营业收入相关 - 本报告期营业收入16.86亿元，上年同期15.70亿元，同比增长7.41%[4] - 营业总收入本期为16.86亿元，上期为15.70亿元[32] 净利润相关 - 本报告期归属上市公司股东净利润2.03亿元，上年同期2.08亿元，同比下降2.50%[4] - 净利润本期为2.03亿元，上期为2.08亿元[35] 经营活动现金流量净额相关 - 本报告期经营活动现金流量净额3.33亿元，上年同期5.91亿元，同比下降43.69%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为3.33亿美元和5.91亿美元[42] 总资产相关 - 本报告期末总资产79.24亿元，上年度末78.72亿元，同比增长0.66%[6] 所有者权益相关 - 本报告期末归属上市公司股东所有者权益53.02亿元，上年度末50.93亿元，同比增长4.10%[6] - 所有者权益合计本期为53.02亿元，上期为50.93亿元[27] 资产项目变化相关 - 应收账款较上年末增加33%，主要因本期末未收到的销售货款增加[11] - 在建工程较上年末增加157%，因围墙建设和电解槽大修投入增加[11] - 期末货币资金为1,299,723,415.14元，年初为1,154,597,897.46元[21] - 期末应收账款为10,523,058.01元，年初为7,932,878.96元[21] - 期末存货为877,448,233.32元，年初为965,713,680.76元[21] - 期末长期股权投资为2,810,133,979.00元，年初为2,706,898,960.88元[21] - 期末固定资产为2,195,881,353.59元，年初为2,253,456,577.48元[24] 负债项目变化相关 - 应付票据较上年末增加84%，因本期开具的银行承兑票据增加[11] - 期末短期借款为877,582,576.23元，年初为1,102,787,063.74元[24] - 期末应付票据为650,000,000.00元，年初为353,000,000.00元[24] - 流动负债合计本期为20.67亿元，上期为22.22亿元[27] - 非流动负债合计本期为5.54亿元，上期为5.56亿元[27] - 负债合计本期为26.22亿元，上期为27.78亿元[27] 投资活动现金流量净额相关 - 投资活动现金流量净额较上年同期下降1063%，主要系支付的期货保证金增加[14] - 投资活动现金流入小计为3.31亿美元和7112.86万美元[42] - 投资活动现金流出小计为3.66亿美元和6744.43万美元[42] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 3547.43万美元和368.43万美元[45] 筹资活动现金流量净额相关 - 筹资活动现金流量净额较上年同期下降13%，主要系本期偿还银行借款增加[14] - 筹资活动现金流入小计为1.40亿美元和3.60亿美元[45] - 筹资活动现金流出小计为3.82亿美元和5.74亿美元[45] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 2.42亿美元和 - 2.14亿美元[45] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为101,206名[15] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持股比例17.30%，持股数量206,278,976股，质押161,419,800股[15] - 焦作市万方集团有限责任公司持股比例11.87%，持股数量141,529,491股[15] 营业成本及利润相关 - 营业总成本本期为15.47亿元，上期为13.21亿元[32] - 营业利润本期为2.40亿元，上期为2.71亿元[35] 每股收益相关 - 基本每股收益本期为0.170元，上期为0.174元[38] 经营活动销售现金相关 - 经营活动销售商品、提供劳务收到现金本期为18.33亿元，上期为16.97亿元[38] 经营活动现金收支小计相关 - 经营活动现金流入小计为19.59亿美元和17.01亿美元[42] - 经营活动现金流出小计为16.26亿美元和11.10亿美元[42] 现金及现金等价物净增加额相关 - 现金及现金等价物净增加额为5521.27万美元和3.81亿美元[45]

营业收入与净利润变化 - 本报告期营业收入6.83亿元，同比减少44.73%；年初至报告期末38.65亿元，同比增长9.85%[5] - 本报告期归属上市公司股东净利润2113.47万元，同比减少90.29%；年初至报告期末5.26亿元，同比增长42.64%[5] - 营业总收入为38.65亿元，较上期35.19亿元增长9.85%[32] - 营业利润为8.04亿元，较上期4.55亿元增长76.64%[35] - 利润总额为6.54亿元，较上期4.53亿元增长44.48%[35] - 净利润为5.26亿元，较上期3.69亿元增长42.64%[35] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产73.13亿元，较上年度末增长2.47%；归属上市公司股东所有者权益52.96亿元，较上年度末增长9.76%[7] - 资产总计为73.13亿元，较上期71.37亿元增长2.47%[28][31] - 归属于母公司所有者权益合计为52.96亿元，较上期48.26亿元增长9.74%[31] - 负债和所有者权益总计为73.13亿元，较上期71.37亿元增长2.47%[31] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计 - 1.34亿元，年初至报告期末 - 1.64亿元[8] 应收与预付款项变化 - 应收账款期末较上年末减少55.86%，因期末未结算销售货款减少[12] - 预付款项期末较上年末增加326.68%，因期末预付原材料货款增加[12] - 2021年9月30日应收账款为2,191,359.80元，2020年12月31日为4,964,615.15元[25] - 2021年9月30日预付款项为224,212,558.44元，2020年12月31日为52,547,925.32元[25] 费用与收支变化 - 销售费用本期较上年同期减少70.77%，因会计准则变动将相关运费计入销售成本[12] - 营业外收入本期较上年同期增加936.91%，因本期收到政府补助增加[15] - 营业外支出本期较上年同期增加3526.90%，主要因本期洪灾损失[15] - 营业总成本为31.33亿元，较上期31.68亿元减少1.12%[32] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少50.64%，因使用承兑汇票付款量减少及采购预付货款增加[15] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4,275,349,298.43元，上年同期为4,008,720,624.74元[38] - 经营活动现金流入小计为4,322,574,098.28元，上年同期为4,035,342,245.41元[41] - 经营活动现金流出小计为3,873,915,806.82元，上年同期为3,126,416,371.35元[41] - 经营活动产生的现金流量净额为448,658,291.46元，上年同期为908,925,874.06元[41] - 投资活动产生的现金流量净额为17,275,928.95元，上年同期为 - 97,827,447.95元[41] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 127,405,011.07元，上年同期为 - 783,243,274.24元[44] - 现金及现金等价物净增加额为338,529,209.34元，上年同期为27,855,151.87元[44] - 期末现金及现金等价物余额为729,748,974.43元，上年同期为480,824,101.54元[44] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为100,469人[16] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持股比例17.30%，持股数量206,278,976股[16] 股票发行与募集资金 - 2020年公司筹划非公开发行股票，向第一大股东定向增发21,600万股，拟募集资金75,816万元[22] 洪灾影响 - 2021年7月洪灾使公司减少铝产品产量约7万吨[22] 其他资产项目变化 - 2021年9月30日货币资金为943,225,359.91元，2020年12月31日为756,026,847.96元[25] - 2021年9月30日存货为538,811,527.84元，2020年12月31日为653,527,685.90元[25] - 2021年9月30日流动资产合计为1,769,526,453.03元，2020年12月31日为1,535,329,980.53元[25] - 2021年9月30日长期股权投资为2,695,477,758.06元，2020年12月31日为2,575,830,023.80元[25] 负债变化 - 流动负债合计为16.30亿元，较上期22.84亿元减少28.63%[28] - 非流动负债合计为3.87亿元，较上期2727.26万元增长131.46%[31] 综合收益与每股收益 - 综合收益总额为527,118,326.04元，上年同期为369,298,751.04元[38] - 基本每股收益为0.441元，上年同期为0.309元；稀释每股收益为0.441元，上年同期为0.309元[38]

公司基本信息 - 公司股票简称焦作万方，代码000612，上市于深圳证券交易所[17] - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日[13] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[4] 财务数据关键指标变化 - 营业收入本报告期为31.83亿元，上年同期为22.84亿元，同比增长39.38%[24] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为5.05亿元，上年同期为1.51亿元，同比增长233.90%[24] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为5.34亿元，上年同期为1.15亿元，同比增长362.75%[24] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为9.68亿元，上年同期为7.55亿元，同比增长28.29%[24] - 基本每股收益本报告期为0.424元/股，上年同期为0.127元/股，同比增长233.86%[24] - 总资产本报告期末为75.47亿元，上年度末为71.37亿元，同比增长5.74%[24] - 归属于上市公司股东的净资产本报告期末为52.67亿元，上年度末为48.26亿元，同比增长9.15%[24] - 报告期内公司实现营业收入318,275.99万元，同比增长39.38%[33] - 归属于上市公司所有者的净利润50,497.66万元，同比增长233.90%[33] - 公司本报告期营业收入31.83亿元，同比增长39.38%，主要因铝产品销售价格上升[40] - 营业成本24.56亿元，同比增长20.18%，因预焙阳极、煤炭等原材料价格上升[40] - 销售费用189.81万元，同比下降67.63%，因会计准则变动将部分运费计入销售成本[40] - 财务费用1303.01万元，同比下降63.94%，因有息负债减少、银行利息收入增加[40] - 所得税费用1.49亿元，同比增长236.72%，因主营业务盈利增加，应纳税所得额上升[40] - 经营活动现金流量净额9.68亿元，同比增长28.29%，因盈利能力增强[40] - 投资活动现金流量净额 -1.35亿元，同比下降39.96%，因支付的期货保证金增加[40] - 筹资活动现金流量净额 -2.78亿元，同比增长43.08%，因银行贷款净发生额减少[40] - 货币资金期末余额14.12亿元，占总资产18.71%，较上年末增加8.12%，因本期盈利增加[46] - 存货期末余额4.43亿元，占总资产5.88%，较上年末减少3.28%，因产品销量增加、库存商品减少[46] - 报告期投资额为10,904,430.61元，上年同期投资额为5,307,717.64元，变动幅度为105.44%[51] - 2021年6月30日货币资金为1,411,686,717.34元，2020年12月31日为756,026,847.96元[157] - 2021年6月30日交易性金融资产为100,324,505.61元，2020年12月31日为51,553,000.00元[157] - 2021年6月30日应收账款为841,139.52元，2020年12月31日为4,964,615.15元[157] - 2021年6月30日预付款项为60,286,634.31元，2020年12月31日为52,547,925.32元[157] - 2021年6月30日其他应收款为15,501,261.45元，2020年12月31日为6,428,925.30元[157] - 公司2021年6月30日资产总计75.47亿元，较2020年12月31日的71.37亿元增长5.72%[160] - 公司2021年6月30日负债合计22.80亿元，较2020年12月31日的23.11亿元下降1.34%[163] - 公司2021年6月30日所有者权益合计52.67亿元，较2020年12月31日的48.26亿元增长9.14%[165] - 公司2021年6月30日流动资产合计20.38亿元，较2020年12月31日的15.35亿元增长32.77%[160] - 公司2021年6月30日非流动资产合计55.08亿元，较2020年12月31日的56.02亿元下降1.67%[160] - 公司2021年6月30日流动负债合计18.94亿元，较2020年12月31日的22.84亿元下降17.08%[163] - 公司2021年6月30日非流动负债合计3.86亿元，较2020年12月31日的2.73亿元增长41.19%[163] - 公司2021年6月30日存货为4.43亿元，较2020年12月31日的6.54亿元下降32.25%[160] - 公司2021年6月30日固定资产为23.40亿元，较2020年12月31日的24.47亿元下降4.38%[160] - 公司2021年6月30日长期股权投资为26.05亿元，较2020年12月31日的25.76亿元增长1.14%[160] - 2021年半年度营业总收入31.83亿元，较2020年半年度的22.84亿元增长39.37%[175] - 2021年半年度营业总成本25.37亿元，较2020年半年度的21.58亿元增长17.53%[175] - 2021年半年度营业利润6.55亿元，较2020年半年度的1.95亿元增长234.13%[178] - 2021年半年度净利润5.05亿元，较2020年半年度的1.51亿元增长234.04%[178] - 2021年半年度综合收益总额5.06亿元，较2020年半年度的1.52亿元增长232.34%[181] - 2021年半年度基本每股收益0.424元，较2020年半年度的0.127元增长233.86%[181] - 2021年流动负债合计18.94亿元，较上期的22.84亿元减少17.07%[172] - 2021年非流动负债合计3.86亿元，较上期的2727.26万元增长1313.62%[172] - 2021年负债合计22.80亿元，较上期的23.11亿元减少1.33%[172] - 2021年所有者权益合计52.79亿元，较上期的48.36亿元增长9.16%[175] - 2021年上半年营业收入31.83亿元，2020年同期22.84亿元[184] - 2021年上半年净利润5.07亿元，2020年同期1.53亿元[184] - 2021年上半年基本每股收益0.425，2020年同期0.128[187] - 2021年上半年经营活动现金流入小计35.21亿元，2020年同期25.63亿元[190] - 2021年上半年经营活动产生的现金流量净额9.68亿元，2020年同期7.55亿元[193] - 2021年上半年投资活动现金流入小计1.22亿元，2020年同期1.66亿元[193] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额 -1.35亿元，2020年同期 -0.97亿元[193] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计8.45亿元，2020年同期2.26亿元[193] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -2.78亿元，2020年同期 -4.88亿元[195] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额5.55亿元，2020年同期1.70亿元[195] - 2021年半年度销售商品、提供劳务收到的现金为35.04亿元，2020年半年度为25.46亿元[196] - 2021年半年度经营活动现金流入小计为35.21亿元，2020年半年度为25.63亿元[196] - 2021年半年度经营活动现金流出小计为25.55亿元，2020年半年度为18.07亿元[196] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为9.66亿元，2020年半年度为7.56亿元[196] - 2021年半年度投资活动现金流入小计为1.22亿元，2020年半年度为1.66亿元[199] - 2021年半年度投资活动现金流出小计为2.57亿元，2020年半年度为2.62亿元[199] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 1.35亿元，2020年半年度为 - 0.97亿元[199] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计为8.45亿元，2020年半年度为2.26亿元[199] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计为11.23亿元，2020年半年度为7.14亿元[199] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 2.78亿元，2020年半年度为 - 4.88亿元[199] 各条业务线数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日，公司年电解铝产能为42万吨/年，本期销售量为18.7万吨，同比减少1.68%[33] - 本期铝产品销售价同比上升33%，单位销售成本同比上升12%[33] 非经常性损益情况 - 非流动资产处置损益为 -1,060,400.56元[30] - 计入当期损益的政府补助为116,029.17元[30] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为 -43,179,428.99元[30] - 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回8,363,765.75元[30] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目为 -3,827,369.40元[30] - 非经常性损益合计 -29,491,817.98元[30] 期货套期保值情况 - 国泰君安期货有限公司期货套期保值初始投资金额45,057.6万元，期末投资金额24,438.2万元，占公司报告期末净资产比例4.64%，报告期实际损益金额-3,930.9万元[57] - 前海期货有限公司期货套期保值初始投资金额4,662.8万元，期末投资金额5,176.88万元，占公司报告期末净资产比例0.98%，报告期实际损益金额-546.73万元[57] - 两家期货公司合计初始投资金额49,720.4万元，期末投资金额29,615.08万元，占公司报告期末净资产比例5.62%，报告期实际损益金额-4,477.63万元[57] 公司面临风险及应对策略 - 公司面临取缔不合规产能、行业差别性政策及环保准入、退出等政策性风险[64] - 铝行业受宏观经济和供求关系影响，公司产品销售和原料采购有不确定性风险，产品售价受期货市场波动影响大[64] - 公司将完善产业链，实现煤电铝及铝合金一体化，加大新产品研发，优化供电结构降低用电成本[64][66] 公司重大事项 - 2021年7月河南洪水致公司停产，预计减少2021年度铝产品产量约7万吨[68] - 2021年7月河南洪灾致公司停产，预计减少2021年度铝产品产量约7万吨[131] - 公司决定上马毛纱纺织项目，已完成考察、立项、环评、选址工作[82] - 公司拟向第一大股东定向增发新股21,600万股，募集资金75,816万元，方案已获证监会核准但未实施[130] 股东大会情况 - 2020年度股东大会投资者参与比例为46.93%，于2021年4月9日召开[71] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为28.90%，于2021年6月24日召开[71] 环保相关情况 - 公司主要排放物中，颗粒物排放浓度为0.88mg/m³、二氧化硫为17.48mg/m³，排放总量分别为12.16吨和247.68吨[77] - 公司热电厂排放物中，烟尘排放浓度为3.63mg/m³、二氧化硫为11.67mg/m³、氮氧化物为30.23mg/m³，排放总量分别为33.9吨、102.1吨和285.99吨[77] - 公司环保设施运行效果（各污染因子）≥95%，净化设施完好率≥98%、运行率≥98%[77] - 2021年上半年公司热电厂废气治理设施SCR脱硝设施、静电除尘器、石灰石石膏湿法脱硫设施平均运行效率分别为95.26%、99.9%、99.3%[77] - 公司年产100万付电解铝用阳极保护环项目获环评批复[79] - 公司1000吨/年大修渣无害化处理系统环保设施通过竣工验收[79] - 公司排污许可证有效期至2025年12月19日，热电厂排污许可证有效期至2025年5月27日[79] - 2020年7月公司编制多项突发环境事件应急预案并于8月完成备案[79] - 2019年5月公司通过第三轮清洁生产审核[79] 社会责任情况 - 公司对口

活动基本信息 - 活动名称：“真诚沟通 传递价值”河南辖区上市公司 2021 年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间：2021 年 6 月 8 日（周二）16:00 - 17:20 [1] - 活动举办平台：全景网，投资者可登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与 [1] - 活动方式：网络远程 [1] 公司参与情况 - 参与公司：焦作万方铝业股份有限公司 [1] - 出席人员：公司副总经理兼财务总监郭杰斌先生、副总经理兼董事会秘书王科芳女士及相关工作人员（特殊情况参会人员可能调整） [1] 沟通交流内容 - 沟通内容：公司 2020 年年报、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、投资者保护、可持续发展等投资者关心的问题 [1]

财务关键指标同比变化 - 本报告期营业收入15.6969651646亿元，上年同期10.0021669075亿元，同比增长56.94%[8] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为2.079608918亿元，上年同期为0.840415518亿元，同比增长147.45%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为2.0505844077亿元，上年同期为0.3865822004亿元，同比增长430.44%[8] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为5.9086019199亿元，上年同期为2.7899189617亿元，同比增长111.78%[8] - 基本每股收益本报告期为0.174元/股，上年同期为0.070元/股，同比增长148.57%[8] - 加权平均净资产收益率本报告期为4.22%，上年同期为1.93%，同比增长2.29%[8] - 本报告期末总资产为73.3637308337亿元，上年度末为71.3697715572亿元，同比增长2.79%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为50.3864176095亿元，上年度末为48.2552523235亿元，同比增长4.42%[8] - 营业收入本期数为1,569,696,516.46元，较上年同期数1,000,216,690.75元增长56.94%，因本期铝产品销售价格和销售量同比增加[19] - 营业成本本期数为1,276,943,215.11元，较上年同期数898,333,545.21元增长42.15%，因本期预焙阳极、煤炭价格和铝产品销售量同比增加[19] - 销售费用本期数为894,788.20元，较上年同期数3,093,659.85元减少71.08%，因本期运费减少[19] - 财务费用本期数为7,461,037.71元，较上年同期数19,653,217.80元减少62.04%，因本期有息负债减少，银行利息收入增加[19] - 投资收益本期数为8,113,749.51元，较上年同期数43,641,533.18元减少81.41%，因本期期货套期保值业务减少[21] - 经营活动产生的现金流量净额本期数为590,860,191.99元，较上年同期数278,991,896.17元增长111.78%，因本期盈利能力增强[21] - 2021年3月31日货币资金为12.2782278443亿美元，较2020年12月31日的7.5602684796亿美元增长62.40%[52] - 2021年3月31日应收账款为1576.628821万美元，较2020年12月31日的496.461515万美元增长217.57%[52] - 2021年3月31日存货为4.3997474512亿美元，较2020年12月31日的6.535276859亿美元下降32.67%[52] - 2021年3月31日流动资产合计为18.0961241371亿美元，较2020年12月31日的15.3532998053亿美元增长17.86%[52] - 2021年3月31日固定资产为23.9414379752亿美元，较2020年12月31日的24.474992328亿美元下降2.18%[55] - 2021年3月31日非流动资产合计为55.2676066966亿美元，较2020年12月31日的56.0164717519亿美元下降1.34%[55] - 2021年3月31日资产总计为73.3637308337亿美元，较2020年12月31日的71.3697715572亿美元增长2.80%[55] - 2021年3月31日流动负债合计为20.1335883313亿美元，较2020年12月31日的22.8417936774亿美元下降11.85%[58] - 2021年3月31日非流动负债合计为2.8437248929亿美元，较2020年12月31日的2727.255563万美元增长942.74%[58] - 2021年3月31日所有者权益合计为50.3864176095亿美元，较2020年12月31日的48.2552523235亿美元增长4.42%[61] - 2021年3月31日公司资产总计73.47亿元，较2020年12月31日的71.47亿元增长2.80%[65][68] - 2021年第一季度营业总收入15.70亿元，较上期的10.00亿元增长56.94%[70] - 2021年第一季度营业总成本13.21亿元，较上期的9.46亿元增长39.55%[73] - 2021年3月31日货币资金为12.27亿元，较2020年12月31日的7.54亿元增长62.66%[62] - 2021年3月31日存货为4.40亿元，较2020年12月31日的6.54亿元下降32.83%[62] - 2021年3月31日流动负债合计20.13亿元，较2020年12月31日的22.84亿元下降11.86%[65] - 2021年第一季度投资收益为811.37万元，较上期的4364.15万元下降81.41%[73] - 2021年第一季度公允价值变动收益为547.51万元，较上期的2557.37万元下降78.59%[73] - 2021年第一季度信用减值损失为803.63万元，较上期的16.58万元增长4746.94%[73] - 2021年第一季度财务费用为746.10万元，较上期的1965.32万元下降61.02%[73] - 公司本期营业利润为270,630,999.84元，上期为103,426,594.96元[76] - 公司本期利润总额为270,488,474.38元，上期为102,922,896.34元[76] - 公司本期净利润为207,960,891.80元，上期为84,041,551.80元[76] - 公司本期其他综合收益的税后净额为 - 96,117.32元，上期为 - 1,110,684.38元[76] - 公司本期综合收益总额为207,864,774.48元，上期为82,930,867.42元[79] - 公司本期基本每股收益为0.174元，上期为0.070元[79] - 公司母公司本期营业收入为1,569,696,516.46元，上期为1,000,216,690.75元[80] - 公司母公司本期营业成本为1,276,943,215.11元，上期为898,333,545.21元[80] - 公司本期公允价值变动收益为5,475,118.28元，上期为25,573,650.00元[83] - 公司本期综合收益总额为208,693,049.26元，上期为83,669,771.12元[86] - 经营活动现金流入小计本期为17.0084084864亿元，上期为11.0191956483亿元[87] - 经营活动现金流出小计本期为11.0998065665亿元，上期为8.2292766866亿元[90] - 经营活动产生的现金流量净额本期为5.9086019199亿元，上期为2.7899189617亿元[90] - 投资活动现金流入小计本期为7112.862904万元，上期为6500万元[90] - 投资活动现金流出小计本期为6744.432981万元，上期为479.785889万元[90] - 投资活动产生的现金流量净额本期为368.429923万元，上期为6020.214111万元[90] - 筹资活动现金流入小计本期为3.6021901041亿元，上期为5171.502242万元[93] - 筹资活动现金流出小计本期为5.7417750757亿元，上期为2.441576301亿元[93] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 2.1395849716亿元，上期为 - 1.9244260768亿元[93] - 现金及现金等价物净增加额本期为3.8058599406亿元，上期为1.467514296亿元[93] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为122,683户[12] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持股比例为17.30%，持股数量为206,278,976股[12] 股东承诺事项 - 樟树市和泰安成投资管理中心实际控制人霍斌2017年11月16日承诺，在其控制企业为大股东期间，若有同业竞争业务，三年内注入上市公司或转让给无关联第三方，原承诺期限至2020年11月16日，已申请延期至2025年11月16日[28] - 樟树市和泰安成投资管理中心2017年11月17日承诺减少与上市公司关联交易，按市场化原则和公允价格进行，正在履行中[28] - 樟树市和泰安成投资管理中心2017年11月16日承诺作为大股东期间保持与上市公司五方面独立性，正在履行中[28] - 樟树市和泰安成投资管理中心实际控制人霍斌2017年11月16日承诺保持与上市公司五方面独立性，正在履行中[31] - 杭州金投锦众投资合伙企业劣后级合伙人杭州锦江集团2016年5月6日承诺，在优先级和中间级合伙人出资满一年后至满三年前回购其份额，原期限至2021年3月31日，已展期且截至该日相关义务履行完毕[31] 投资情况 - 公司报告期不存在证券投资[34] - 公司报告期适用衍生品投资[35] - 衍生品投资合计期初金额49,720.4，报告期内购入金额56,742.83，售出金额81,855.68，期末金额23,693.23，占公司报告期末净资产比例4.70%，报告期实际损益金额-315.46[36] - 公司使用自有资金进行委托理财，委托理财发生额和未到期余额均为5000万元，逾期未收回金额为0[40][42] - 公司于2020年12月11日通过议案，同意使用不超12亿元暂时闲置自有资金委托理财，投资期限不超12个月，截至报告披露日单日最高余额5000万元[42] - 中国光大银行焦作分行的光银现金A产品，2021年1月11日起息、4月20日赎回的购买金额1000万元，到期收益83,426.21元；2021年3月19日起息、4月21日赎回的购买金额4000万元，到期收益109,433.40元，合计到期收益192,859.61元[42] - 国泰君安期货有限公司期货套期保值初始投资金额45,057.6，报告期内购入金额56,141.93，售出金额76,464.02，期末金额23,693.23，报告期实际损益金额-185.41[36] - 前海期货有限公司期货套期保值初始投资金额4,662.8，报告期内购入金额600.9，售出金额5,391.66，期末金额-130.05[36] 套期保值业务 - 公司套期保值业务将套期分为公允价值套期和现金流量套期，采用套期会计方法处理满足规定条件的套期[39] - 公司报告期衍生品会计政策及核算原则与上一报告期相比无重大变化[39] 合规情况 - 公司报告期无违规对外担保情况[43] - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[44] 非公开发行股票事项 - 公司筹划非公开发行股票事项，向第一大股东定向增发新股21,600万股，拟募集资金75,816万元，已获证监会核准批复[22]

公司基本信息 - 公司股票简称焦作万方，代码000612，上市于深圳证券交易所[16] - 公司法定代表人是霍斌，注册及办公地址均为河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧，邮编454005[16] - 公司董事会秘书为王科芳，证券事务代表为石睿[17] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》，登载年报的指定网站为www.cninfo.com.cn，年报备置地点在公司办公楼二楼[20] - 公司组织机构代码为91410000173525171F，上市以来主营业务为铝冶炼及加工未变[21] 公司股权及股东变更情况 - 1993 - 2006年公司控股股东为万方集团，2006年9月变更为中国铝业股份有限公司[21] - 2013年7月公司变更为无控股股东和实际控制人的上市公司，2014年9月第一大股东变为拉萨经济技术开发区吉奥高投资控股有限公司[21] - 2016年8月公司第一大股东变更为杭州金投锦众，2017年11月变为和泰安成[21] - 2020年公司筹划非公开发行股票事项，发行完成后将变更为有控股股东（和泰安成）及实际控制人（霍斌）的企业[21] 公司财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入47.44亿元，较2019年减少0.36%[25] - 2020年归属于上市公司股东的净利润5.68亿元，较2019年增长432.52%[25] - 2020年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.73亿元，较2019年增长440.77%[25] - 2020年经营活动产生的现金流量净额8.28亿元，较2019年增长13.93%[25] - 2020年末总资产71.37亿元，较2019年末增长1.76%[25] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产48.26亿元，较2019年末增长11.86%[25] - 2020年加权平均净资产收益率为12.41%，较2019年增加9.91个百分点[25] - 2020年第一至四季度营业收入分别为10.00亿元、12.83亿元、12.35亿元、12.25亿元[28] - 2020年非经常性损益合计为 - 480.02万元[33] - 2020年度公司实现营业收入474,406万元，利润总额62,791万元，归属于上市公司所有者的净利润56,790万元[54] - 2020年营业收入合计4,744,064,718.26元，同比减少0.36%[56] - 销售费用685.55万元，同比降1.22%；管理费用1.30亿元，同比增48.06%；财务费用5396.65万元，同比降36.36%；研发费用2252.33元，同比降87.99%[70] - 研发人员86人，同比降11.34%；研发投入金额2252.33元，同比降87.99%[72] - 经营活动现金流入小计54.14亿元，同比减少0.15%；经营活动现金流出小计45.86亿元，同比减少2.33%；经营活动产生的现金流量净额8.28亿元，同比增加13.93%[73] - 投资活动现金流入小计4.59亿元，同比增加269.87%；投资活动现金流出小计6.13亿元，同比增加334.04%；投资活动产生的现金流量净额-1.54亿元，同比减少800.75%[73] - 筹资活动现金流入小计9.55亿元，同比减少18.81%；筹资活动现金流出小计16.92亿元，同比减少8.08%；筹资活动产生的现金流量净额-7.36亿元，同比减少10.87%[76] - 现金及现金等价物净增加额-6174.92万元，同比减少233.58%[76] - 经营净现金流净额8.28亿元与净利润5.68亿元相差较大，主要原因是本期折旧计提2.25亿元和财务融资费用6020万元[77] - 投资收益1.01亿元，占利润总额比例16.09%；公允价值变动损益-99.91万元，占利润总额比例-0.16%；资产减值-203.42万元，占利润总额比例-0.32%；营业外收入604.17万元，占利润总额比例0.96%；营业外支出325.06万元，占利润总额比例0.52%[78] - 存货期末金额6.54亿元，占总资产比例9.16%，较年初增加3.07%，主要系本期末库存商品及冬季原材料储备增加[81] - 固定资产期末金额24.47亿元，占总资产比例34.29%，较年初减少3.63%，原因是计提折旧[81] - 报告期投资额8879.29万元，上年同期投资额4248.83万元，变动幅度108.98%[86] - 衍生品投资期末金额4.97亿元，占公司报告期末净资产比例10.31%，报告期实际损益金额540.85万元[91] - 2020年度母公司报表净利润为572,334,743.27元，合并报表归属于母公司所有者的净利润为567,900,048.71元[132] - 计提法定盈余公积金57,233,474.33元，当年可供股东分配的净利润为510,666,574.38元[132] 公司业务线数据关键指标变化 - 电解铝及铝产品营业收入47.44亿元，同比降0.36%，毛利率16.26%，同比降11.84%[59][60] - 铝锭营业收入11.27亿元，同比增87.28%，毛利率16.57%，同比增57.65%[59][60] - 铝液营业收入29.51亿元，同比降18.37%，毛利率16.11%，同比降27.57%[59][60] - 铝合金营业收入5.13亿元，同比增29.45%，毛利率15.92%，同比增16.91%[59][60] - 铝行业销售量369,216.432吨，同比降2.49%；生产量369,598.296吨，同比降3.37%；库存量16,469.3吨，同比增171.39%[63] - 铝行业原材料成本19.92亿元，占比50.14%，同比降13.06%；电力成本14.66亿元，占比36.90%，同比降13.28%；折旧成本2.24亿元，占比5.64%，同比降8.52%[64] - 前五名客户合计销售金额23.32亿元，占年度销售总额比例49.15%；前五名供应商合计采购金额43.58亿元，占年度采购总额比例87.88%[67] - 河南省内营业收入42.71亿元，占比90.02%，同比降2.30%；河南省外营业收入4.73亿元，占比9.98%，同比增21.38%[59] 公司资产项目变化情况 - 无形资产同比增加275.41%，系热电厂土地使用权到期续期费用增加所致[42] - 在建工程同比减少53.23%，主要系在建项目完工转固所致[42] - 预付账款同比增加75.97%，主要系预付的原材料货款增加[42] - 存货同比增加52.97%，主要系期末库存商品及冬季原材料储备增加[42] - 递延所得税资产同比减少61.32%，主要系本期应纳税所得额增加抵减亏损所致[42] 公司对外投资情况 - 公司持有中国稀有稀土股份有限公司11.73%的股权[45] - 公司持有焦作中旅银行股份有限公司4.99%的股权[47] - 公司持有焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限责任公司30%的股权，该公司注册资本8亿元，2020年营业收入13.95亿元，营业利润3.39亿元，净利润2.60亿元[103] 公司利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,192,199,394股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[6] - 2018年度公司不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本，因当年归属于上市公司股东的净利润为负[124] - 2019年度以总股本1,192,199,394股为基数，每10股派发现金红利0.1元（含税），共派发现金11,921,993.94元（含税），不送红股、不以公积金转增股本[125] - 2020年度以总股本1,192,199,394股为基数，每10股派发现金红利0.50元（含税），共派发现金59,609,969.70元（含税），不送红股、不以公积金转增股本[125] - 2020年现金分红金额59,609,969.70元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为10.50%[129] - 2019年现金分红金额11,921,993.94元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为11.18%[129] - 2018年现金分红金额0元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为0.00%[129] - 2020年度利润分配以总股本1,192,199,394股为基数，每10股派发现金红利0.5元（含税），派发现金59,609,969.70元（含税）[130][132] - 公司现金分红金额占当期可供股东分配净利润的比例为11.67%[132] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80％[130] - 公司每年现金分红金额应不低于当年可供分配利润总额的10%[132] 公司业务相关政策及规定 - 公司期货业务进入当月所持头寸不超过当期月产量或需求量的20%，进入次月所持头寸不超过当期月产量或需求量的30%（确定交割除外）[94] - 公司套期保值业务会计政策及核算原则与上一报告期相比无重大变化[94] 行业数据情况 - 2020年中国电解铝产量3725万吨，同比增长4.25%，消费量3716.7万吨，同比增长0.99%，建成产能4256.1万吨，同比增长3.79%[106] 公司重大事项情况 - 公司报告期无募集资金使用情况[101] - 公司报告期未出售重大资产[102] - 公司报告期未出售重大股权[103] - 公司报告期未取得和处置子公司[103] - 公司控制的结构化主体情况不适用[104] - 公司2021年将完成董事会下达的年度经营目标，完成改革任务，确保生产经营安全稳定运行，环保达标排放[113] - 2020年8月29日公司通过电话沟通方式接待调研，接待机构3家、个人1名，接待次数为1次[121] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人霍斌避免同业竞争承诺原期限至2020年11月16日，已申请延期[137] - 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）回购承诺原期限至2021 - 03 - 31，2018年度股东大会批准展期履行[138] - 会计政策变更经公司第八届董事会第七次会议及第八届监事会第六次会议审议通过[140] - 会计政策变更，2019年12月31日预收款项35,848,343.67元，调整后减少35,848,343.67元；合同负债新增32,513,784.74元；应交税费从10,434,782.75元变为13,769,341.68元[143] - 与西北电建诉讼，公司需支付工程款1180.6350万元，西北电建开具工程发票2543.0150万元[153] - 与武汉凯迪诉讼，公司需支付工程款599.9904万元及利息，武汉凯迪支付拖期违约金10万元及利息[156] - 与中环寰慧诉讼，判决中环寰慧支付供热费用和介质补充费4,129,066.33元及利息[156] - 公司因未依照批准的取水许可规定条件取水被罚款3万元[159] - 公司已按照通知要求停止取用地下水并封井，支付罚款完成整改[159] - 报告期内公司及第一大股东及其实际控制人无未履行法院生效判决和数额较大债务到期未清偿情况[160] - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况[161] - 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述、合并报表范围变化、破产重整相关事项、重大诉讼仲裁事项[143][148][150][153] - 公司向万方集团销售铝液关联交易金额为85,095.38万元，占同类交易金额的比例为25.52%[164] - 公司向万方集团销售铝合金棒关联交易金额为3,617.17万元，占同类交易金额的比例为17.40%[164] - 2020年度公司与万方集团预计关联交易总金额为125,172.80万元（含税），实际发生额为88,712.55万元（含税），完成预计数的70.87%[166][167] - 报告期内公司委托理财（银行理财产品）资金来源为自有，发生额为39,000万元，逾期未收回金额为5,000万元[179] - 公司报告期内筹划非公开发行股票事项，向第一大股东定向增发新股21600万股，拟募集资金75816万元，已获证监会核准批复[199] 公司社会责任情况 - 2020年底，公司帮扶的秦庄村32户145人贫困户全部实现脱贫，当年脱贫3户9人[186][187] - 公司投资103万元建设秦庄村老村污水管网和排水沟，争取区财政资金11.6万元对新村门前进行统一绿化[187] - 公司自筹资金600余万元，建设秦庄村临街商铺5000余平方米[187] 公司环保情况 - 公司污染物排放量：二氧化硫468.59吨（标准≤3650吨），颗粒物23.02吨（标准≤462吨），烟尘63.62吨（标准≤

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产7,188,959,271.24元，较上年度末增长2.51%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,674,149,192.79元，较上年度末增长8.35%[9] - 本报告期营业收入1,235,220,075.23元，年初至报告期末营业收入3,518,761,747.98元，较上年同期减少1.03%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润217,594,969.92元，年初至报告期末为368,830,504.11元，较上年同期增长1,264.02%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润223,646,485.57元，较上年同期增长328.69%，年初至报告期末为339,143,943.86元，较上年同期增长1,661.81%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额154,382,324.22元，年初至报告期末为908,925,874.06元，较上年同期增长63.97%[9] - 本报告期基本每股收益0.183元/股，较上年同期增长258.82%，年初至报告期末为0.309元/股，较上年同期增长1,243.48%[9] - 2020年9月30日公司流动资产合计16.12亿元，较之前的12.37亿元增长约30.32%[50] - 2020年9月30日公司非流动资产合计55.77亿元，较之前的57.76亿元下降约3.45%[53] - 2020年9月30日公司资产总计71.89亿元，较之前的70.13亿元增长约2.51%[53] - 2020年9月30日公司流动负债合计24.86亿元，较之前的21.57亿元增长约15.24%[56] - 2020年9月30日公司非流动负债合计2.86亿元，较之前的54.19亿元下降约94.72%[56] - 2020年9月30日公司负债合计25.15亿元，较之前的26.99亿元下降约6.82%[56] - 2020年9月30日归属于母公司所有者权益合计46.74亿元，较之前的43.14亿元增长约8.35%[58] - 公司资产总计为71.97亿元，较上期的70.19亿元增长2.54%[62][64] - 公司负债合计为25.15亿元，较上期的26.99亿元下降6.82%[64] - 公司所有者权益合计为46.83亿元，较上期的43.20亿元增长8.40%[64] - 公司营业总收入为12.35亿元，较上期的12.33亿元增长0.15%[66] - 公司营业总成本为10.10亿元，较上期的11.92亿元下降15.25%[69] - 公司营业利润为2.60亿元，较上期的0.70亿元增长270.09%[72] - 公司利润总额为2.57亿元，较上期的0.67亿元增长281.44%[72] - 公司净利润为2.18亿元，较上期的0.61亿元增长254.63%[72] - 公司其他综合收益的税后净额为 -54.57万元，较上期的 -219.28万元增长75.12%[72] - 公司长期股权投资为25.97亿元，较上期的25.50亿元增长1.86%[62] - 公司2020年第三季度综合收益总额为2.1809781317亿元，上年同期为6019.564117万元[79] - 公司2020年第三季度基本每股收益为0.183元，上年同期为0.052元[79] - 母公司本报告期营业收入为12.3522007523亿元，上年同期为12.3339549365亿元[75] - 母公司本报告期营业成本为9.6713785753亿元，上年同期为11.3347054730亿元[75] - 合并年初到报告期末营业总收入为35.1876174798亿元，上年同期为35.5539629431亿元[80] - 合并年初到报告期末营业总成本为31.6821462961亿元，上年同期为35.8538352084亿元[80] - 公司2020年第三季度营业利润为4.5525997486亿元，上年同期为829.715642万元[83] - 公司2020年第三季度利润总额为4.5256015690亿元，上年同期为706.356245万元[83] - 公司2020年第三季度净利润为3.6883050411亿元，上年同期为2703.993557万元[83] - 公司2020年第三季度投资收益为9304.044616万元，上年同期为2869.173978万元[83] - 归属于母公司所有者的净利润为368,830,504.11元，上期为27,039,935.57元[86] - 其他综合收益的税后净额为468,246.93元，上期为8,514,405.00元[86] - 综合收益总额为369,298,751.04元，上期为35,554,340.57元[86] - 基本每股收益为0.309元，上期为0.023元；稀释每股收益为0.309元，上期为0.023元[89] - 母公司营业收入为3,518,761,747.98元，上期为3,555,396,294.31元[90] - 母公司营业利润为458,069,134.42元，上期为11,984,470.20元[93] - 母公司净利润为371,636,693.79元，上期为30,727,249.35元[93] - 综合收益总额为372,104,940.72元，上期为39,241,654.35元[96] - 基本每股收益为0.312元，上期为0.026元；稀释每股收益为0.312元，上期为0.026元[96] - 经营活动现金流入小计为4,035,342,245.41元，上期为4,075,222,311.04元[97] - 经营活动产生的现金流量净额为9.0892587406亿美元，较上期5.5433363255亿美元有所增长[100] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 0.9782744795亿美元，较上期 - 0.687988693亿美元亏损扩大[100] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 7.8324327424亿美元，较上期 - 5.1797924146亿美元亏损扩大[102] - 现金及现金等价物净增加额为0.2785515187亿美元，上期为 - 0.3244447821亿美元[102] - 期末现金及现金等价物余额为4.8082410154亿美元，上期为3.7429695331亿美元[102] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为9.0780744839亿美元，较上期5.583395758亿美元有所增长[103] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为 - 0.9782744795亿美元，较上期 - 0.7304648901亿美元亏损扩大[105] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 7.8324327424亿美元，较上期 - 5.1797924146亿美元亏损扩大[105] - 母公司现金及现金等价物净增加额为0.267367262亿美元，上期为 - 0.3268615467亿美元[105] - 母公司期末现金及现金等价物余额为4.774978367亿美元，上期为3.7398532404亿美元[105] - 公司2020年资产总计70.1320989549亿元，负债合计26.9922487184亿元，所有者权益合计43.1398502365亿元[112][115] - 负债合计为2,698,950,758.47元[123] - 所有者权益合计为4,319,864,276.16元[123] - 负债和所有者权益总计为7,018,815,034.63元[123] 股东持股情况 - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持股比例17.30%，持股数量206,278,976股[12] - 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）持股比例16.41%，持股数量195,582,591股[12] - 嘉益（天津）投资管理有限公司持股比例15.64%，持股数量186,510,161股[12] 股权约定购回业务情况 - 2019年7月11日万方集团将1600万股（占总股本1.34%）办理约定购回业务，2020年7月10日到期赎回；2019年8月13日将2530万股（占总股本2.12%）办理该业务，截止2020年8月12日全部赎回[17][20] 具体资产负债项目变化 - 货币资金期末数993,986,389.71元，较上年末增加35.00%，因本期盈利增加[24] - 应收票据期末数336,417.87元，较上年末减少89.83%，因银行承兑汇票收款减少、付款力度加大[24] - 预付款项期末数105,144,180.47元，较上年末增加252.11%，因预付原材料货款增加[24] - 短期借款期末数646,500,000.00元，较上年末减少41.33%，因银行短期借款到期偿还[24] - 应付票据期末数786,700,000.00元，较上年末增加44.08%，因开具银行承兑汇票增加[24] - 2020年9月30日公司货币资金为9.94亿元，较之前的7.36亿元增长约35.00%[50] - 2020年9月30日公司应收账款为1190万元，较之前的1807万元下降约33.05%[50] - 2020年9月30日公司存货为4.91亿元，较之前的4.27亿元增长约14.93%[50] - 公司商誉3178.971081万元，递延所得税资产9786.41832万元[112] - 公司短期借款11.02亿元，应付票据5.46亿元[112] - 预收款项从3584.834367万元降至545.853254万元，减少3038.981113万元[112] - 合同负债为2768.322497万元[112] - 应交税费从1043.478275万元增至1314.136891万元，增加270.658616万元[112] - 母公司2020年流动资产合计12.3492054335亿元，非流动资产合计57.8389449128亿元[118][121] - 母公司长期股权投资25.4985340006亿元，其他权益工具投资4.125578亿元[118] - 母公司固定资产26.5739839161亿元，无形资产2434.837016万元[118][121] - 母公司长期借款5.1亿元[115][121] - 长期应付职工薪酬为29,165,686.26元[123] - 递延收益为2,736,286.58元[123] - 非流动负债合计为541,901,972.84元[123] - 股本为1,192,199,394.00元[123] - 资本公积为1,639,553,015.23元[123] - 其他综合收益为4,924,717.85元[123] - 专项储备为53,338,062.34元[123] 费用及收益变化 - 销售费用本期数较上年同期增加68.32%，因产品销售运费增加[27] - 财务费用本期数较上年同期减少35.50%，因减少银行贷款、调整融资结构[27] - 投资收益本期数较上年同期增加224.28%，因联营企业利润及期货套期保值业务收益增加[27] 衍生品投资情况 - 公司2020年衍生品投资初始金额为62789万元，期末投资金额为7198.98万元，占公司报告期末净资产比例为1.54%，报告期实际损益金额为4462.34万元[37] - 国泰君安期货有限公司的期货套期保值初始投资金额为45261.22万元，报告期内购入金额为45261.22和50559.61万元，售出金额为85732.77万元，期末投资金额为7198.98万元，占比1.54%，报告期实际损益金额为3455.43万元[37] - 前海期货有限公司的期货套期保值初始投资金额为17527.78万元，报告期内购入金额为17527.78和5038.65万元，售出金额为21490.85万元，期末投资金额为0，占比0.00%，报告期实际损益金额为1006.91万元[37] 期货交易规则 - 公司期货交易进入当月所持头寸不

公司基本信息 - 公司股票简称焦作万方，代码000612，上市于深圳证券交易所[17] - 公司年电解铝产能42万吨，是河南省百强企业和骨干电解铝企业[35] 报告期信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[13] 利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[85] 财务数据关键指标变化 - 营业收入本报告期为2,283,541,672.75元，上年同期为2,322,000,800.66元，同比减少1.66%[23] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为151,235,534.19元，上年同期为 - 34,318,941.13元[23] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为754,543,549.84元，上年同期为27,861,134.94元，同比增长2,608.23%[23] - 基本每股收益本报告期为0.127元/股，上年同期为 - 0.029元/股[23] - 加权平均净资产收益率本报告期为3.44%，上年同期为 - 0.82%[23] - 总资产本报告期末为7,241,232,577.14元，上年度末为7,013,209,895.49元，同比增长3.25%[23] - 归属于上市公司股东的净资产本报告期末为4,461,480,098.02元，上年度末为4,313,985,023.65元，同比增长3.42%[23] - 货币资金较去年底上升58.19%，系本期盈利、存货减少及票据支付增加所致[39] - 预付账款较去年底上升97%，系本期末预付的原材料货款增加所致[39] - 递延所得税资产较去年底下降45.21%，系本期主营盈利，应纳税所得额增加所致[39] - 报告期内公司实现营业收入228,354万元，利润总额19,548万元，归属上市公司所有者净利润15,124万元，较上年同期扭亏为盈[47] - 营业收入同比减少1.66%，本报告期为2,283,541,672.75元，上年同期为2,322,000,800.66元[49] - 营业收入合计22.84亿元，同比减少1.66%；营业成本20.44亿元，同比减少10.58%[51] - 销售费用586.35万元，同比增加91.29%；管理费用4595.56万元，同比增加20.64%；财务费用3613.58万元，同比减少17.45%[51] - 经营活动产生的现金流量净额7.55亿元，同比增加2608.23%；投资活动产生的现金流量净额 - 9652.18万元，同比减少307.14%；筹资活动产生的现金流量净额 - 4.88亿元，同比减少1242.61%[51] - 投资收益6213.94万元，占利润总额比例31.79%；公允价值变动损益11.16万元，占利润总额比例0.06%[56] - 营业外收入185.25万元，占比0.95%；营业外支出116.94万元，占比0.60%；资产处置收益841.67万元，占比4.31%[59] - 货币资金11.65亿元，占总资产比例16.08%，同比增加7.74%；应收账款1226.57万元，占总资产比例0.17%，同比减少0.23%[60] - 存货3.54亿元，占总资产比例4.88%，同比减少1.96%；固定资产25.49亿元，占总资产比例35.20%，同比减少3.34%[60] - 短期借款8.17亿元，占总资产比例11.28%，同比减少7.38%；长期借款1.50亿元，占总资产比例2.07%，同比减少5.08%[60] - 报告期投资额530.77万元，上年同期投资额2162.40万元，变动幅度 - 75.45%[65] - 2020年6月30日货币资金为1,164,712,662.74元，较2019年12月31日的736,289,036.42元增长约58.19%[183] - 2020年6月30日应收票据为500,680.00元，较2019年12月31日的3,307,887.33元下降约84.86%[183] - 2020年6月30日应收账款为12,265,693.41元，较2019年12月31日的18,074,406.78元下降约32.14%[183] - 2020年6月30日预付款项为58,826,724.07元，较2019年12月31日的29,861,588.83元增长约97.00%[183] - 2020年6月30日存货为353,537,129.87元，较2019年12月31日的427,218,315.22元下降约17.25%[186] - 2020年6月30日短期借款为816,500,000.00元，较2019年12月31日的1,102,000,000.00元下降约25.91%[188] - 2020年6月30日应付票据为904,800,000.00元，较2019年12月31日的546,000,000.00元增长约65.71%[188] - 2020年6月30日长期借款为150,000,000.00元，较2019年12月31日的510,000,000.00元下降约70.59%[188] - 2020年6月30日资产总计为7,241,232,577.14元，较2019年12月31日的7,013,209,895.49元增长约3.25%[186] - 2020年6月30日公司流动资产合计15.9710406383亿美元，较2019年12月31日的12.3492054335亿美元增长29.33%[194] - 2020年6月30日公司非流动资产合计56.5155546837亿美元，较2019年12月31日的57.8389449128亿美元下降2.28%[197] - 2020年6月30日公司资产总计72.486595322亿美元，较2019年12月31日的70.1881503463亿美元增长3.27%[197] - 2020年6月30日公司流动负债合计25.9979979664亿美元，较2019年12月31日的21.5704878563亿美元增长20.52%[197] - 2020年6月30日公司非流动负债合计17.974270355亿美元，较2019年12月31日的54.190197284亿美元下降66.83%[200] - 2020年6月30日公司负债合计27.7954250019亿美元，较2019年12月31日的26.9895075847亿美元增长2.98%[200] - 2020年6月30日公司所有者权益合计44.6911703201亿美元，较2019年12月31日的43.1986427616亿美元增长3.45%[200] - 2020年6月30日公司货币资金为11.6433706434亿美元，较2019年12月31日的7.3408119725亿美元增长58.61%[194] - 2020年6月30日公司短期借款为8.165亿美元，较2019年12月31日的11.02亿美元下降25.91%[197] - 2020年6月30日公司长期借款为1.5亿美元，较2019年12月31日的5.1亿美元下降70.59%[197] 扭亏为盈原因 - 公司实现扭亏为盈原因是主要原材料、能源价格同比下降及期货套期保值业务收益同比增加[47] 公司经营策略 - 公司与大宗原材料供应商结成长期战略伙伴关系，保障生产资源稳定[40] - 公司坚持煤 - 电 - 铝一体化经营，投资相关公司对冲成本[41] - 公司参股多家公司，投资收益可期且拓宽融资渠道[42] 各条业务线数据关键指标变化 - 铝锭销售收入4.88亿元，同比增加61.54%；铝液销售收入14.78亿元，同比减少16.31%；铝合金销售收入2.38亿元，同比增加32.16%[51] 衍生品投资情况 - 衍生品投资初始金额合计62,789元，报告期内购入金额45,154.36元，售出金额103,362.26元，实际损益金额4,380.55元，期末投资金额占公司报告期末净资产比例为0.00%[68] - 公司套期保值业务进入当月所持头寸不超过当期月产量或需求量的20%，进入次月不超过30%（确定交割除外）[68] - 公司衍生品投资资金来源为自有资金，涉诉情况为无[68] - 公司套期保值业务按相关会计准则分为公允价值套期和现金流量套期，采用套期会计方法处理[70] - 公司报告期衍生品会计政策及核算原则与上一报告期相比无重大变化[70] 参股公司情况 - 参股公司焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限责任公司注册资本8亿元，总资产77.14亿元，净资产66.37亿元，营业收入5.98亿元，营业利润7299.66万元，净利润5550.53万元[75] 重大资产及股权变动情况 - 公司报告期未出售重大资产和重大股权[73][74] - 报告期内未取得和处置子公司[75] 政策及市场风险 - 2020年2月28日工信部制定《铝行业规范条件》，公司可能面临政策性风险，但公司铝电解生产技术等处于行业先进水平，且建立环境管理体系，风险较小[78] - 铝行业受宏观经济和供求关系影响，公司产品销售和原料采购面临不确定性，公司将完善产业链、研发新产品、利用套期保值等应对[79] 环保设施情况 - 公司共建有6套电解铝生产线干法净化处理设施、6套石灰石 - 石膏湿法脱硫设施、7套配套辅助净化设施、1套生活水处理设施，环保设施运行效果（各污染因子）≥95%，净化设施完好率≥98%、运行率≥98%[80] - 热电厂废气治理设施SCR脱硝设施、静电除尘器、石灰石石膏湿法脱硫设施2019年平均运行效率分别为95.14%、99.9%、99.57%[80] - 公司共建有6套电解铝生产线干法净化处理设施、6套石灰石 - 石膏湿法脱硫设施、7套配套辅助净化设施、1套生活水处理设施，环保设施运行效果（各污染因子）≥95%，净化设施完好率≥98%、运行率≥98%[127] - 热电厂废气治理设施SCR脱硝设施、静电除尘器、石灰石石膏湿法脱硫设施2020年上半年平均运行效率分别为93.48%、99.9%、99.57%[127] 股东大会情况 - 2019年度股东大会投资者参与比例为55.67%，于2020年04月22日召开[83] - 2020年第一次临时股东大会投资者参与比例为55.72%，于2020年06月24日召开[83] 承诺事项情况 - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人霍斌2017年11月16日出具承诺，原承诺期限至2025年11月16日，预计无法在2020年11月16日前完成避免同业竞争承诺，已申请延期并获2020年第一次临时股东大会审议通过[89] - 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）2016年05月06日承诺，原期限至2021 - 03 - 31，2019年5月22日公司2018年度股东大会批准该承诺展期履行[92] 审计及破产重整情况 - 公司半年度报告未经审计[95] - 公司报告期未发生破产重整相关事项[96] 诉讼情况 - 公司与西北电建诉讼涉案金额1180.64万元，判决公司支付工程款1180.635万元，已支付500万元[99] - 公司与武汉凯迪诉讼涉案金额599.99万元，一审判决公司支付工程款599.9904万元及利息，武汉凯迪支付拖期违约金120万元及利息，目前尚未宣判[99] - 公司报告期无重大诉讼、仲裁事项[99] 关联交易情况 - 公司向万方集团销售铝液关联交易金额44193.46万元，占同类交易金额的26.47%[109] - 公司向万方集团销售铝合金棒关联交易金额1546.14万元，占同类交易金额的20.95%[109] - 公司2020年计划与万方集团日常关联交易预计总金额不超过125172.8万元（含税），报告期内完成年度预计的36.54%[109] - 2019年半年度公司实际与万方集团发生日常关联交易，销售电解铝液约83000吨，销售铝合金棒产品约4200吨[109] 其他事项情况 - 公司报告期无媒体普遍质疑事项[102] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[103] - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[105] 污染物排放情况 - 公司二氧化硫排放总量297.1吨（焦作万方铝业股份有限公司236.56吨、热电厂60.54吨），颗粒物排放总量43.36吨（焦作万方铝业

整体财务关键指标变化 - 本报告期营业收入10.0021669075亿元，上年同期11.8966577859亿元，同比减少15.92%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8404.15518万元，上年同期亏损6968.604899万元[8] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额2.7899189617亿元，上年同期2238.247917万元，同比增长1146.47%[8] - 本报告期末总资产73.1800824344亿元，上年度末70.1320989549亿元，同比增长4.35%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产44.0135865232亿元，上年度末43.1398502365亿元，同比增长2.03%[8] - 公司2020年3月31日资产总计73.18亿元，较2019年12月31日的70.13亿元增长4.35%[47] - 公司2020年3月31日流动负债合计25.36亿元，较2019年12月31日的21.57亿元增长17.57%[47][50] - 公司2020年3月31日非流动负债合计3.80亿元，较2019年12月31日的5.42亿元下降29.72%[50] - 公司2020年3月31日负债合计29.17亿元，较2019年12月31日的26.99亿元增长8.07%[50] - 公司2020年3月31日所有者权益合计44.01亿元，较2019年12月31日的43.14亿元增长2.02%[52] - 公司2020年第一季度短期借款11.53亿元，较2019年末的11.02亿元增长4.63%[47][56] - 公司2020年第一季度应付票据7.34亿元，较2019年末的5.46亿元增长34.43%[47][56] - 流动负债合计从2020年第一季度的21.57亿元增至25.36亿元[58] - 非流动负债合计从2020年第一季度的5.42亿元降至3.80亿元[58] - 负债合计从2020年第一季度的26.99亿元增至29.16亿元[58] - 所有者权益合计从2020年第一季度的43.20亿元增至44.08亿元[58] - 营业总收入从2020年第一季度的11.90亿元降至10.00亿元[60] - 营业总成本从2020年第一季度的13.02亿元降至9.46亿元[63] - 营业利润从2020年第一季度亏损9632万元转为盈利1.03亿元[66] - 利润总额从2020年第一季度亏损9612万元转为盈利1.03亿元[66] - 净利润从2020年第一季度亏损6969万元转为盈利8404万元[66] - 基本每股收益从2020年第一季度的 -0.058元增至0.070元[68] - 公司营业利润为104,165,498.66元，上年同期为 -94,555,244.27元[72] - 公司利润总额为103,661,800.04元，上年同期为 -94,358,292.42元[72] - 公司净利润为84,780,455.50元，上年同期为 -67,921,638.30元[72] - 公司综合收益总额为83,669,771.12元，上年同期为 -67,921,638.30元[75] - 公司基本每股收益为0.071元，上年同期为 -0.057元[75] - 公司经营活动产生的现金流量净额为278,991,896.17元，上年同期为22,382,479.17元[79] - 公司投资活动产生的现金流量净额为60,202,141.11元，上年同期为41,624,199.95元[79] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为 -192,442,607.68元，上年同期为 -76,775,561.97元[80] - 公司现金及现金等价物净增加额为146,751,429.60元，上年同期为 -12,768,882.85元[80] - 公司期末现金及现金等价物余额为599,720,379.27元，上年同期为393,972,548.67元[80] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为54892户[14] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）持股比例17.30%，持股数量2.06278976亿股[14] - 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）持股比例16.41%，持股数量1.95582591亿股[14] - 嘉益（天津）投资管理有限公司持股比例15.64%，持股数量1.86510161亿股[14] - 山西证券股份有限公司约定购回专用账户持股比例3.46%，持股数量4130万股[14] - 截止报告期末，万方集团所持公司股份为30,880,000股，占公司总股份的2.59%[18] 资产负债表项目变化 - 货币资金期末数为961,807,088.18元，较上年年末数736,289,036.42元增加30.63%，主要系本期主营业务实现盈利、票据支付增加所致[22] - 应收票据期末数为12,138,000.00元，较上年年末数3,307,887.33元增加266.94%，本期收到以票据结算的货款增加[22] - 应收账款本期末为32,003,871.83元，较上年年末数18,074,406.78元增加77.07%，本期末未收回销售货款增加[22] - 其他流动资产期末数为3,940,005.23元，较上年年末数16,175,334.26元减少75.64%，待抵扣的进项税减少[22] - 应付票据期末数为733,950,000.00元，较上年年末数546,000,000.00元增加34.42%，本期开具应付票据增加[22] - 2020年3月31日公司货币资金为961,807,088.18元，较之前的736,289,036.42元有所增加[44] - 2020年3月31日公司交易性金融资产为25,462,075.00元[44] - 2020年3月31日公司应收票据为12,138,000.00元，较之前的3,307,887.33元有所增加[44] - 2020年3月31日公司应收账款为32,003,871.83元，较之前的18,074,406.78元有所增加[44] - 2020年3月31日公司存货为525,864,544.53元，较之前的427,218,315.22元有所增加[44] - 2020年3月31日公司流动资产合计为1,600,825,328.79元，较之前的1,237,406,101.07元有所增加[44] - 母公司2020年3月31日流动资产合计15.99亿元，较2019年12月31日的12.35亿元增长29.59%[53] - 母公司2020年3月31日非流动资产合计57.25亿元，较2019年12月31日的57.84亿元下降1.02%[56] - 母公司2020年3月31日资产总计73.24亿元，较2019年12月31日的70.19亿元增长4.35%[56] 利润表项目变化 - 投资收益本期数为43,641,533.18元，较上年同期数15,774,672.99元增加176.66%，本期期货套期保值业务平仓及交割收益增加[22] - 营业外收入本期数为510,471.26元，较上年同期数197,144.61元增加158.93%，本期收到保险公司理赔款[22] - 营业外支出本期数为1,014,169.88元，较上年同期数192.76元增加526030.88%，本期对外捐赠100万元[22] 期货套期保值业务数据 - 国泰君安期货有限公司期货套期保值初始投资金额45,261.22元，期末投资金额16,126.52元，占公司报告期末净资产比例3.66%，报告期实际损益金额1,226.92元[32] - 前海期货有限公司期货套期保值初始投资金额17,527.78元，期末投资金额3,763.22元，占公司报告期末净资产比例0.86%，报告期实际损益金额4,022.10元[32] - 衍生品投资合计初始投资金额62,789.00元，期末投资金额19,889.74元，占公司报告期末净资产比例4.52%，报告期实际损益金额5,249.02元[32] 公司合规情况 - 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动，无违规对外担保情况，不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[38][39][40] 现金流量相关美元数据 - 投资活动现金流入小计为6500万美元和7000万美元[84] - 投资活动现金流出小计为479.79万美元和3037.58万美元[84] - 投资活动产生的现金流量净额为6020.21万美元和3962.42万美元[84] - 筹资活动现金流入小计为5171.50万美元[84] - 筹资活动现金流出小计为2.44亿美元和7677.56万美元[84] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 1.92亿美元和 - 7677.56万美元[84] - 现金及现金等价物净增加额为1.48亿美元和 - 1285.53万美元[84] - 期初现金及现金等价物余额为4.51亿美元和4.07亿美元[84] - 期末现金及现金等价物余额为5.98亿美元和3.94亿美元[84] 预收款项与合同负债变化 - 2020年预收款项较2019年减少3038.98万美元，合同负债新增2768.32万美元[87] - 公司预收款项从3584.834367万美元降至545.853254万美元，减少3038.981113万美元[93] - 公司合同负债新增2768.322497万美元[93] 其他财务指标（美元） - 公司流动资产合计12.3492054335亿美元，非流动资产合计57.8389449128亿美元，资产总计70.1881503463亿美元[93] - 公司流动负债合计21.5704878563亿美元，非流动负债合计5.4190197284亿美元，负债合计26.9895075847亿美元[93] - 公司所有者权益合计43.1986427616亿美元，负债和所有者权益总计70.1881503463亿美元[96] - 公司应交税费从1038.720493万美元增至1309.379109万美元，增加270.658616万美元[93] - 公司长期股权投资为25.4985340006亿美元[93] - 公司固定资产为26.5739839161亿美元[93] - 公司短期借款为11.02亿美元，长期借款为5.1亿美元[93] - 公司股本为11.92199394亿美元[93]

公司基本信息 - 公司股票简称焦作万方，代码000612，上市于深圳证券交易所[19] - 公司法定代表人是霍斌，注册地址和办公地址均为河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧，邮编454005[19] - 公司董事会秘书为王科芳，证券事务代表为石睿[20] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》[21] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为www.cninfo.com.cn，年度报告备置地点为河南省焦作市马村区待王镇焦新路南侧公司办公楼二楼[23] - 公司组织机构代码为91410000173525171F，自上市以来主营业务为铝冶炼及加工未变[24] - 1993 - 2006年公司控股股东为万方集团，2006年9月变更为中国铝业股份有限公司，2013年7月变为无控股股东和实际控制人[24] - 2014年9月公司第一大股东变为拉萨经济技术开发区吉奥高投资控股有限公司，2016年8月变为杭州金投锦众，2017年11月变为和泰安成[24] - 公司聘请的会计师事务所为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙），办公地址为郑州市农业路22号兴业大厦A座5楼，签字会计师为唐自强、庞汝庆[25] 利润分配情况 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以1,192,199,394为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本[7] - 2017年度以1,192,199,394股为基数，每10股派现金红利0.50元，现金分配总额59,609,969.7元，不转增股本，方案于2018年6月14日实施[105] - 2018年度因净利润为负，不派发现金红利、不送红股、不转增股本[106] - 2019年度以1,192,199,394股为基数，每10股派发现金红利0.1元，共计派发现金11,921,993.94元，不送红股、不转增股本[106] - 2019年现金分红金额11,921,993.94元，占净利润比率11.18%；2018年现金分红金额0元，占净利润比率0.00%；2017年现金分红金额59,609,969.70元，占净利润比率33.92%[106] - 每10股派息0.1元（含税），分配预案股本基数为1,192,199,394股，现金分红金额为11,921,993.94元（含税）[109] - 可分配利润为95,978,778.08元，现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例为100%[109] - 2019年度母公司报表净利润为111,290,386.04元，合并报表归属于母公司所有者的净利润为106,643,086.76元[109] - 计提法定盈余公积金11,129,038.60元，当年可供股东分配的净利润为95,514,048.16元[109] - 公司现金分红金额占当期可供股东分配净利润的比例为12.48%[109] 财务数据关键指标变化 - 2019年营业收入47.61亿元，较2018年减少3.01%[27] - 2019年归属于上市公司股东的净利润1.07亿元，2018年为 - 4.42亿元[27] - 2019年经营活动产生的现金流量净额7.27亿元，较2018年减少13.31%[27] - 2019年末总资产70.13亿元，较2018年末减少5.79%[27] - 2019年末归属于上市公司股东的净资产43.14亿元，较2018年末增加2.10%[27] - 2019年第一至四季度营业收入分别为11.90亿元、11.32亿元、12.33亿元、12.06亿元[30] - 2019年非流动资产处置损益为 - 999.63万元[35] - 公司2019年实现营业收入47.61亿元，利润总额1.05亿元，归属于上市公司所有者的净利润1.07亿元，较上一年度扭亏为盈[52] - 在建工程较上年末减少91.32%，主要系转固所致[43] - 其他应收款较上年末减少97.01%，系本期收到赵固能源分红款所致[43] - 2019年销售费用693.99万元，同比减少22.56%；管理费用8757.18万元，同比减少56.06%；财务费用8479.62万元，同比减少24.65%；研发费用1.88万元，同比减少79.79%[65][66] - 2019年研发人员97人，占比3.53%，研发投入1.88万元，占营业收入比例0.00%[68] - 2019年经营活动现金流入小计54.22亿元，同比减少4.66%；现金流出小计46.95亿元，同比减少3.17%；现金流量净额7.27亿元，同比减少13.31%[69] - 2019年投资活动现金流入小计1.24亿元，同比增加16.53%；现金流出小计1.41亿元，同比减少38.57%；现金流量净额 - 1707.11万元，同比增加86.15%[69] - 2019年筹资活动现金流入小计11.77亿元，同比减少44.56%；现金流出小计18.41亿元，同比减少31.98%；现金流量净额 - 6.64亿元，同比减少13.81%[69][71] - 经营净现金流净额7.27亿元与净利润1.07亿元相差较大，主要因折旧计提、应收票据背书付款等因素[72] - 投资收益9284.17万元，占利润总额比例88.41%；公允价值变动损益 - 11.16万元，占比 - 0.11%；资产减值 - 397.76万元，占比 - 3.79%；营业外收入204.53万元，占比1.95%；营业外支出1023.23万元，占比9.74%[73] - 2019年末长期股权投资25.40亿元，占总资产比例36.22%，较年初增加2.50%；在建工程1008.26万元，占比0.14%，较年初减少1.42%；短期借款11.02亿元，占比15.71%，较年初减少8.41%[75] - 报告期投资额为42,488,262.08元，上年同期投资额为216,531,708.38元，变动幅度为-80.38%[78] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019年电解铝及铝产品营业收入47.61亿元，占比100%，同比减少3.01%[56][57] - 2019年铝锭营业收入6.02亿元，占比12.64%，同比减少23.08%；铝液营业收入36.15亿元，占比75.92%，同比增加0.63%；铝合金营业收入3.96亿元，占比8.32%，同比增加18.53%；其他业务营业收入1.49亿元，占比3.12%，同比减少25.78%[57] - 2019年河南省内营业收入43.71亿元，占比91.81%，同比减少1.39%；河南省外营业收入3.90亿元，占比8.19%，同比减少18.07%[57] - 2019年铝行业销售量37.86万吨，同比减少2.26%；生产量38.25万吨，同比增加1.40%；库存量6068.5吨，同比增加173.23%[61] - 2019年铝行业原材料成本22.91亿元，占营业成本比重50.85%，同比增加3.07%；电力成本16.90亿元，占比37.51%，同比增加0.61%；折旧成本2.45亿元，占比5.44%，同比增加0.99%[62] 客户与供应商情况 - 公司前五名客户合计销售金额26.90亿元[63] - 前五名客户合计销售金额26.90亿元，占年度销售总额比例56.49%，关联方销售额占比21.50%[64] - 前五名供应商合计采购金额47.99亿元，占年度采购总额比例86.55%，关联方采购额占比5.83%[64] 参股企业情况 - 公司参股企业中国稀有稀土获中国铝业以金属镓生产线相关资产增资[46] 公司荣誉与管理情况 - 公司被环保部评定为“重污染天气绩效分级B类企业”，获环保豁免政策，被推荐为河南省铝工业绿色发展协会首届会长单位[47] - 公司完成董、监、高换届选举选聘工作，组建经验丰富管理团队，建立高效运营管理模式[48] 衍生品投资情况 - 国泰君安期货有限公司衍生品期末投资金额为45,261.23万元，占公司报告期末净资产比例为10.49%，报告期实际损益金额为812.6万元[82] - 前海期货有限公司衍生品期末投资金额为17,527.78万元，占公司报告期末净资产比例为4.06%，报告期实际损益金额为585.12万元[82] - 衍生品投资合计期末投资金额为62,789.01万元，占公司报告期末净资产比例为14.55%，报告期实际损益金额为1,397.72万元[82] 参股公司财务情况 - 焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限责任公司注册资本为800,000,000.00元，总资产为7,757,006,655.41元，净资产为6,574,416,946.91元，营业收入为1,279,286,722.00元，营业利润为243,984,799.60元，净利润为226,171,705.89元[90] 铝价波动情况 - 2019年初受宏观经济、环保及传统消费旺季影响，铝价上涨；年中因海德复产、国外氧化铝价格下挫，铝价回落；年末因电解铝厂减产，铝价上涨[91] - 2020年一季度新冠疫情加大企业安全生产难度，铝价持续走低[91] 公司未来发展策略 - 公司未来将优化煤 - 电 - 铝 - 铝加工一体化经营策略，提高综合竞争力[94] - 公司将利用股东产业优势，加强产业合作，探索产业转型升级[94] - 公司将加大新产品开发力度，向高科技含量、高附加值产品升级[94] - 2020年公司将围绕自备电厂供电量与发电成本优化电解铝成本，强化现场和工艺纪律管理，提升电解铝主要指标[95] 公司面临风险及应对措施 - 2020年2月28日工信部发布《铝行业规范条件》，公司可能面临取缔不合规产能等政策性风险，但公司技术和装备及生产指标处于行业先进水平，风险较小[97][99] - 铝行业受宏观经济和供求关系影响，公司产品销售和原料采购有不确定性风险，公司将完善产业链、研发新产品、利用套期保值等应对[99][100] - 国家环保要求趋严，公司面临增加环保投入风险，目前公司环保设施运行效果≥95%，净化设施完好率和运行率≥98%，热电厂废气治理设施2019年平均运行效率分别为95.14%、99.9%、99.57%[100][101] 股东承诺情况 - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人霍斌承诺在成为第一大股东三年内处理同业竞争业务[113] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）及实际控制人承诺减少关联交易并按规定执行[113] - 樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）及实际控制人承诺保持与公司在各方面的独立性[116] - 杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）原承诺在股权收购完成后三年内处理同业竞争业务，2019年7月24日股东大会批准豁免履行[116] 资金占用与审计情况 - 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[123] - 境内会计师事务所为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元，审计服务连续年限6年，注册会计师为唐自强、庞汝庆，审计服务连续年限3年[129] 诉讼情况 - 万方电力与西北电力建设第一工程有限公司诉讼涉案金额约1245万元，仍处于审理、调解阶段[132] - 公司与武汉凯迪电力环保有限公司诉讼涉案金额599.99万元，判决书因双方上诉未生效，二审尚未开庭审理[132] 会计准则执行情况 - 2019年1月1日起境内上市公司执行“新金融工具准则”，已通过相关会议审议[124] - 2019年4月30日发布“新财务报表格式”，已通过相关会议审议[124] - 2019年9月27日修订合并财务报表格式，已通过相关会议审议[124] - 2019年6月10日起执行修订后的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，已通过相关会议审议[124] - 2019年6月17日起执行修订后的《企业会计准则第12号 ——债务重组》，已通过相关会议审议[124] 会计差错与合并报表情况 - 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况[127] - 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况[128] 关联交易情况 - 公司向万方集团销售铝液关联交易金额为112337.22万元，占同类交易金额的比例为27.33%；销售铝合金棒关联交易金额为4158.55万元，占同类交易金额的比例为30.34%[142] - 2019年度公司预计与万方集团日常关联交易总金额为148933万元（含税），实际发生额为116495.77万元（含税），完成预计数的78.22%[143] - 公司报告期未发生资产或股权收购出售、共同对外投资等关联交易，不存在托管、承包、租赁、担保、委托理财、委托贷款及其他重大合同情况[146][147][150][151][152][153][155][156][157][158] 扶贫工作情况 - 2019年公司扶贫工作队在秦庄村基本完成80栋住宅房建设，完成新村配套项目工程5个[161] - 公司在秦庄村投资33.3万元建成文化戏台1个，投资27万元硬化村东大街道路，投资86余万元架设新村供电设施，投资