.26%[2] - 2023年1 - 9月经营活动现金流量净额为-135,559,675.59元，较2022年1 - 9月的-61,824,675.33元变动-119.26%，主要因购买原材料现金增加[10] - 2023年1 - 9月投资活动现金流量净额为-227,600,719.32元，较2022年1 - 9月的-223,325,954.00元变动-1.91%[10] - 2023年1 - 9月筹资活动现金流量净额为80,750,748.76元，较2022年1 - 9月的-30,827,247.69元变动361.95%，主要因银行借款增加[10] - 经营活动现金流入小计为18.98亿元，上期为16.11亿元；经营活动现金流出小计为20.34亿元，上期为16.73亿元；经营活动产生的现金流量净额为-1.36亿元，上期为-0.62亿元[21] - 投资活动现金流入小计为4061.31万元，上期为3048.66万元；投资活动现金流出小计为26.82亿元，上期为25.38亿元；投资活动产生的现金流量净额为-2.28亿元，上期为-2.23亿元[21] - 筹资活动现金流入小计为3.16亿元，上期为1.69亿元；筹资活动现金流出小计为2.35亿元，上期为1.99亿元；筹资活动产生的现金流量净额为8075.07万元，上期为-3082.72万元[22] - 现金及现金等价物净增加额为-2.82亿元，上期为-3.16亿元；期初现金及现金等价物余额为3.61亿元，上期为4.42亿元；期末现金及现金等价物余额为7846.59万元，上期为1.26亿元[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为18.78亿元，上期为15.56亿元[21] - 收到的税费返还为313.02万元，上期为1013.14万元[21] - 购买商品、接受劳务支付的现金为16.35亿元，上期为11.01亿元[21] - 支付给职工及为职工支付的现金为2.19亿元，上期为2.66亿元[21] - 支付的各项税费为7318.28万元，上期为1.44亿元[21] - 取得借款收到的现金为2.86亿元，上期为1.69亿元[22] 资产项目变动情况 - 货币资金较上年度末减少45.94%，主要因支付破产和解资金2.285亿元[6] - 应收票据较上年度末增长254.15%，因收到的商业承兑汇票增加[6] - 应收账款较上年度末增长149.44%，为提高市场占有率铺垫金额增加[6] - 2023年9月30日货币资金为220,594,846.66元，较2023年1月1日的408,053,879.61元减少[16] - 2023年9月30日应收票据为34,075,392.00元，较2023年1月1日的9,621,875.00元增加[16] - 2023年9月30日应收账款为84,710,877.89元，较2023年1月1日的33,960,972.51元增加[16] 费用情况 - 管理费用同比下降31.73%，因上年同期摊销员工持股计划[8] - 财务费用同比增长218.01%，因银行借款及贴现利息增加[8] - 研发费用同比增长39.20%，因对新材料、新产品研发投入增加[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为41,810，表决权恢复的优先股股东总数为0[12] - 前10名股东中，刘江东持股比例8.82%，持股数量53,752,951股；四川金海马实业有限公司持股比例8.06%，持股数量49,078,365股[12] 公司业务拓展情况 - 公司全资子公司金路资管参与栗木矿业破产重整，已完成相关股权、工商过户手续；公司以现金收购安徽天兵电子科技股份有限公司部分股权，相关工作按协议推进[14] 负债情况 - 短期借款2.81亿元，较上期2.02亿元增长39.40%[17] - 应付票据1.40亿元，较上期4667.32万元增长201.98%[17] - 应付账款2.59亿元，较上期1.89亿元增长36.79%[17] - 应付职工薪酬2803.22万元，较上期6088.50万元下降53.96%[17] - 应交税费969.56万元，较上期2974.32万元下降67.40%[17] - 流动负债合计9.88亿元，较上期6.90亿元增长43.20%[17] - 负债合计11.91亿元，较上期8.38亿元增长42.16%[17]

第三条 公司于 1989 年 9 月 20 日经中国人民银行德阳市分行批 准，首次向社会公众发行人民币普通股 803 万股；1991 年 11 月 15 日，经中国人民银行德阳市分行批准，公司向原个人股东配售人民币 普通股 200 万股；1992 年 12 月，报经四川省股份制试点联审小组批 准，公司再次向原个人股东配售人民币普通股 957 万股。1993 年 5 月 7 日，公司先后三次向社会公众发行的 1960 万股人民币普通股（均 属于向境内投资人发行的内资股）在深圳证券交易所上市交易。 第四条 公司注册名称：四川新金路集团股份有限公司 公司英文名称：SICHUAN XINJINLU GROUP CO.,LTD 1 第五条 公司住所：四川省德阳市泰山南路二段 733 号银鑫·五 洲广场一期 21 栋 22-23 层，邮政编码：618000。 四川新金路集团股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， 特制订本章程。 第二条 四川新金 ...

四川新金路集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的有关行为，根据 中国证监会的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，应遵照本 制度履行选聘程序。公司选聘从事其他审计业务的会计师事务所，视 重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事局审计委员 会（以下简称"审计委员会"）审核同意后，提交董事局审议，并由 股东大会决定，公司不得在股东大会决定前聘请会计师事务所开展审 计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事局、股东大会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证 券法》等的规定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： 第三章 会计师事务所的选聘程序 第六条 下列机构或人员可以向公司董事局提出聘请会计师事 务所的议案： （一）审计委员会； （二）独立董事或 1/3 以上的董事； （一）具有独立的主体资 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临 2023—60 号 四川新金路集团股份有限公司 关于修订《公司章程》等相关制度的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 四川新金路集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了第十二届第三次董事局会议，审议通过了《关于修订<公司 章程>等相关制度的议案》，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市 公司独立董事管理办法》等相关规定，公司结合实际情况，对《公司章程》、 《董事局议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事局审计委员会工作 规则》、《董事局提名和薪酬考核委员会工作规则》等制度中与独立董事 相关部分内容进行了相应修订和完善。 除拟定修订内容外，其它条款保持不变，其中《公司章程》、《董事 局议事规则》的修订尚需提交公司股东大会审议批准。 特此公告 四川新金路集团股份有限公司董事局 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 员会。专门委员会对董事局负责，依照本 | 担任高级管理人员的董事，其中独立董事 | | 章程和董事局授权履行职责，提案应当提 ...