信会计师事务所(特殊普通合 china shu lun pan certified public accountants 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于对宁夏英力特化工股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函回复 信会师函字[2024]第 ZG103 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2024年5月14日出具的《关于宁夏英力特化工股份有限公司申请向特 定对象发行股票的审核问询函》(审核函〔2024〕120020 号)(以下简称"审核问询函") 相关问题的要求,立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会计师"或"本 所") 作为宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或者"英力特"） 向特定对象发行股票的申报会计师,对审核问询函中需要申报会计师说明或发表意见的 问题进行了认真的核查,现将有关问题的核查情况和核查意见回复如下: (本审核问询函回复报告中部分合计数若出现与各加数直接相加之和在尾数上有 差异,均为四舍五入所致。） 注 1:本所未对发行人 2021、2022年度及 2024年 1-3 月的财务报表出具审计或 审阅报告,因此对发行人上述期间的财务信息仅实施分析程序, ...

业绩总结 - 2024年1 - 3月营业收入为40962.79元，2023年度为174719.60元，2022年度为187505.57元，2021年度为229497.82元[24] - 报告期内关联销售金额分别为0.15万元、800.38万元、1206.92万元和1714.75万元，占当期营业收入比例分别为0.00%、0.40%、0.65%和3.70%[25] - 2021 - 2024年1 - 3月关联采购额分别为57247.42万元、53968.19万元、24832.17万元和7474.32万元，占当期营业成本比例分别为24.42%、23.70%、10.15%和14.95%[37][38] 产品销售数据 - 2024年1 - 3月、2023年公司向关联方销售烧碱含税金额分别为1707.76万元、249.61万元，向非关联方销售烧碱含税金额分别为9168.89万元、35691.27万元[27] - 2024年1 - 3月、2023年公司向关联方销售烧碱数量分别为0.57万吨、0.06万吨，向非关联方销售烧碱数量分别为3.93万吨、14.03万吨[27] - 2024年1 - 3月PVC收入20969.81万元，占比51.19%；2023年101357.18万元，占比58.01%；2022年109328.35万元，占比58.31%；2021年164959.15万元，占比71.88%[74] 未来展望 - 本次发行拟募集资金总额不超70000.00万元，2.5亿元投项目一、1亿元投项目二、1.5亿元投项目三、2亿元补充流动资金[87][88] - 截至2023年11月30日，项目一已全面试生产，预计投产第1年生产负荷80%，第2年及以后100%，年均销售收入96418.31万元，年均利润总额5787.40万元[88] - 项目二生产期年均销售收入1360.09万元，项目三年节约污水处理费用约2333万元[88] 新产品和新技术研发 - 公司第一批分布式光伏发电项目规模为17.94MWp，总用地面积约250亩[115] - 项目二储灰场自发自用分布式光伏发电项目规划装机容量为29.65MWp，自发自用率为100%[121] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 2021 - 2022年公司所需煤炭统一向宁夏煤业集中采购，2023 - 2024年1 - 3月集团内部长协煤向宁夏电力采购，外部煤采用“统采分签”模式[40] - 年产30万吨电石技改工程项目建设4台40.5MVA密闭电石炉置换原有内燃式电石炉产能，未新增产能[142]

融资进展 - 2024年5月14日公司收到深交所关于向特定对象发行股票审核问询函[2] - 2024年6月5日公司在巨潮资讯网披露审核问询函回复[2] - 公司向特定对象发行股票需通过深交所审核并获证监会同意注册，结果不确定[3]

股票发行 - 公司拟向不超过35名特定对象发行股票[1] - 2023年相关会议审议通过发行股票方案[1] 股东承诺 - 英力特集团2024年6月4日出具不减持承诺函[1] - 定价基准日前六个月未减持，期间至发行后六个月也不减持[1] - 违反承诺减持收益归公司，承担法律责任[2]

股东出席情况 - 出席股东大会股东49人，代表股份157,102,019股，占总股份51.6927％[3] - 出席股东大会中小股东43人，代表股份1,658,486股，占总股份0.5457％[4] - 现场投票股东7人，代表股份155,470,263股，占总股份51.1558％[3] - 网络投票股东42人，代表股份1,631,756股，占总股份0.5369％[3] 议案表决情况 - 《关于2023年度董事会工作报告的议案》总表决同意157,087,419股，占比99.9907％[6] - 《关于2024年与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务的议案》总表决同意1,764,732股，占比99.1795％[15] - 《关于回购注销部分限售限制性股票的议案》获有效表决权股份总数2/3以上通过[13] - 《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》获有效表决权股份总数2/3以上通过[13] - 《关于2024年度经营计划暨财务预算报告的议案》审议通过[16] 其他要点 - 关联股东国能英力特能源化工集团股份有限公司对关联交易事项回避表决[16] - 律师认为本次股东大会召集、召开等程序合法有效[18] - 备查文件包括股东大会决议和法律意见书[19]

股东大会信息 - 公司2024年4月25日刊登召开2023年度股东大会通知，5月16日召开并发布提示性公告[2] - 通过现场和网络投票股东49人，代表股份157,102,019股，占比51.6927％[4] 议案表决情况 - 2023年度董事会等十一项议案，总表决同意股数157,087,419股，占比99.9907％[5][7][8][9][10][11][12][13] - 回购注销部分限售限制性股票等特别决议事项获有效表决权2/3以上通过[12][14] - 续聘2024年度审计机构等议案总表决同意占比超99％[15][18] 结果认定 - 本次股东大会审议的十一项议案全部通过[19] - 律师认为本次股东大会召集等符合规定，表决结果合法有效[20]

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2024-046 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 23 日分别召开第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会第十四 次会议，并于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年度股东大会，审议通过 了《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于变更公司注册资 本及修订<公司章程>的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称激 励计划（草案修订稿））等相关规定，鉴于公司 2 名激励对象因工作 调动原因离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的 规定；同时，公司 2023 年度业绩指标未达到股权激励第二个解锁期 的考核目标，公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售合计 42.8769 万股限制性股票进行回购并注销。 本次回购注销完成后，公司注册资本由人民币 303,915,506 元减 少至 303,486,737 元，公司总股本将由 303,915,506 股减少至 303,486,737 股。股本变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记 结算有限公司深 ...

证券代码：000635 证券简称：英力特 公告编号：2024-044 宁夏英力特化工股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏英力特化工股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 25 日在《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2023 年度股东大会的通知》，为保护广大投资者的合法权益，方便各位股东行 使股东大会表决权，现将会议有关事项再次提示。 （四）会议召开的日期和时间 1.现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:30。 2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为 2024 年 5 月 16 日交易日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票系统投票的开始时间(2024 年 5 月 16 日 9:15)至投票结束时间 (2024 年 5 月 16 日 15:00)间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合 的方式召开。公司将通过深圳 ...

融资进展 - 公司于2024年5月14日收到深交所关于向特定对象发行股票的审核问询函[2] - 公司将按要求会同中介机构落实并提交回复，通过临时公告披露[2] - 发行需通过深交所审核并获中国证监会同意注册方可实施，结果和时间不确定[2]

中信建投证券股份有限公司 关于 宁夏英力特化工股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年五月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨学雷、徐兴文已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深 圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则 和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 | | | | 释 义 3 | | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | 二、发行人本次发行情况 10 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、电话 | | 和其他通讯方式 14 | | 四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 16 | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 16 | | 六、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中 | | 国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 17 | | 七、保荐机构关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判 ...