中信建投证券股份有限公司 关于宁夏英力特化工股份有限公司 调整募投项目募集资金投入金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐人"） 作为宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"英力特"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作（2025 年修订）》、《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对 公司调整募投项目募集资金投入金额的情况进行了认真、审慎核查，并发表如下 核查意见： 一、募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏英力特化工股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1749 号），公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）91,046,021 股，发行价格为 7.51 元/股，募集资 金总额为人民币 683,755,617.71 元，募集资金净额为 679,483,919.60 元。上述募 集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2025 年 8 月 6 日出 具了《宁夏英力 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁夏英力特化工股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐人"） 作为宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"英力特"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作(2025 年修订)》、《上市公司募集资金管理监管规则》等有关规定， 对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的情 况进行了认真、审慎核查，并发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏英力特化工股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1749 号），公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）91,046,021 股，发行价格为 7.51 元/股，募集资 金总额为人民币 683,755,617.71 元，募集资金净额为 679,483,919.60 元。上述募 集资金已全部到位，立信会计师事 ...

信息披露管理 - 董事会负责统一领导公司信息披露事项，董事长承担首要责任，董事会秘书是主要责任人[5] - 董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况并在年度报告披露[7] - 独立董事和审计与风险委员会负责监督信息披露事务管理制度实施[8] 信息披露执行 - 证券与法律事务部是信息披露执行部门，负责信息收集等工作[9] - 公司各部门、分子公司及参股公司受本办法约束，其他披露义务人应依规履行义务[4] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露[13] - 年度报告中的财务会计报告应经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[13] - 定期报告内容应经公司董事会审议通过，董事、高级管理人员需签署书面确认意见[13] 重大交易披露 - 公司发生的交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等标准之一时应及时披露[17] - 公司发生的交易（受赠现金资产除外）涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等标准之一时，除披露外还应提交股东会审议[18] - “购买或者出售资产”交易按资产总额和成交金额较高者计算，连续十二个月内累计达最近一期经审计总资产30％时应提交股东会审议[18] 担保事项披露 - “提供担保”无论金额大小均应经董事会审议后及时披露，多种特定情况的担保应在董事会审议通过后提交股东会审议[19] - 公司为关联人提供担保不论数额大小均需董事会审议通过后提交股东会审议[21] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额超30万元需及时披露[21] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需及时披露[21] - 公司与关联人（除提供担保）交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提交股东会审议[21] 其他重大事项披露 - 公司营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%需披露[22] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化需披露[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[23] 业绩预告 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[14] - 公司预计全年度、半年度经营业绩净利润为负值、与上年同期相比升降超50％、实现扭亏为盈需进行业绩预告[26] 其他事项 - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作专项说明[14] - 定期报告披露前业绩泄露或有传闻且证券交易异常波动，公司应及时披露本报告期财务数据[14] - 公司拟变更募集资金投资项目需董事会审议后及时披露并提交股东会审议[26] - 公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积金转增股本方案后及时披露方案内容[26] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应报送关联人名单及关联关系说明[28] - 公司控股股东和持有公司5％以上股份的股东应及时将相关信息告知董事长和董事会秘书[30] - 董事等信息披露义务人在知晓重大信息后应向董事会秘书报告并通报证券与法律事务部门[34] - 公司财务管理部门应建立预警机制，监控和预警涉及金额交易和关联交易事项[36] - 董事会秘书为公司投资者关系活动第一责任人[37] - 证券与法律事务部负责投资者关系活动档案的建立、保管等工作[38] - 投资者等特定对象到公司现场参观等实行预约制度[38] - 内幕信息知情人员对知晓信息负有保密责任[40] - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[41] - 公司发现特定对象稿件涉及未公开重大信息应报告深交所并公告[38] - 信息披露文件保存期限不得少于十年[45] - 依据办法对相关责任人处分，处理结果需在五个工作日内报证券监管机构或深交所备案[48] - 持有上市公司百分之五以上股份的法人及其一致行动人为关联法人[53] - 直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的自然人为关联自然人[53] - 公司董事长、总经理为信息保密工作第一责任人[43] - 董事会秘书对公司所有信息披露文件存档管理负责[45] - 公司及相关信息披露义务人接受中国证监会、深交所监督[47] - 内幕信息指涉及公司经营、财务等有重大影响的未公开信息[51] - 公司关联交易指公司或其控股子公司与关联人之间转移资源或义务的事项[52]

宁夏英力特化工股份有限公司 董事会授权管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想 ，完善中国特色现代企业制度，规范宁夏英力特化工股份有限 公司（以下简称公司）董事会授权管理行为，提高经营决策效 率，增强改革发展活力，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国企业国有资产法》等有关规定，按照《关于中央 企业在完善公司治理中加强党的领导的意见》《关于进一步完 善国有企业法人治理结构的指导意见》《中央企业董事会工作 规则（试行）》《宁夏英力特化工股份有限公司章程》等文件 要求，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称授权，指公司董事会在一定条件和范 围内，将法律法规、公司章程所赋予的部分职权委托董事长、 总经理代为行使的行为。 第三条 董事会授权分为基本授权和特别授权。基本授权是 指公司董事会授予的常规业务的决策权限。基本授权由本办法 规范。特别授权是指对超出基本授权范围的某一特定事项或某 项特殊业务的授权。特别授权由公司董事会通过会议决议的方 式予以授权。 第四条 董事会授权应当坚持依法合规、权责对等、风险 可控等原则，切实规范授权程序，落实授权责任，完善授权监 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 投资者关系制度 第一章 总则 第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强与投资者 之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实 保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于进 一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面推进证券 期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资者关系 管理工作指引》等有关法律法规规章及规范性文件的相关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权 利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了 解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 ...

内幕信息范围 - 公司营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[4] - 持有5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[4][5] 内幕信息知情人 - 包括公司董事及高管等[9] - 行政管理部门接触信息需登记[12] 登记备案要求 - 知情人3个交易日内交证券与法律事务部备案[10] - 登记备案材料保存至少10年[11] - 重大事项需填档案并制作备忘录[13] 信息报送 - 重大事项披露后报送档案及备忘录至交易所[15] - 拒绝无依据的外部报送要求[15] 保密与追责 - 知情人对信息负有保密责任[17] - 违规造成损失追究责任[18] 制度施行 - 制度由董事会负责修改解释[20] - 原相关制度同时废止[20]

募集资金专户与协议 - 募集资金专户数量不得超投资项目个数[6] - 资金到位一月内签三方监管协议[6] - 协议提前终止一月内签新协议[6] 投资项目论证 - 项目搁置超一年需重新论证[9] - 超计划期限且投入未达50%需重新论证[10] 闲置资金使用 - 闲置资金补充流动资金单次不超十二个月[10] - 使用及归还均需二日内公告[11] 资金置换与节余处理 - 到账六个月内可置换自筹资金[17] - 节余低于10%董事会审议[18] - 节余达或超10%股东会审议[19] - 节余低于500万或1%年报披露[19] 检查与报告 - 审计部每季度检查资金情况[21] - 董事会2日内报告并公告审计报告[23] - 董事会每半年核查项目进展[23] 投资计划调整 - 实际与预计差异超30%调整计划并披露[23] 鉴证报告与制度规定 - 超半数独立董事同意可聘会计师出具鉴证报告[25] - 制度由董事会制订修改解释[27] - 股东会通过实施原制度废止[27]

宁夏英力特化工股份有限公司 独立董事专门会议议事制度 第一章 总则 （二）向董事会提议召开临时股东会； 第一条 为进一步完善宁夏英力特化工股份有限公司（以下 简称公司）法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决 策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事 制度。 （三）提议召开董事会会议； 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与本公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议（以下简称专门会议），是指全部由独立 董事参加的专门会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研 讨，从公司和全体股东利益角度进行思考判断，主要负责对关联 交易等潜在重大利益冲突事项进行事前认可。 第三条 公司董事会秘书负责专门会议的日常联络和会议组 织工作。 — - 1 - — 第二章 独立董 ...

第四条 下列情况人员不得担任公司经理人员: （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社 会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或 者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年; 宁夏英力特化工股份有限公司 总经理工作规则（试行） 第一章 总则 第一条 为规范宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称 公司)总经理的履职行为，明确总经理的职责和运作程序，确 保公司依法规范运作，依据《中华人民共和国公司法》等法 律法规，参照《国家能源投资集团有限责任公司总经理工作 规则》(国家能源办[2019]610 号)、《国家能源集团宁夏电力 有限公司总经理工作规则（试行）》（国能宁电制度〔2025〕 62 号），结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，董事会 秘书一名，财务总监一名，总工程师一名。总经理对董事会 负责，向董事会报告工作，董事会闭会期间向董事长报告工 作，接受董事会和有关监督机构的监督管理。副总经理对总 经理负责，总工程师对总经理负责，财务总监对董事会和总 经理负责，董事会秘书对董事会和董事长负责。 第三条 董事会负责聘任或解聘公司总经理，并根据总 经理的提名，董 ...

宁夏英力特化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提升宁夏英力特化工股份有限公司 （以下简称公司）规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明 度，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管 理办法》《股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、各 运行部、分子公司的负责人、各职能部室负责人以及与年报 信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度所称年报信息披露重大差错是指在年报 编制和披露过程中，因年报信息披露工作中有关人员不能正 确履行职务，导致公司年报信息存在重大差错、重大错误、 重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异及证监会、深 交所认定的其他情形。具体包括： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企 业会计准则》及相关规定，存在重大会计差错，足以影响财 务报表使用者对财务状况、经营成果和现金流量做出正确判 1 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工 作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个 ...