董事局构成与任期 - 董事局由9名董事组成，含3名独立董事[4] - 董事任期三年，可连选连任[5] - 独立董事连任不超六年[18] 董事职责与义务 - 董事忠实义务在任期结束后不少于6个月内有效[6] 选举与产生 - 董事长和副董事长由全体董事过半数选举产生[7] - 董事局、监事局、持股1%以上股东可提独立董事候选人[17] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需董事局审议[10] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元需董事局审议[10] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超一千万元需董事局审议[10] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超一百万元需董事局审议[10] - 与关联自然人成交超三十万元交易需董事局审议[12] - 与关联法人成交超三百万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%交易需董事局审议[12] 资产报损审批 - 董事长可签批一个会计年度内净资产总额1%以内资产报损，超出报董事局审批[14] 独立董事相关 - 独立董事连续3次未亲自出席董事局会议，由董事局提请股东会撤换[18] - 重大关联交易需独立董事发表意见[19] - 独立董事行使特别职权需全体独立董事二分之一以上同意[20] - 独立董事辞职致比例低于三分之一，下任填补缺额后辞职报告生效[19] 董事局秘书任职 - 受证监会最近一次行政处罚未满三年人士不得任董事局秘书[25] - 近三年受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评人士不得任董事局秘书[25] - 公司聘任前五个交易日向深交所提交材料，无异议方可聘任[26] - 董事局秘书空缺超三个月，董事长代行职责[27] 董事局会议 - 每年至少召开两次定期会议，提前十日书面或邮件通知[29] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集，提前3个工作日通知[29] - 会议应有过半数董事出席，每名董事一票表决权[32] - 决议须经全体董事过半数通过，临时会议可传真决议[35] - 会议记录保存10年[36] 关联交易审议 - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5％交易，独立董事认可后提交董事局审议[38] - 与关联人成交超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5％关联交易，经独立董事认可、董事局审议后提交股东会审议[38] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%，须股东会审批[39] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保，须股东会审批[39] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保，须股东会审批[39] - 被担保对象最近一期资产负债率超70%担保，须股东会审批[40] - 最近十二个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%担保，须股东会审批且三分之二以上通过[40] - 对股东、实际控制人及其关联人担保，须股东会审批[40] 关联董事表决 - 有关联关系董事不得表决，过半数无关联关系董事出席会议，决议经无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[42] 规则生效与解释 - 议事规则经股东会审议通过生效，由董事局负责解释[45]

会议时间 - 2024年第三次临时股东会现场召开时间为10月11日14∶50[2] - 网络投票时间为10月11日[2] - 股权登记日为2024年10月8日[4] - 会议登记时间为2024年10月9日9∶30 - 11∶30、14∶30 - 17∶00[7] 投票信息 - 网络投票代码为360510，投票简称为金路投票[9] - 深交所交易系统投票时间为2024年10月11日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[10] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年10月11日9∶15 - 15∶00[11] 审议事项 - 审议变更公司注册资本并修订《公司章程》及相关制度等议案[5] - 议案1需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[6] 其他 - 中小投资者指除特定人员外的其他股东[5] - 现场会议会期半天，出席者食宿、交通费用自理[8]

募集资金 - 公司发行39,361,335股A股，募资132,254,085.60元，净额124,907,065.46元[2] 项目投资 - 电石渣项目一期投资12,500万元，拟用募资10,000万元[6] 公司业绩 - 2023年末树脂公司资产138,608.84万元，负债67,985.94万元[8] - 2023年度树脂公司营收206,948.76万元，净利润 -6,259.89万元[8] 资金使用 - 公司拟用1亿元募资向树脂公司提供无息借款[2][9] 决策审批 - 2024年9月14日会议通过募资借款议案[2][13] - 独立董事、监事局、保荐机构均同意借款事项[15][16]

人事变动 - 公司监事刘江因个人原因辞职，不再担任公司任何职务[1] - 刘江原定监事任期为2023年5月至2026年5月[1] 其他情况 - 刘江不存在应履行未履行承诺事项[1] - 截止公告日，刘江未持有公司股票[1]

分组1：公司信息 - 证券简称新金路，证券代码000510，公司为四川新金路集团股份有限公司 [1] 分组2：活动信息 - 活动为“四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会”，由四川省上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司联合举办 [1] - 活动采用网络远程方式，登录“全景路演”（https://rs.p5w.net）参与 [1] - 活动时间为2024年9月12日（周四）13:00 - 17:00 [1] 分组3：交流内容 - 公司高管将在线就2023年度及2024年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关心的问题与投资者沟通交流 [1]

股票简称：新金路 股票代码：000510 四川新金路集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 之上市公告书 保荐人（主承销商） 二〇二四年九月 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行股票数量：39,361,335 股 2、发行股票价格：3.36 元/股 3、募集资金总额：人民币 132,254,085.60 元 4、募集资金净额：人民币 124,907,065.46 元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：39,361,335 股 2、股票上市时间：2024 年 9 月 5 日（上市首日），新增股份上市日公司股 价不除权，股票交易设涨跌幅限制 三、发行对象限售期安排 发行对象所认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让或上市交易，自 2024 年 9 月 5 日（上市首日）起开始计算。如相关法律、法规和规范性文件对 限售期要求有变更的，则限售期根据变更后的法律、法规和规范性文件要求进行 相应调整。锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得 的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深交所的有 关规定执行。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合 ...

甬兴证券有限公司 关于 四川新金路集团股份有限公司 2023 年度以简易程序 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层） 二〇二四年九月 四川新金路集团股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票之上市保荐书 甬兴证券有限公司 关于四川新金路集团股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 之 上市保荐书 深圳证券交易所： 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐机构""本机构"或"甬兴证券"） 接受四川新金路集团股份有限公司（以下简称"新金路集团""发行人"或 "公司"）的委托，就发行人 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在主 板上市事项（以下简称"本次发行"）出具本上市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）《上市公 司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"），以及《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 股票发行上 ...

甬兴证券有限公司 关于四川新金路集团股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意四川新 金路集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1142 号）批复，同意四川新金路集团股份有限公司（以下简称"新金路"、"发行人" 或"公司"）本次以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"、"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）作为新金路 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本 次发行"）的主承销商，对公司本次发行过程及认购对象的合规性进行了核查， 认为新金路本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证券发行 与承销管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以 下简称"《实施细则》"）《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资 基金登记备案办法》等有关法律、法规、规章制度的 ...

证券简称：新金路 证券代码：000510 编号：临 2024—56 号 四川新金路集团股份有限公司 | 股票简称 新金路 | | 股票代码 | | 000510 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 变动类型（可多选） 增加□减少☑ | | 一致行动人 | | 有☑无□ | | | 是否为第一大股东或实际控制人 | | 是☑否□ | | | | | 2．本次权益变动情况 | | | | | | | 股东名称 股份种类 | | | 减持股数（万股） | | 减持比例（%） | | 刘江东 A | 股 | | | 0 | 0.53 | | 四川金海马实业有限公司 A | 股 | | | 0 | 0.49 | | 合计 | | | | 0 | 1.02 | | 通过证券交易所的集中交易□ 本次权益变动方式（可多选） | | | | | | | 通过证券交易所的大宗交易□ | | | | | | | 义务人持股比例被动稀释） | | | 其他☑（公司向特定对象发行股票，总股本增加，导致信息披露 | | | | 自有资金□ | | | | | | | 银行贷款□ | | ...

发行流程 - 2023年4月23日董事局同意提请授权发行不超3亿元且不超最近一年末净资产20%股票[12] - 2023年5月5日年度股东大会通过授权议案[12] - 2024年7月27日深交所受理发行申请文件，8月20日证监会同意注册申请[17] 认购情况 - 2024年3月5 - 8日向93名机构或个人发认购邀请文件[19] - 3月8日收到16份符合要求申购报价单[22] - 最终获配认购对象8名，发行价3.36元/股[24] 资金情况 - 原募集资金总额151,999,992.48元，调减后为151,062,979.20元[24] - 截至8月27日收到申购资金132,254,085.60元[30] - 实际发行股票39,361,335股，募集净额124,907,065.46元[31]