募集资金专户与协议 - 募集资金专户数量不得超投资项目个数[6] - 资金到位一月内签三方监管协议[6] - 协议提前终止一月内签新协议[6] 投资项目论证 - 项目搁置超一年需重新论证[9] - 超计划期限且投入未达50%需重新论证[10] 闲置资金使用 - 闲置资金补充流动资金单次不超十二个月[10] - 使用及归还均需二日内公告[11] 资金置换与节余处理 - 到账六个月内可置换自筹资金[17] - 节余低于10%董事会审议[18] - 节余达或超10%股东会审议[19] - 节余低于500万或1%年报披露[19] 检查与报告 - 审计部每季度检查资金情况[21] - 董事会2日内报告并公告审计报告[23] - 董事会每半年核查项目进展[23] 投资计划调整 - 实际与预计差异超30%调整计划并披露[23] 鉴证报告与制度规定 - 超半数独立董事同意可聘会计师出具鉴证报告[25] - 制度由董事会制订修改解释[27] - 股东会通过实施原制度废止[27]

独立董事专门会议制度 - 负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项事前认可[2] - 行使特定特别职权需经审议且全体独立董事过半数同意[4] - 每年至少召开一次，半数以上独立董事出席方可举行[6] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[7] - 原则上提前3日通知，紧急情况可随时通知[7] - 表决一人一票，记名投票，决议需全体独立董事过半数同意[7] - 会议记录保存不少于10年[8] - 制度自董事会审议通过之日起执行[11]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，董事会秘书1名，财务总监1名，总工程师1名[2] 任职限制 - 犯罪判刑或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不得担任经理人员[4] - 对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不得担任经理人员[4] - 违法吊销执照负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不得担任经理人员[4] 会议与报告 - 总经理办公会议应有经理层成员半数以上到会方可召开[20] - 总经理应定期在董事会会议上报告工作及决议执行情况[14] - 经理层人员需报告股份情况变动、涉刑事诉讼等情况[15][27] 规则说明 - 本规则由综合管理部负责解释修订，经董事会审议通过后生效[31] - 本规则自印发日起施行，原细则废止[32]

重大会计差错界定 - 资产、负债差错占上年度审计资产总额1%以上且超3000万元为重大差错[4] - 净资产差错占上年度审计净资产总额1%以上且超1000万元为重大差错[5] - 收入差错占上年度审计收入总额2%以上且超3000万元为重大差错[5] - 会计差错影响年度当期损益超500万元为重大差错[5] 重大错误或遗漏界定 - 业绩预告与年报业绩变动超20%且无法合理解释为重大错误或遗漏[5] - 业绩快报数据与定期报告差异超20%且无法合理解释为重大错误或遗漏[5] - 盈利预测数据与定期报告差异超20%且无法合理解释为重大错误或遗漏[5] 处理措施 - 财务报告重大差错被监管处理应整改并追究责任人责任[10] - 情节恶劣对责任人从重或加重处理[10] - 有效阻止不良后果对责任人酌情从轻、减轻或免惩处[11]

宁夏英力特化工股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范宁夏英力特化工股份有限公司（以下简 称公司）的组织和行为，全面贯彻落实"两个一以贯之"重 要要求，坚持和加强党的全面领导，建立完善中国特色国有 企业现代公司治理，维护股东、职工和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制 定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司。 公司经宁夏回族自治区人民政府宁政函〔1996〕65 号文 批准，以社会募集方式设立；在宁夏回族自治区工商行政管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 91640000227693163J。 担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代 表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三 十日确定新的法定代表人。 第三条 公司于 1996 年 10 月 16 日经中国证券监督管理 委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股 2000 万股， 于 1996 年 11 月 20 日在深圳证券交易所上市。 第 ...

ESG管理架构 - 公司制定ESG管理办法，适用于公司及子公司[2] - 董事会是ESG管理决策机构[9] - 董事会下设ESG委员会负责研究、指导和监督[9] - 证券与法律事务部是归口管理部门[9] - 各职能部门是执行主体[10] - 所属各单位是责任主体[10] 股东与治理 - 公司应完善治理结构，保障股东合法权益[11] - 公司应制定稳定利润分配政策回报股东[12] 利益相关者权益 - 公司应依法保护职工权益，完善人力资源管理制度[14] - 公司应对供应商、客户和合作伙伴诚实守信[16] - 公司应提高产品质量和服务水平[17] - 公司应敦促客户和供应商遵守道德[17] - 公司应监控防范非法商业贿赂[17] - 公司应妥善保管供应商和客户信息[17] - 公司应提供良好售后服务[17] 环保与社区 - 公司应遵守环保法规，推进清洁生产和绿色发展[18] - 公司应优先使用清洁能源，减少污染物排放[18] - 公司应检查监督环保政策实施[18] - 公司应考虑社区利益，参加公益活动[19] 报告披露 - 公司应按要求履行ESG职责，自愿披露ESG报告[21]

董事长任职 - 公司设董事长一名，任期三年，届满连选可连任[2] - 董事长为公司法定代表人[3] 董事长职权 - 董事长主持股东会和董事会会议等多项职权[3] - 董事长决定议题是否上会，最终由其决策[7] 董事长监督 - 董事长履职应接受审计与风险委员会监督[4] 董事长专题会 - 董事长专题会是集体讨论决策机制，由其召集主持[6] - 研究董事会授权等三类事项，纪要保存不少于10年[6][7] 规定实施 - 本规定自董事会审议通过之日起实施[9]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[3] 报告事项 - 重大交易资产总额占比超10%需报告[6] - 关联交易金额超30万元需及时报告[8] - 重大诉讼金额占净资产超10%且超1000万元需报告[8] - 5%以上股份被质押等情况需关注并报告[9] - 营业用主要资产查封超30%属重大风险[10] 报告要求 - 以书面形式提供重大信息[12] - 知悉后两个工作日内报告[13] 信息处理 - 董事会秘书收到后向董事长汇报[13] - 分析判断，需披露时向董事会等汇报[13] - 指定专人整理保管上报信息[13] 其他规定 - 违反规定视为违反岗位职责[13] - 未规定的按深交所规定执行[15] - 董事会根据情况修改并解释[16] - 制度自审议通过之日起执行[16]

董事会秘书聘任 - 公司需提前5个交易日报送材料，交易所无异议董事会可聘任[10] 董事会秘书解聘 - 连续3个月以上不能履职等情形，公司应1个月内解聘[11] 新董事会秘书聘任时间 - 原任离职后3个月内或空缺超3个月6个月内完成聘任[12] 培训要求 - 候选人应参加资格培训，董秘每年、证代每2年至少参加1次后续培训[14] 制度相关 - 由董事会制订、修改和解释，审议通过之日起执行[17]

突发事件应对原则 - 实行“预防为主、预防与应急处置相结合”原则[2] 突发事件分类 - 分为治理、经营、安全环境、信息四类[4] 应急领导小组 - 董事长任组长，总经理任常务副组长，董事会秘书任副组长[8] - 职责包括决定启动和终止处理系统、拟定处置方案等[9] 预警与预防 - 各部门等负责人是预警、预防工作第一负责人[11] - 预警信息包括类别、起始时间等，需及时汇报分析[12] 应急处置 - 发生突发事件应控制事态并启动应急措施[15] - 治理类需约见大股东、协助查处案件等[15] - 经营类必要时聘请中介审计或评估[16] - 信息类需联系媒体沟通并澄清不实信息[16] 责任追究 - 追查相关责任人并要求改正，严重者走法律途径处理[17] 信息报送 - 突发事件后向证券监管机构及主管部门及时报送情况[18] - 应急处置过程中持续报送事件处置情况[19] 保障措施 - 下属部门及子公司等责任人做好人力、物力、财力保障[21] - 值班电话及应急领导小组成员手机保持畅通[21] - 应急领导小组有权随时召集参与处置人员[21] - 相关部门及子公司做好物资保障[21] 培训与奖惩 - 对负有应急管理职责人员进行专业培训[21] - 对有突出贡献者给予表彰和奖励[24] - 对失职渎职责任人给予行政处分，构成犯罪移送司法[24]