宁夏英力特化工股份有限公司 投资管理规定 第一条 为建立科学的投资管理体系，规范宁夏英力特化工股 份有限公司（以下简称公司）投资行为，提高投资效益，防范投 资风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国家有关法律、 法规及《公司章程》的相关规定，结合公司实际，制定本规定。 第一章 总则 第二条 本规定适用于公司、公司各部门、运行部、中心（以 下简称所属各单位） 第三条 本规定所称投资，是指以货币资金、实物资产和无形 资产等不同资产形式，投放于某种对象或事项，以期未来获得回 报的资本性支出行为，包括固定资产投资、并购投资、科技投资 和信息化投资等投资行为。 （一）固定资产投资。指与生产经营相关的固定资产投资。 主要包括以下四类： 1.新（扩）建投资。指固定资产新建（含独资新建和对外合资、 合作新建）、扩建以及迁建等投资。扩建指在原有基础上，为扩大 企业原有的生产规模、生产新产品而进行的建设工程。 2.技改投资。指经营性固定资产技术改造、设备更新及购置、 生产控制系统升级改造等投资（包含生产性基建项目的新建、购 置和修缮）。生产性基建项目指场（厂）区内直接为生产服务的基 础设施项目（含倒班/值班宿舍以及主体功能用于 ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2024-003 宁夏英力特化工股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人宁夏英力特化工股份有限公司董事会现就提名赵恩慧为 宁夏英力特化工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为宁夏英力特化工股份有限公司第 九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过宁夏英力特化工股份有限公司第九届董 事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________ ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2024-004 关于补选提名第九届独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职情况 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 2 日收到独立董事王建军先生的辞职报告，王建军先生因个人原因申 请辞去公司第九届董事会独立董事及所担任的董事会专门委员会委 员职务，辞任后将不在公司担任任何职务。 王建军先生在担任公司独立董事期间勤勉尽职，为公司规范运作 发挥了积极作用，公司董事会对王建军先生在任职期间所做的贡献表 示衷心感谢。 王建军先生辞职将使公司独立董事人数少于董事会成员人数的 三分之一，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章 程》等相关规定，王建军先生继续履行公司独立董事职责，其辞职报 告将自公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。公司董事会将按 照法定程序，尽快完成独立董事的补选工作。 二、补选提名独立董事情况 为确保董事会的正常运作，根据《公司法》《上市公司独立董 事 ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2023-087 宁夏英力特化工股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司本次回购注销限制性股票 53,394 股，回购股份金额 390,844.08 元， 涉及 3 人，本次回购注销限制性股票的数量占公司本次回购注销限制性股票前 总股本的 0.0176%，本次回购注销后公司总股本由 303,968,900 股减少至 303,915,506 股。 （三）2022 年 5 月 23 日，公司召开第九届董事会第四次会议审 议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法（修订稿）>的议案》《关于召开 2022 年第三次临时股东大 会的议案》，同意对《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》 进行修订。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司第九届监事会第三次会议审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计 ...

(本页无正文,为宁夏英力特化工股份有限公司2023年第六 次临时股东大会决议之签字页) -37 20 田少平 张 रक 李铁柱 3 Arthytry 自 敏 徐萌萌 张永璞 05 0 2 1274 H 斌 卢万明 王建军 董事会秘书: 的 0 刘 阿 宁夏英力特 公司董事会 2023 12 月 ...

一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2023-086 宁夏英力特化工股份有限公司 2023年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会无涉及变更以往股东大会已通过的决议。 1.召开时间：2023年12月28日（星期四）下午2:30 2.召开地点：宁夏石嘴山市惠农区钢电路公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场投票与网络投票相结合 4.会议召集人：公司董事会 5.主持人：董事长田少平先生 6.本次股东大会的召集与召开及表决程序符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》(以下 简称《证券法》)《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》及《宁夏英力特化工股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定。 （二）会议的出席情况 1.出席会议情况 股东出席的总体情况： 通过现场和网络投票的股东4人，代表股份155,343,987股，占上 市公司总股份的51.1 ...

6 (此页无正文,为宁夏方和圆律师事务所关于宁夏英力特化工股份有 限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书之签字页) 2023 年 12月 28 日 经济律师 ...

宁夏方和圆律师事务所 关于宁夏英力特化工股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的法律意见书 致：宁夏英力特化工股份有限公司 宁夏方和圆律师事务所（以下简称本所）接受宁夏英力特化工股 份有限公司（以下简称公司）的委托，指派暴成、王晓晨律师出席公 司于 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第六次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》) 《上市公 司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏英力特化 工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本 法律意见书。 一、本次股东大会的召集和召开程序 本次股东大会由公司董事会召集，公司于 2023年12月 13日在《证 券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上刊登了《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》，2023 年 12 月 28 日再次发布了《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的提示 性公告》，公告载明了本次股东大会的召开时间、地点、会议审议的 事项， ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2023-085 宁夏英力特化工股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日在《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知》，为保护广大投资者的合法权益，方 便各位股东行使股东大会表决权，现将会议有关事项再次提示。 一、召开会议的基本情况 （一）会议届次：2023 年第六次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 址：http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公 司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式参加本次股东大会， 不能重复投票。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决 结果为准。 （六）股权登记日：2023 年 12 月 21 日（星期四） 2023 年 12 月 12 日，公司第就届董事会第 ...

公司基本信息 - 公司股票代码为000635，于1996年11月20日在深圳证券交易所上市[18][21] - 2005年第二季度公司注册地址由宁夏石嘴山市石嘴山区康乐路变更为宁夏石嘴山市惠农区钢电路[18] - 公司属于“制造业——化学原料及化学制品制造业”，主营PVC、E - PVC、烧碱、电石等产品[34] 主营业务变更 - 2003年公司主营业务变更为电石、石灰氮、双氰胺、烧碱、聚氯乙烯树脂、液氯、盐酸等相关产品[21] - 2006年3月公司主营业务增加电力、热力的生产及销售[21] - 2013年1月公司主营业务进一步拓展，包括电石及其系列延伸产品等多项业务[21] - 2021年9月公司主营业务再次变更，涉及基础化学原料制造等多项业务[21] - 2021年11月公司主营业务又有调整，新增化工产品销售等业务[22] 控股股东变更 - 1996年11月 - 2003年5月公司控股股东为宁夏民族化工集团有限责任公司[22] - 2003年5月至今公司控股股东为英力特集团（期间名称有变更）[22] 财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入18.75亿元，较2021年的22.95亿元减少18.30%[23] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为 - 3.89亿元，较2021年的429.50万元减少9154.09%[23] - 2022年末总资产27.31亿元，较2021年末的30.56亿元减少10.62%[24] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产22.69亿元，较2021年末的26.58亿元减少14.62%[24] - 2022年四个季度营业收入分别为4.26亿元、5.89亿元、4.72亿元、3.88亿元[28] - 2022年四个季度归属于上市公司股东的净利润分别为 - 4170.35万元、263.06万元、 - 1.03亿元、 - 2.47亿元[28] - 2022年非经常性损益合计525.54万元，2021年为1667.88万元，2020年为1094.73万元[30] - 报告期末，公司总资产27.31亿元，较年初降低10.62%；归属于上市公司股东的净资产22.69亿元，较年初降低14.62%[57] - 报告期内，公司实现主营业务收入18.46亿元，较上年同期降低18.48%，实现归属于母公司所有者的净利润亏损 - 38,886.92万元，较上年同期减少39,316.41万元[57] - 2022年公司营业收入18.75亿元，同比减少18.30%，化工行业占比100% [63] - 2022年PVC收入10.93亿元，同比降33.72%；烧碱收入4.49亿元，同比增97.62% [63] - 2022年华东地区收入12.88亿元，占比68.71%，同比降24.78%；西北地区收入4.69亿元，占比25.01%，同比增24.90% [63] - 2022年化工行业毛利率 -7.46%，同比降17.02%；烧碱毛利率43.44%，同比增34.10% [65] - 2022年PVC营业成本13.37亿元，同比降12.35%；烧碱营业成本2.54亿元，同比增23.29% [70] - 销售费用1680.63万元，同比增长4.99%；管理费用1.19亿元，同比下降23.61%；财务费用 -1163.60万元，同比增长11.55%；研发费用189.79万元，同比增长217.26%[73] - 研发人员数量18人，较2021年减少5.26%；研发投入金额189.79万元，同比增长217.26%；研发投入占营业收入比例0.10%，较2021年增加0.07%[74] - 经营活动现金流入小计11.38亿元，同比减少10.12%；经营活动现金流出小计12.99亿元，同比增加16.17%；经营活动产生的现金流量净额 -1.62亿元，同比下降209.59%[76] - 投资活动现金流入小计14.50亿元，同比增加208.81%；投资活动现金流出小计13.33亿元，同比增加101.07%；投资活动产生的现金流量净额1.17亿元，同比增加160.45%[76] - 筹资活动现金流入小计1374.76万元，同比增加100.00%；筹资活动现金流出小计为0，同比减少100.00%；筹资活动产生的现金流量净额1374.76万元，同比增加132.40%[76] - 货币资金4.41亿元，占总资产比例16.16%，较年初减少3.31%；存货2.94亿元，占总资产比例10.77%，较年初增加6.15%；固定资产13.16亿元，占总资产比例48.20%，较年初增加3.31%；在建工程1.89亿元，占总资产比例6.91%，较年初增加6.45%[79] - 2022年公司经营活动产生的现金净流量 -1.62亿元，净利润 -3.89亿元，差额2.27亿元，主要差异原因包括计提资产减值准备等[77] - 定期存款期初余额5.50亿元，期末无受限资产[80] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年国内电石生产企业约120家，总产能约4170万吨，净增20万吨，产量约2850万吨，同比增长3.6%，公司运行电石装置产能12万吨，在建30万吨[37] - 2022年末国内乙烯法PVC均价约6300元/吨，电石法PVC均价约6100元/吨，较年初下跌近30%[41] - 2022年末国内电石法PVC占比77%，乙烯法PVC占比23%[43] - 截至2022年底，我国PVC生产企业71家，产能约2809.5万吨，同比提升3.58%，产能净增97万吨，公司年生产规模26万吨，低于行业平均[44] - 2022年我国烧碱生产企业163家，总产能约4657.5万吨，同比提高3.33%，公司烧碱产能21万吨，低于行业平均[47] - 通用型聚氯乙烯设计产能22万吨，产能利用率87.91%；糊状聚氯乙烯设计产能4万吨，产能利用率99.00%；烧碱设计产能21万吨，产能利用率83.48%[51] - 2022年公司生产电石11.58万吨，较上年同期下降48.61%；生产PVC19.34万吨，较上年同期下降6.33%；生产E - PVC3.96万吨，较上年同期上升14.14%；生产烧碱17.53万吨，较上年同期下降2.35%[57] - 2022年PVC产量19.34万吨，同比降6.34%；销售量16.48万吨，同比降21.52% [67] - 2022年烧碱产量17.53万吨，同比降2.39%；销售量15.74万吨，同比降3.49% [67] - 2022年E - PVC产量3.96万吨，同比增14.12%；销售量3.53万吨，同比增2.32% [67] - 2022年电力生产量10.15亿度，同比降43.85%；销售量0.17亿度，同比降76.06% [68] - 2022年PVC库存3.41万吨，同比增520.00%；E - PVC库存0.53万吨，同比增430.00% [67] - 2022年末公司PVC产能26万吨/年，烧碱产能21万吨/年，低于行业平均规模[88] - 2022年我国PVC产能约2809.5万吨，产能净增长97万吨；烧碱总产能约4657.5万吨，同比提高3.33%[88] 采购与销售情况 - 公司原料及设备采购采用市场化方式，产品销售结合终端用户与贸易商，有稳定供应商和客户群体[34] - 电煤采购额占采购总额的23.38%，上半年均价545.38元，下半年均价573.20元；兰炭占比8.50%，上半年均价1592.66元，下半年均价1541.76元等[49] - 能源采购价格占生产总成本30%以上[50] - 前五名客户合计销售金额7.40亿元，占年度销售总额比例39.47%[71] - 前五名供应商合计采购金额11.41亿元，占年度采购总额比例64.74%[71] 技术与环保情况 - 公司离子膜烧碱采用先进的高电流密度自然循环电解槽，电解槽离子膜采用杜邦全氟离子交换膜；固体烧碱采用煤熔盐降膜蒸发技术；聚合装置采用单台108m³反应釜，聚合工序采用热水入料工艺技术[56] - 公司采用超滤反渗透技术，实现氯碱生产线用水闭路循环；利用电石渣制取脱硫剂，减少废渣排放；利用电石炉净化后的一氧化碳烧制白灰及制取蒸汽[56] - 2022年公司外购电量电价执行高耗能电价，未享受自治区相关电价优惠政策，但因自备电厂电力基本匹配生产需求，外购电量比例低，购电价格对营业成本无重大影响[54] - 公司危险废物库房改造项目环境影响评价报告表于2022年12月7日取得批复[51] - 公司安全生产许可证有效期为2021.8.31 - 2024.8.30等多项证书及有效期情况[52] - 公司全年实现环保设施投运率100%、污水达标排放率100%、危险废物合规合法处置率100%[58] 公司发展战略与规划 - 公司继续实施“打造中国最具竞争力的氯碱化工企业”战略目标[89] - 2023年公司计划生产电石24.97万吨，聚氯乙烯23.84万吨，烧碱17.6万吨[90] - 公司将推进30万吨电石技改工程项目年内投产以完善产业链[93] - 公司将聚焦安全绿色发展，完善“三全”体系等[92] - 公司将聚焦经营管理提升，降低成本，调整产品结构等[93] - 公司将聚焦人才强企，推行竞聘上岗，开展人才培养等[94] 公司面临风险与应对措施 - 因2021年部分电石炉关停，公司产业链受限，存在市场竞争风险[97] - 应对市场竞争风险，公司将加快30万吨电石技改工程，加强技术改造等[98] - 公司面临投资、安全生产、质量、环保、政策、经营效益等风险[99][100][105][106] - 投资风险应对措施包括关注政策、做好项目研究、采用新技术、做好评估决算和统筹资金管理[99] - 安全生产管理措施有健全制度、开展竞赛、加大培训和强化应急演练[102] - 质量管理措施包括培训人员、加强体系建设和以顾客需求为导向制定提升计划[103] - 环保管理措施有获取法规、获取环境信息、加强监督检查和宣传培训[104] - 政策风险应对措施是关注政策变化和梳理分析信息制定方案[105] - 经营效益风险应对措施包括关注市场、管控生产工艺、执行预算管理、落实治亏方案和加强考核[108] 投资者沟通与股东大会情况 - 2022年1 - 4月公司证券与法律事务部多次通过电话与个人投资者沟通，涉及业绩、经营、股价、项目等问题[109] - 2022年第一次临时股东大会投资者参与比例为51.80%，召开日期为2月14日，披露日期为2月15日[122] - 2022年第二次临时股东大会投资者参与比例为51.25%，召开日期为4月18日，披露日期为4月19日[124] - 2021年度股东大会投资者参与比例为51.25%，召开日期为5月18日，披露日期为5月19日[124] - 2022年第三次临时股东大会投资者参与比例为51.78%，召开日期为6月8日，披露日期为6月9日[124] - 2022年第四次临时股东大会投资者参与比例为51.07%，召开日期为9月15日，披露日期为9月16日[124] 公司治理结构 - 公司董事会现有董事9名，其中独立董事3名[115] - 公司监事会现有5名监事，其中职工代表监事2名[116] - 公司领导人员未在持有本公司5%以上股份的股东及其控制的企业担任除董事、监事以外的任何职务[120] 股权激励计划 - 公司开展限制性股票激励计划，激发人力资源活力[60] - 董事长田少平因实施股权激励计划获授限制性股票46,500股[126] - 董事张永璞因实施股权激励计划获授限制性股票40,500股[126] - 总经理张永璞因实施股权激励计划获授限制性股票40,500股[126] - 财务总监李贤因实施股权激励计划获授限制性股票40,500股[126] - 副总经理郭某因实施股权激励计划获授限制性股票15,100股[126] - 公司因股权激励计划授予限制性股票合计385,900股[128] - 2021年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为152.29万股，激励对象为92人，授予价格为7.32元/股[186] - 2023年因个人或工作变动离职的5名激励对象，其已获授但未解锁的14.43万股限制性股票将被回购注销[187] - 2022年4月26日、5月18日分别召开第九届董事会第二次会议、2021年度股东大会审议通过2021年度利润分配预案[179] - 2021年12月9日召开第八届董事会第二十三次会议和第八届监事会第十七次会议审议通过限制性股票激励计划相关议案[182] - 2022年4月8日收到国务院国资委原则同意实施限制性股票激励计划的批复[183] - 2022年5月23日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第三次会议，同意修订限制性股票激励计划[183][184] - 2022年6月8日召开2022年第三次临时股东大会，限制性股票激励计划获得批准[185] - 2022年7月15日完成2021年限制性股票的授予工作，授予日为6月8日，股份上市日期为7月18日[186] - 2023年2月3日第九届董事会第十一次会议和第九届监事会第七次会议审议通过回购注销部分限制性股票议案[186] - 报告期内公司新授予限制性股票合计385,900股，授予价格均