募集资金专户与协议 - 募集资金专户数量不得超投资项目个数[6] - 资金到位一月内签三方监管协议[6] - 协议提前终止一月内签新协议[6] 投资项目论证 - 项目搁置超一年需重新论证[9] - 超计划期限且投入未达50%需重新论证[10] 闲置资金使用 - 闲置资金补充流动资金单次不超十二个月[10] - 使用及归还均需二日内公告[11] 资金置换与节余处理 - 到账六个月内可置换自筹资金[17] - 节余低于10%董事会审议[18] - 节余达或超10%股东会审议[19] - 节余低于500万或1%年报披露[19] 检查与报告 - 审计部每季度检查资金情况[21] - 董事会2日内报告并公告审计报告[23] - 董事会每半年核查项目进展[23] 投资计划调整 - 实际与预计差异超30%调整计划并披露[23] 鉴证报告与制度规定 - 超半数独立董事同意可聘会计师出具鉴证报告[25] - 制度由董事会制订修改解释[27] - 股东会通过实施原制度废止[27]

独立董事专门会议制度 - 负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项事前认可[2] - 行使特定特别职权需经审议且全体独立董事过半数同意[4] - 每年至少召开一次，半数以上独立董事出席方可举行[6] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[7] - 原则上提前3日通知，紧急情况可随时通知[7] - 表决一人一票，记名投票，决议需全体独立董事过半数同意[7] - 会议记录保存不少于10年[8] - 制度自董事会审议通过之日起执行[11]

人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，董事会秘书1名，财务总监1名，总工程师1名[2] 任职限制 - 犯罪判刑或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不得担任经理人员[4] - 对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不得担任经理人员[4] - 违法吊销执照负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不得担任经理人员[4] 会议与报告 - 总经理办公会议应有经理层成员半数以上到会方可召开[20] - 总经理应定期在董事会会议上报告工作及决议执行情况[14] - 经理层人员需报告股份情况变动、涉刑事诉讼等情况[15][27] 规则说明 - 本规则由综合管理部负责解释修订，经董事会审议通过后生效[31] - 本规则自印发日起施行，原细则废止[32]

重大会计差错界定 - 资产、负债差错占上年度审计资产总额1%以上且超3000万元为重大差错[4] - 净资产差错占上年度审计净资产总额1%以上且超1000万元为重大差错[5] - 收入差错占上年度审计收入总额2%以上且超3000万元为重大差错[5] - 会计差错影响年度当期损益超500万元为重大差错[5] 重大错误或遗漏界定 - 业绩预告与年报业绩变动超20%且无法合理解释为重大错误或遗漏[5] - 业绩快报数据与定期报告差异超20%且无法合理解释为重大错误或遗漏[5] - 盈利预测数据与定期报告差异超20%且无法合理解释为重大错误或遗漏[5] 处理措施 - 财务报告重大差错被监管处理应整改并追究责任人责任[10] - 情节恶劣对责任人从重或加重处理[10] - 有效阻止不良后果对责任人酌情从轻、减轻或免惩处[11]

ESG管理架构 - 公司制定ESG管理办法，适用于公司及子公司[2] - 董事会是ESG管理决策机构[9] - 董事会下设ESG委员会负责研究、指导和监督[9] - 证券与法律事务部是归口管理部门[9] - 各职能部门是执行主体[10] - 所属各单位是责任主体[10] 股东与治理 - 公司应完善治理结构，保障股东合法权益[11] - 公司应制定稳定利润分配政策回报股东[12] 利益相关者权益 - 公司应依法保护职工权益，完善人力资源管理制度[14] - 公司应对供应商、客户和合作伙伴诚实守信[16] - 公司应提高产品质量和服务水平[17] - 公司应敦促客户和供应商遵守道德[17] - 公司应监控防范非法商业贿赂[17] - 公司应妥善保管供应商和客户信息[17] - 公司应提供良好售后服务[17] 环保与社区 - 公司应遵守环保法规，推进清洁生产和绿色发展[18] - 公司应优先使用清洁能源，减少污染物排放[18] - 公司应检查监督环保政策实施[18] - 公司应考虑社区利益，参加公益活动[19] 报告披露 - 公司应按要求履行ESG职责，自愿披露ESG报告[21]

公司基本信息 - 公司于1996年10月16日首次发行人民币普通股2000万股，11月20日在深交所上市[2] - 公司注册资本为人民币394,133,623元[3] - 公司股份总数为394,133,623股，全部为普通股[10] - 公司发起人于1996年8月13日完成出资，包括宁夏石嘴山民族化工（集团）公司等5家[10] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[11] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超其所持同类别股份总数25%[17] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起一年内不得转让[17] - 董事、高管所持公司股份自上市交易之日起一年内不得转让[17] - 董事、高管离职后半年内，不得转让所持公司股份[17] - 公司因特定情形收购股份后，合计持股不得超已发行股份总额10%，并应在三年内转让或注销[15] - 持有公司5%以上股份的股东等6个月内买卖股票收益归公司[18] 股东权益与决议 - 股东对内容违法的股东会、董事会决议可请求法院认定无效[21] - 股东对程序或内容违规的决议可在60日内请求法院撤销[21] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东有特定诉讼权[23] - 董事等损害股东利益，股东可向法院提起诉讼[25] - 控股股东等不得滥用控制权损害公司或其他股东权益[27] - 控股股东等质押股份应维持公司控制权和生产经营稳定[28] - 控股股东等转让股份应遵守相关限制性规定和承诺[28] 股东会与董事会 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会批准[31] - 公司对外担保多项情况需股东会审议通过，如达最近一期经审计净资产50%后等[31] - 公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一时需两个月内召开临时股东会[32] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[32] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[40] - 年度股东会提前二十日、临时股东会提前十五日公告通知各股东[41] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[52] - 公司一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[54] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出董事候选人提案[55] - 股东会选举非职工代表担任的董事采取累积投票制[55] 董事与高管 - 因贪污等犯罪被判处刑罚或剥夺政治权利等情况不能担任公司董事[64] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[65] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[65] - 公司董事会成员中应当有一名公司职工代表[65] - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长一人[72] - 董事对公司的忠实义务在任期结束后1年内仍然有效[69] - 董事连续两次未能亲自出席且不委托其他董事出席董事会会议，董事会应建议股东会撤换[111] 交易与财务资助审批 - 公司发生交易行为，股东会授权董事会审批有多项权限标准[76] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况需提交股东会审议[76] - 单笔财务资助金额超上市公司最近一期经审计净资产10%等情况需提交股东会审议[80] - 公司与关联自然人、法人成交金额不同标准需审议或提交股东会审议[80] 独立董事与委员会 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上等情况的自然人及其亲属不得担任独立董事[87] - 担任公司独立董事需有五年以上履行职责所需的法律、会计或经济等工作经验[89] - 审计与风险委员会成员为3名，其中独立董事2名[93] - 审计与风险委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行[94] 总经理与财报 - 公司设总经理一名，副总经理若干名[98] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[100] - 公司在会计年度结束之日起四个月内报送年度财报等[104] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[104] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[104] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[105] - 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[105] - 修改公司利润分配政策的董事会会议，需全体董事过半数同意且二分之一以上独立董事同意[108] - 公司利润分配政策调整需出席股东会的股东（含股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[108] 其他事项 - 公司解聘或不再续聘会计师事务所提前三十天通知[114] - 公司通知以邮件送出，自交付邮局之日起第七个工作日为送达日期[117] - 公司合并、分立、减少注册资本等需通知债权人并公告[121][122] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[127] - 修改章程或股东会做决议，须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[127] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内公告[128] - 控股股东指持股占公司股本总额50%以上或表决权足以影响股东会决议的股东[135]

董事长任职 - 公司设董事长一名，任期三年，届满连选可连任[2] - 董事长为公司法定代表人[3] 董事长职权 - 董事长主持股东会和董事会会议等多项职权[3] - 董事长决定议题是否上会，最终由其决策[7] 董事长监督 - 董事长履职应接受审计与风险委员会监督[4] 董事长专题会 - 董事长专题会是集体讨论决策机制，由其召集主持[6] - 研究董事会授权等三类事项，纪要保存不少于10年[6][7] 规定实施 - 本规定自董事会审议通过之日起实施[9]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[3] 报告事项 - 重大交易资产总额占比超10%需报告[6] - 关联交易金额超30万元需及时报告[8] - 重大诉讼金额占净资产超10%且超1000万元需报告[8] - 5%以上股份被质押等情况需关注并报告[9] - 营业用主要资产查封超30%属重大风险[10] 报告要求 - 以书面形式提供重大信息[12] - 知悉后两个工作日内报告[13] 信息处理 - 董事会秘书收到后向董事长汇报[13] - 分析判断，需披露时向董事会等汇报[13] - 指定专人整理保管上报信息[13] 其他规定 - 违反规定视为违反岗位职责[13] - 未规定的按深交所规定执行[15] - 董事会根据情况修改并解释[16] - 制度自审议通过之日起执行[16]

董事会秘书聘任 - 公司需提前5个交易日报送材料，交易所无异议董事会可聘任[10] 董事会秘书解聘 - 连续3个月以上不能履职等情形，公司应1个月内解聘[11] 新董事会秘书聘任时间 - 原任离职后3个月内或空缺超3个月6个月内完成聘任[12] 培训要求 - 候选人应参加资格培训，董秘每年、证代每2年至少参加1次后续培训[14] 制度相关 - 由董事会制订、修改和解释，审议通过之日起执行[17]

突发事件应对原则 - 实行“预防为主、预防与应急处置相结合”原则[2] 突发事件分类 - 分为治理、经营、安全环境、信息四类[4] 应急领导小组 - 董事长任组长，总经理任常务副组长，董事会秘书任副组长[8] - 职责包括决定启动和终止处理系统、拟定处置方案等[9] 预警与预防 - 各部门等负责人是预警、预防工作第一负责人[11] - 预警信息包括类别、起始时间等，需及时汇报分析[12] 应急处置 - 发生突发事件应控制事态并启动应急措施[15] - 治理类需约见大股东、协助查处案件等[15] - 经营类必要时聘请中介审计或评估[16] - 信息类需联系媒体沟通并澄清不实信息[16] 责任追究 - 追查相关责任人并要求改正，严重者走法律途径处理[17] 信息报送 - 突发事件后向证券监管机构及主管部门及时报送情况[18] - 应急处置过程中持续报送事件处置情况[19] 保障措施 - 下属部门及子公司等责任人做好人力、物力、财力保障[21] - 值班电话及应急领导小组成员手机保持畅通[21] - 应急领导小组有权随时召集参与处置人员[21] - 相关部门及子公司做好物资保障[21] 培训与奖惩 - 对负有应急管理职责人员进行专业培训[21] - 对有突出贡献者给予表彰和奖励[24] - 对失职渎职责任人给予行政处分，构成犯罪移送司法[24]