分组1：公司业务与行业变更 - 2013年9月底收购中山证券控股权，自2013年第四季度起纳入其营业收入，2013年度证券业务营业收入占公司营业总收入比例超50% [2] - 2014年3月转让清远市自来水有限责任公司80%股权，2014年上半年营业收入均为证券业务收入 [3] - 2014年7月发布变更所属行业分类公告，所属行业从自来水生产和供应业变更为金融业（资本市场服务） [3] 分组2：2014年上半年经营情况 - 营业总收入35,647.09万元，比上年同期增长659.60% [3] - 营业利润25,958.55万元，比上年同期增长387.71% [3] - 投资收益32,294.15万元，比上年同期增长413.07% [3] - 利润总额25,748.64万元，比上年同期增长380.70% [3] - 净利润23,138.43万元，比上年同期增长387.01% [3] 分组3：中山证券股权情况 - 2014年9月15日完成收购广东省广新控股集团有限公司持有的中山证券4.43%股权过户，目前合计持有中山证券66.05%股权 [3] - 未来不排除进一步收购中山证券股权的可能性 [3] 分组4：公司发展规划 - 发展战略定位于以证券业务为主的金融业务拓展，现阶段重点做大做强证券业务 [4] - 未来把握市场机遇进行金融领域投资，其他金融业务暂无明确投资计划 [4] 分组5：中山证券互联网金融业务 - 中山证券在互联网金融业务的业务系统和人才方面大量投入配置，“惠率通”“小融通”、与腾讯合作的企业QQ证券理财服务等业务正常开展 [4]

公司经营情况 - 2014年上半年公司营业总收入35,647.09万元，比上年同期增长659.60% [2] - 2014年上半年公司营业利润25,958.55万元，比上年同期增长387.71% [2] - 2014年上半年公司投资收益32,294.15万元，比上年同期增长413.07% [3] - 2014年上半年公司利润总额25,748.64万元，比上年同期增长380.70% [3] - 2014年上半年公司净利润23,138.43万元，比上年同期增长387.01% [3] - 2014年上半年中山证券实现营业收入35,647.09万元，净利润2,083.59万元 [3] - 2014年上半年东莞证券实现营业收入65,474.63万元，净利润20,749.73万元 [3] 公司发展规划 - 2014年7月起公司行业分类变更为金融服务业，发展战略定位于以证券业务为主的金融业务拓展，未来把握市场机遇进行金融领域投资 [3] 公司股权情况 - 公司目前持有中山证券61.62%股权，收购广东省广新控股集团有限公司4.43%股权过户手续正在办理，完成后将持有66.05%股权，未来不排除进一步收购可能性 [3] 中山证券优势及人才情况 - 中山证券发展优势在于灵活高效的民营控股机制、较强金融业务创新能力和经验丰富的经营管理团队 [3] - 公司控股中山证券后，中山证券引进多名证券业内管理人才和业务能手进入管理层及核心业务部门 [4]

公司基本信息 - 证券代码 000712，证券简称锦龙股份；债券代码 112207，债券简称 14 锦龙债 [1] - 公司名称为广东锦龙发展股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研 [2] - 参与单位包括平安证券、东兴证券等多家机构 [2] - 时间为 2015 年 5 月 7 日，地点在公司会议室 [2] - 上市公司接待人员为证券事务代表温尚辉和董事会办公室业务主办罗序浩 [2] 2015 年第一季度经营情况 - 实现营业总收入 60,028.82 万元，归属于上市公司股东的净利润 19,819.89 万元，基本每股收益 0.22 元/股 [3] - 控股子公司中山证券和参股公司东莞证券证券经营业务收入和盈利水平比 2014 年第一季度大幅增长 [3] 非公开发行股票事项 - 2015 年 3 月 18 日收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》(150494 号)，申请已被受理，尚需经中国证监会核准 [3] 中山证券相关情况 - 推出互联网证券产品和服务，包括开户（惠率通）、融资（小融通）等 [3] - 优势在于民营控股机制，可提高市场化程度，公司可提供资本支持；问题是净资本规模在业内相对偏小，影响业务拓展，有补充资本金需求 [4] - 引进多名证券业内管理和业务人才，尤其是互联网证券业务人才，未来将继续加大引进力度 [4] 东莞证券相关情况 - 完成股份制改造，正积极开展上市筹备工作，尚未向中国证监会报送上市申请材料 [4] 公司发展战略定位 - 现阶段通过支持控股、参股证券公司业务发展，做大做优证券业务 [4] - 未来根据情况把握金融业务投资和拓展机会，为股东实现良好投资回报 [4]

活动基本信息 - 活动类别为路演活动 [2] - 活动时间为2018年5月18日10:00 - 11:30 [4] - 活动地点在广州市阳光酒店一楼国际会议中心 [4] - 参与机构投资者335名 [2][3] - 上市公司接待人员为证券事务代表罗序浩 [4] 公司经营情况 - 2017年度营业总收入117,481.09万元，比上年同期减少37.89% [5] - 2017年度营业利润29,135.84万元，比上年同期减少55.95% [5] - 2017年度投资收益100,668.17万元，比上年同期增加56.50% [5] - 2017年度利润总额30,636.71万元，比上年同期减少52.33% [5] - 2017年度归属母公司所有者的净利润19,428.32万元，比上年同期减少46.85% [5] 证券业务情况 - 截至2017年末，中山证券设3家分公司、80家证券营业部 [5] - 截至2017年末，东莞证券设24家分公司、51家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈 [5] - 东莞证券目前IPO事项仍处于“中止审查”状态 [5] 政策及业务进展情况 - 无法判断《证券公司股权管理规定》对证券行业竞争格局的影响，有信心经营好证券相关业务 [5] - 2017年度分红将在2017年度股东大会审议通过后两个月内实施 [6] - 拟参与发起设立的前海华业养老保险有限公司、喜康人寿保险股份有限公司筹建、设立事项尚须获中国银行保险监督管理委员会批准 [6] - 目前无法预测2018年度业绩情况 [6]

财务表现 - 公司2022年第三季度营业总收入为211,807,016.96元，同比下降41.54%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为-6,128,188.05元，同比下降118.75%[7] - 年初至报告期末营业总收入为198,309,986.75元，同比下降81.14%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-228,698,770.51元，同比下降771.57%[7] - 公司2022年第三季度营业总收入为1.98亿元，同比下降81.1%[30] - 公司2022年第三季度利息净收入为-2.12亿元，同比下降7.9%[30] - 公司2022年第三季度手续费及佣金净收入为2.84亿元，同比下降59.7%[30] - 公司2022年第三季度投资收益为3.59亿元，同比下降32.3%[30] - 公司2022年第三季度营业利润为-3.79亿元，同比下降302.9%[30] - 公司2022年第三季度净利润为-2.73亿元，同比下降543.8%[30] - 归属于母公司股东的净利润为-228,698,770.51元，同比下降771.3%[32] - 少数股东损益为-43,823,273.87元，同比下降260.2%[32] - 综合收益总额为-282,522,941.32元，同比下降440.4%[32] 资产与负债 - 公司总资产为22,357,638,153.44元，同比增长7.11%[7] - 归属于上市公司股东的所有者权益为3,037,595,328.42元，同比下降7.69%[7] - 公司2022年9月30日的货币资金为50.05亿元，较年初的54.88亿元下降8.8%[22] - 公司2022年9月30日的金融投资为68.44亿元，较年初的42.82亿元增长59.8%[22] - 公司2022年9月30日的资产总计为223.58亿元，较年初的208.73亿元增长7.1%[26] - 公司2022年9月30日的负债合计为171.13亿元，较年初的156.26亿元增长9.5%[26] 中山证券业务表现 - 中山证券期末国债及地方政府债持仓规模增加，其他债权投资同比增长330.00%[13] - 中山证券债券质押式卖出回购规模增加，卖出回购金融资产款同比增长140.93%[13] - 中山证券投资银行业务手续费净收入及经纪业务手续费净收入减少，手续费及佣金净收入同比下降59.73%[13] - 中山证券证券买卖价差收入及交易性金融资产持有期间的利息收入减少，投资收益同比下降32.28%[13] - 公允价值变动收益为-258,841,936.26元，同比下降2,662.95%，主要由于中山证券证券市场波动导致交易性金融资产公允价值变动较大[16] - 归属于母公司股东的净利润为-228,698,770.51元，同比下降771.57%，主要由于中山证券2020年8月收到监管部门的行政监管函，新增资本消耗型业务被暂停，导致营业收入下降幅度较大[16] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为3,952,246,656.47元，同比增长102.71%，主要由于中山证券本期回购业务及融出资金业务的现金净流入较上年同期增加[16] - 筹资活动现金流入小计为1,724,016,718.32元，同比下降49.30%，主要由于本期取得借款收到的现金及发行债券收到的现金较上年同期减少[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-568,238,896.44元，同比下降66.8%[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-62,847,561.08元，同比下降607.1%[39] - 筹资活动产生的现金流量净额为-360,944,470.12元，同比下降304.5%[39] - 期末现金及现金等价物余额为5,924,903,752.94元，同比下降10.5%[39] - 收取利息、手续费及佣金的现金为718,135,923.07元，同比下降40.7%[35] - 回购业务资金净增加额为2,735,077,626.00元，同比增长333.5%[35] - 支付给职工及为职工支付的现金为347,483,756.65元，同比下降37.8%[35] 股东信息 - 东莞市新世纪科教拓展有限公司为公司第一大股东，持股比例为27.90%，持有250,000,000股[19] - 朱凤廉为公司第二大股东，持股比例为14.74%，持有132,110,504股[19] - 杨志茂为公司第三大股东，持股比例为7.40%，持有66,300,000股[19] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持股比例为1.17%，持有10,481,542股[19] - 香港中央结算有限公司持股比例为0.55%，持有4,922,052股[19] - 股东黄海晓通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有10,600,000股[19]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[99] 财务数据对比 - 合并营业总收入本报告期为 -13,497,030.21 元，上年同期为 689,230,470.27 元，同比减少 101.96%[27] - 合并归属于上市公司股东的净利润本报告期为 -222,570,582.46 元，上年同期为 1,370,377.82 元，同比减少 16,341.55%[27] - 合并经营活动产生的现金流量净额本报告期为 171,084,148.17 元，上年同期为 -2,144,463,126.95 元，同比增加 107.98%[27] - 合并资产总额本报告期末为 23,963,494,086.77 元，上年度末为 20,873,339,282.22 元，同比增加 14.80%[27] - 合并负债总额本报告期末为 18,748,746,586.24 元，上年度末为 15,626,369,828.09 元，同比增加 19.98%[27] - 母公司营业总收入本报告期为 -62,234,088.00 元，上年同期为 13,392,962.53 元，同比减少 564.68%[27] - 母公司净利润本报告期为 -89,164,799.40 元，上年同期为 -13,625,572.14 元，同比减少 554.39%[27] - 母公司资产总额本报告期末为 7,446,101,421.87 元，上年度末为 6,992,837,871.51 元，同比增加 6.48%[27] - 母公司负债总额本报告期末为 5,437,688,288.08 元，上年度末为 4,852,345,055.14 元，同比增加 12.06%[27] - 报告期营业总收入 -1349.70 万元，较上年同期减少 101.96%；营业利润 -4.06 亿元，较上年同期减少 552.33%[43] - 营业总收入为 -1349.70 万元，同比减少 101.96%，主要因中山证券公允价值变动收益等大幅减少[48] - 营业总支出为 3.92 亿元，同比减少 34.59%，主要是业务及管理费减少[48] - 手续费及佣金净收入为 1.88 亿元，同比减少 62.93%，因投资银行及期货经纪业务净收入减少[48][52][53] - 投资收益为 2.03 亿元，同比减少 45.89%，因交易性金融资产利息及买卖价差收入减少[48][52][53] - 公允价值变动收益为 -2.73 亿元，同比减少 236.21%，因交易性金融资产公允价值波动大[48][52][53] - 汇兑收益为 157.31 万元，同比增加 554.32%，因汇率变动[48][52][53] - 资产处置收益为 1.96 万元，同比增加 137.95%，因本期处置固定资产收益增加[48][52][53] - 经营活动现金流量净额为 1.71 亿元，同比增加 107.98%，因中山证券经营活动现金流入增加、流出减少[48] - 存出保证金期末为 11.92 亿元，较上年度末增加 38.03%，因中山证券期末存出交易保证金增加[50] - 买入返售金融资产期末为 2.32 亿元，较上年度末减少 55.82%，因中山证券期末国债逆回购交易规模减少[50] - 公司合计营业总收入为 -1.35 亿元，较上年同期减少 101.96%，营业总支出为 3.92 亿元，较上年同期减少 34.59%，营业利润率为 -3005.45%，较上年同期减少 3018.46%[55] - 结构化主体业务营业收入同比增加 150.58%，营业支出同比减少 114.98%，营业利润率同比增加 220.61%[55][58] - 证券投资业务营业收入同比减少 813.23%，主要因本期金融资产公允价值波动所致[55][58] - 投资银行业务营业收入同比减少 85.85%，营业利润率同比减少 121.79%，主要因证券承销收入减少[55][58] - 信用交易业务营业支出同比增加 42.30%，营业利润率同比减少 37.11%，主要因计提信用减值损失[55][58] - 安徽地区营业总收入同比增长 28.80%，福建地区同比增长 50.70%，江西地区同比增长 336.74%[59] - 黑龙江地区营业总收入同比减少 83.23%，陕西地区同比减少 78.97%，吉林地区同比减少 49.67%[59] - 天津地区营业利润同比增长 108.09%，重庆地区同比增长 153.47%，浙江地区同比增长 8.17%[63] - 上海地区营业利润同比减少 23.47%，四川地区同比减少 7.81%[63] - 总部（含中山证券总部）营业利润同比减少 129.50%，期货子公司同比减少 76.03%，私募投资同比减少 117.67%，另类投资同比减少 413.15%[63] - 公司本报告期营业利润为 -4.0564690038 亿美元，上年同期为 0.8967940447 亿美元，同比减少 552.33%[64] - 投资收益为 2.0318795002 亿美元，占利润总额比例为 -57.32%；公允价值变动损益为 -2.7274486559 亿美元，占比 76.94%[67] - 货币资金本报告期末金额为 5.98489123546 亿美元，占总资产比例 24.98%，上年末占比 26.29%，比重减少 1.31%[68] - 其他债权投资本报告期末金额为 3.64594352288 亿美元，占总资产比例 15.21%，上年末占比 4.09%，比重增加 11.12%[68] - 拆入资金本报告期末金额为 0.20006708333 亿美元，占总资产比例 0.83%，主要因中山证券期末银行间拆入资金业务规模增加[68] - 卖出回购金融资产款本报告期末金额为 3.97063428115 亿美元，占总资产比例 16.57%，上年末占比 8.19%，比重增加 8.38%[68] - 截至 2022 年 6 月 30 日，公司合并资产总计 239.63 亿元，较年初 208.73 亿元增长 14.80%[172] - 截至 2022 年 6 月 30 日，公司合并负债合计 187.49 亿元，较年初 156.26 亿元增长 20.00%[175] - 截至 2022 年 6 月 30 日，公司合并所有者权益合计 52.15 亿元，较年初 52.47 亿元下降 0.62%[175] - 截至 2022 年 6 月 30 日，母公司资产总计 74.46 亿元，较年初 69.93 亿元增长 6.47%[179] - 截至 2022 年 6 月 30 日，母公司负债合计 54.38 亿元，较年初 48.52 亿元增长 12.07%[182] - 截至 2022 年 6 月 30 日，母公司所有者权益合计 20.08 亿元，较年初 21.40 亿元下降 6.17%[182] - 2022 年上半年，公司合并货币资金为 59.85 亿元，较年初 54.88 亿元增长 9.06%[172] - 2022 年上半年，公司合并融出资金为 18.80 亿元，较年初 21.20 亿元下降 11.31%[172] - 2022 年上半年，公司合并金融投资为 69.54 亿元，较年初 42.82 亿元增长 62.40%[172] - 2022 年上半年，公司合并长期借款为 44.78 亿元，较年初 40.42 亿元增长 10.80%[175] - 2022 年半年度营业总收入为 -1349.703021 万元，2021 年半年度为 68923.047027 万元[186] - 2022 年半年度净利润为 -28253.336432 万元，2021 年半年度为 955.621936 万元[186] - 2022 年半年度基本每股收益为 -0.248，2021 年半年度为 0.002[189] - 2022 年半年度母公司营业总收入为 -6223.4088 万元，2021 年半年度为 1339.296253 万元[194] - 2022 年半年度母公司净利润为 -8916.47994 万元，2021 年半年度为 -1362.557214 万元[197] - 2022 年半年度母公司基本每股收益为 -0.10，2021 年半年度为 -0.02[197] - 2022 年半年度利息净收入为 -14887.390256 万元，2021 年半年度为 -12815.073435 万元[186] - 2022 年半年度手续费及佣金净收入为 18836.873967 万元，2021 年半年度为 50807.537223 万元[186] - 2022 年半年度投资收益为 20318.795002 万元，2021 年半年度为 37553.926305 万元[186] - 2022 年半年度公允价值变动收益为 -27274.486559 万元，2021 年半年度为 -8112.361575 万元[186] 非经常性损益 - 非经常性损益合计 2635.83 万元，主要包括政府补助 95.17 万元、应收款项减值准备转回 81.57 万元等[32] 核心资本与风险指标 - 核心净资本 36.93 亿元，较上年度末增加 1.14%；净资产 20.08 亿元，较上年度末减少 6.17%；表内外资产总额 117.29 亿元，较上年度末增加 21.08%[34] - 风险覆盖率 291.04%，较上年度末增加 40.89 个百分点；资本杠杆率 31.49%，较上年度末下降 6.20 个百分点[38] 公司业务布局 - 公司主要经营证券公司业务，持有中山证券 67.78%股权、东莞证券 40%股份，中山证券设 22 家分公司、59 家营业部，东莞证券设 29 家分公司、60 家营业部[42] 子公司经营情况 - 控股子公司中山证券实现营业收入 4873.71 万元，净利润 -1.95 亿元；参股公司东莞证券实现营业收入 12.09 亿元，净利润 4.26 亿元[43] - 中山证券因监管措施投资银行业务收入下降，部分持仓地产债券估值下跌致公允价值变动损失[43] - 中山证券核心竞争力包括灵活高效民营控股机制、健全有效公司治理机制等[44] - 东莞证券是东莞市属国有控股重点企业，2022 年 2 月 IPO 申请获审核通过[45] - 东莞证券未来将打造成为全国性综合金融服务提供商[45] - 控股子公司中山证券注册资本 17.8 亿元，总资产 198.24 亿元，营业总收入 4873.71 万元，净利润 -1.93 亿元[87] - 参股公司东莞证券注册资本 15 亿元，总资产 537.35 亿元，营业总收入 12.09 亿元，净利润 4.26 亿元[87] - 中山证券营业收入比上年同期减少 92.79%，净利润比上年同期减少 1020.69%[90] - 东莞证券营业收入比上年同期减少 37.19%，净利润比上年同期减少 20.31%[90] - 中山证券净利润下降因 2020 年 8 月收到监管函，新增业务暂停及部分持仓债券估值下跌[90] 金融资产情况 - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数为 3.41858420816 亿美元，本期公允价值变动损益为 -0.27045069629 亿美元，期末数为 3.29404665163 亿美元[72] - 其他债权投资期初数为 0.85296795924 亿美元，计入权益的累计公允价值变动为 0.0366178936 亿美元，期末数为 3.64594352288 亿美元[72] - 其他权益工具投资期初数为 0.01025293193 亿美元，计入权益的累计公允价值变动为 -0.0263833318 亿美元，期末数为 0.0141239814 亿美元[72] - 金融负债期初数为 0.00105125973 亿美元，本期公允价值变动损益为 0.0010621693 亿美元，期末数为 0.00211342903 亿美元[72] - 截至报告期末，公司资产权利受限合计 56.11 亿元，包括货币资金、固定资产、无形资产等[73] - 公司证券投资合计初始投资成本 80.74 亿元，期末账面价值 69.52 亿元，报告期损益为 -2.05 亿元[76] 投资情况

整体财务关键指标变化 - 营业总收入为-1.91亿元，上年同期为3.46亿元，同比减少155.23%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.10亿元，上年同期为876.64万元，同比减少2490.22%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-7957.36万元，上年同期为-15.34亿元，同比增长94.81%[6] - 总资产为219.77亿元，上年度末为208.73亿元，同比增长5.29%[6] - 归属于上市公司股东的所有者权益为30.51亿元，上年度末为32.91亿元，同比减少7.29%[6] - 公司资产总计从20,873,339,282.22元增长至21,977,308,461.07元，增幅约为5.29%[24] - 公司负债合计从15,626,369,828.09元增长至16,751,125,535.85元，增幅约为7.19%[24] - 营业总收入本期为 -190,944,936.86元，上期为345,696,686.97元，同比下降约155.23%[29] - 营业总支出本期为168,199,724.94元，上期为316,126,587.86元，同比下降约46.79%[29] - 净利润本期为 -282,452,100.13元，上期为18,149,870.86元，同比下降约1652.84%[29] - 归属于母公司股东的净利润本期为 -209,534,968.72元，上期为8,766,353.32元，同比下降约2496.64%[33] - 综合收益总额本期为 -310,386,528.91元，上期为21,153,179.09元，同比下降约1566.54%[33] - 基本每股收益本期为 -0.23元，上期为0.01元，同比下降约2400%[33] 资产负债项目关键指标变化 - 其他债权投资期末余额为25.41亿元，年初余额为8.53亿元，同比增长197.88%[9] - 应付短期融资款期末余额为4.48亿元，年初余额为6.76亿元，同比减少33.71%[9] - 2022年3月31日货币资金期末余额为5,245,320,202.60元，年初余额为5,487,824,771.80元[21] - 2022年3月31日结算备付金期末余额为1,613,422,966.21元，年初余额为1,483,230,304.17元[21] - 2022年3月31日融出资金期末余额为1,854,334,407.75元，年初余额为2,119,916,372.94元[21] - 2022年3月31日存出保证金期末余额为998,485,066.75元，年初余额为863,756,152.04元[21] - 2022年3月31日金融投资期末余额为5,521,667,901.24元，年初余额为4,281,805,099.33元[21] 收入收益类关键指标变化 - 手续费及佣金净收入为9613.92万元，上年同期为2.59亿元，同比减少62.84%[12] - 投资收益为4920.17万元，上年同期为1.72亿元，同比减少71.33%[12] - 公允价值变动收益为-2.88亿元，上年同期为-3587.30万元，同比减少701.87%[12] - 投资收益本期为49,201,746.37元，上期为171,636,976.70元，同比下降约71.33%[29] - 公允价值变动收益本期为 -287,655,974.52元，上期为 -35,873,041.03元，亏损扩大约701.97%[29] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为43,749[16] - 东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例27.90%，持股数量250,000,000股[16] - 朱凤廉持股比例14.74%，持股数量132,110,504股[16] - 杨志茂持股比例7.40%，持股数量66,300,000股[16] 业务相关资本变化 - 中山证券注册资本由17亿元增至17.80亿元[20] 现金流量相关指标变化 - 经营活动收取利息、手续费及佣金的现金本期为2.5491661443亿元，上期为4.3029963337亿元[37] - 回购业务资金净增加额本期为16.11000554亿元，上期为14.5387766847亿元[37] - 融出资金净减少额本期为2.6954682806亿元，上期为1.6585206477亿元[37] - 经营活动现金流入小计本期为21.7903400489亿元，上期为20.9585828281亿元[37] - 经营活动现金流出小计本期为22.5860757779亿元，上期为36.3011717865亿元[37] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 0.795735729亿元，上期为 - 15.3425889584亿元[37] - 投资活动现金流入小计本期为59419.23元，上期为 - 37359.11元[41] - 投资活动现金流出小计本期为1687.642773万元，上期为2963.10488万元[41] - 筹资活动现金流入小计本期为5.82亿元，上期为6.1385亿元[41] - 筹资活动现金流出小计本期为6.0985382816亿元，上期为5.0932469123亿元[41]

利润分配 - 公司经董事会审议通过的利润分配预案为以896,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本[7] 公司基本信息 - 公司注册资本为896,000,000元，中山证券2021年末净资本为3,651,394,532.64元[22] - 截至报告期末，新世纪公司持有公司250,000,000股，占公司总股本的27.90%[27] - 1997年4月15日锦龙股份在深交所挂牌上市，总股本为66,803,300股[39] - 1997年11月锦龙股份向全体股东每10股送1股转增8股，总股本增至126,926,270股[39] - 1999年6月公司每10股送2股，总股本由126,926,270股增至152,311,524股[40] - 2007年10月公司每10股转增10股，总股本由152,311,524股增至304,623,048股[40] - 2012年8月公司非公开发行143,376,952股新股，总股本由304,623,048股增至448,000,000股[41] - 2014年5月公司每10股转增10股，总股本由448,000,000股增至896,000,000股[43] 重大资产交易 - 2009年6月公司完成收购东莞证券合计40%股权的重大资产购买交易[27] - 2014年3月公司完成转让清远市自来水有限责任公司80%股权事宜，不再经营自来水业务[27] - 2014年5月公司完成收购中山证券控制权的重大资产重组事项，主要经营业务变更为证券公司业务[27] - 2013年9月公司以259,550万元现金收购中山证券66.0517%股权[41] - 2014年9月公司收购中山证券4.43%股权后，共持有中山证券66.05%股权[43] - 2017年9月中山证券注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司持股比例增至70.96%[43] - 2022年1月中山证券注册资本由17亿元增至17.8亿元，股东变更为9家[45] 业务资格获取 - 2003 - 2021年中山证券获多项业务资格，如2003年12月获外汇业务资格，2021年11月成为北交所会员[28][38] - 2008年1月中山证券控股子公司大陆期货获金融期货经纪业务资格[29] - 2012年8月中山证券获融资融券业务资格并可开展中小企业私募债承销业务[32] - 2013年4月中山证券取得企业债主承销商资格并参与转融资业务[32] - 2014年6月中山证券参与转融券业务试点并开通转融通证券出借交易权限[33] - 2014年11月中山证券开通港股通业务[37] - 2015年3月中山证券获开展互联网证券业务试点资格[37] - 2018年5月中山证券全资子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司获基金业协会会员资格[38] 子公司及参股公司情况 - 公司控股子公司和参股公司有中山证券、东莞证券等[46] - 中山证券设有22家分公司，控股和参股公司有深圳锦弘和富投资管理有限公司等[50] - 锦龙股份持有中山证券70.96%股份，中山证券注册资本170,000万元[58] - 锦龙股份持有东莞证券40.00%股份，东莞证券注册资本150,000万元[58] - 锦龙股份持有上海胜鹏投资管理有限公司100.00%股份，其注册资本3,000万元[58] - 锦龙股份持有广东清远农村商业银行股份有限公司0.06%股份，其注册资本140,000万元[58] - 锦龙股份持有上海大陆期货有限公司51.00%股份，其注册资本15,000万元[58] - 锦龙股份持有深圳锦弘和富投资管理有限公司100.00%股份，其注册资本10,000万元[58] - 锦龙股份持有深圳锦弘劭晖投资有限公司100.00%股份，其注册资本20,000万元[58] - 锦龙股份持有世纪证券有限责任公司0.48%股份，其注册资本400,000万元[58] - 上海大陆期货有限公司持有上海杰询资产管理有限公司100.00%股份，其注册资本2,000万元[58] - 中山证券在境内设有多家分公司，如深圳、北京、上海等地分公司[51][54] - 截至2021年12月31日，中山证券共有66家证券营业部获监管许可开业[61] - 证券营业部分布在北京2家、天津1家、辽宁4家、吉林1家、黑龙江1家、上海8家、江苏8家、浙江4家、福建2家、江西1家、河南1家、湖北2家、湖南1家、广东17家、重庆1家、贵州1家、深圳9家、宁波1家、厦门1家[61] 财务数据 - 2021年合并营业总收入10.06亿元，较2020年减少39.84%[71] - 2021年合并归属于上市公司股东的净利润为 -1.31亿元，较2020年减少298.93%[71] - 2021年末合并资产总额208.73亿元，较2020年末减少11.93%[71] - 2021年末合并负债总额156.26亿元，较2020年末减少14.78%[71] - 2021年母公司营业总收入 -4448.16万元，较2020年增长35.54%[74] - 2021年母公司净利润 -9652.32万元，较2020年增长16.36%[74] - 2021年末母公司资产总额69.93亿元，较2020年末增长6.48%[74] - 2021年末母公司负债总额48.52亿元，较2020年末增长11.38%[74] - 2021年营业总收入扣除金额3654.47万元，扣除后金额为9.70亿元[74] - 2021年各季度合并营业总收入分别为3.46亿、3.44亿、3.62亿和 - 4509.24万元[79] - 2021年各季度合并归属于上市公司股东的净利润分别为876.64万、 - 739.60万、3268.39万和 - 1.65亿元[79] - 2021年非经常性损益合计为 - 1806.37万元，2020年为1141.06万元，2019年为9093.68万元[80][83] - 2021年末核心净资本为36.51亿元，较2020年末减少5.17%[84] - 2021年末净资本与各项风险资本准备之和的比例为250.15%，较2020年末增加5.48个百分点[84] - 2021年末流动性覆盖率为1133.50%，较2020年末增加795.68个百分点[84] - 2021年自营权益类证券及证券衍生品与净资本比例为18.31%，较2020年末增加5.01个百分点[84] - 2021年自营固定收益类证券与净资本比例为94.90%，较2020年末减少16.36个百分点[84] - 公司报告期不存在境内外会计准则下净利润和净资产差异情况[75][78] - 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目及界定非经常性损益为经常性损益的情况[83] - 报告期内公司营业总收入10.06亿元，同比减少39.84%；营业利润-1.23亿元，同比减少152.62%；投资收益7.84亿元，同比减少9.61%；利润总额-1.74亿元，同比减少170.79%；归母净利润-1.31亿元，同比减少298.93%[95] - 中山证券实现营业收入10.51亿元，归母净利润-0.49亿元；东莞证券实现营业收入37.01亿元，归母净利润9.97亿元[95] - 手续费及佣金净收入8.68亿元，占比86.28%，同比减少36.23%，主要因中山证券投行业务净收入减少[98] - 投资收益7.84亿元，占比77.87%，同比减少9.61%[98] - 公允价值变动收益-3.92亿元，占比-38.95%，同比减少68.16%，主要因中山证券交易性金融资产公允价值变动收益减少[98] - 汇兑收益-83.85万元，占比-0.08%，同比增加61.28%，主要受汇率变动影响[98] - 资产处置收益21.92万元，占比0.02%，同比增加257.88%，主要因中山证券处置固定资产收益增加[98] - 2021年营业成本合计11.2988557014亿元，较2020年减少21.45%，其中税金及附加、业务及管理费、信用减值损失分别减少22.31%、17.29%、94.03%，其他资产减值损失、其他业务成本分别增加174.67%、12.27%[100] - 2021年管理费用11.0777456452亿元，较2020年减少17.29%[105] - 2021年经营活动现金流入小计-12.766499277亿元，较2020年减少130.78%；经营活动现金流出小计11.8408558096亿元，较2020年增加92.23%；经营活动产生的现金流量净额-24.6073550866亿元，较2020年减少169.67%[105] - 2021年投资活动现金流入小计9629.264362万元，较2020年增加58.75%；投资活动现金流出小计9372.56727万元，较2020年增加1.27%；投资活动产生的现金流量净额256.697092万元，较2020年增加108.05%[105] - 2021年筹资活动现金流入小计77.2832亿元，较2020年增加84.83%；筹资活动现金流出小计67.648413882亿元，较2020年增加13.37%；筹资活动产生的现金流量净额9.634786118亿元，较2020年增加153.95%[105] - 2021年现金及现金等价物净增加额-14.9552843501亿元，较2020年减少187.34%[105] - 2021年证券经纪业务营业总收入3.0810091213亿元，较上年同期增长4.26%；营业支出2.6774492388亿元，较上年同期增长11.97%；营业利润率13.10%，较上年同期减少5.98%[110] - 2021年期货经纪业务营业总收入2.8203994671亿元，较上年同期减少30.35%；营业支出2.6565676759亿元，较上年同期减少29.90%；营业利润率5.81%，较上年同期减少0.60%[110] - 2021年证券投资业务营业总收入-1.7619773113亿元，较上年同期减少2029.08%；营业支出1.333998607亿元，较上年同期增长16.71%；营业利润率-175.71%，较上年同期减少975.71%[110] - 2021年私募业务营业总收入2536.17994万元，较上年同期增长140.28%；营业支出4120.31107万元，较上年同期减少9.89%；营业利润率-62.46%，较上年同期增长270.75%[110] - 2021年公司营业总收入合计10.06亿元，较2020年的16.73亿元减少39.84%[119] - 2021年公司营业利润合计为-1.23亿元，较2020年的2.35亿元减少152.62%[122] - 广东地区2021年营业总收入1.27亿元，同比增长20.89%；营业利润5234.65万元，同比增长25.38%[115][119] - 总部（含中山证券总部）营业利润从2020年的9.72亿元降至2021年的3.72亿元，减少61.71%；后又从2020年的1.60亿元降至2021年的 -2.71亿元，减少269.41%[119][122] - 2021年投资收益7.84亿元，占利润总额比例 -449.98%；公允价值变动损益 -3.92亿元，占利润总额比例225.06%[123] - 2021年末货币资金54.88亿元，占总资产比例26.29%，较年初比重增加3.76%[125] - 2021年末结算备付金14.83亿元，占总资产比例7.11%，较年初比重减少5.87%[125] - 安徽地区营业总收入同比增长51.68%，贵州地区同比增长67.69%，吉林地区同比增长174.27%[115] - 结构化营业利润从2020年的8427.68万元降至2021年的 -1.52亿元，减少280.80%；后又从2020年的286.93万元降至2021年的 -1.57亿元，减少5559.43%[119][122] - 另类营业利润从2020年的2456.00万元增至2021年的1.17亿元，增长376.77%；后又从2020年的1856.41万元增至2021年的9193.25万元，增长395.22%[119][122] - 交易性金融资产期末数为34.19亿元，占比16.38%，较期初减少31.48%，主要因中山证券本期债券持仓规模缩小[1

营业总收入变化 - 本报告期营业总收入3.62亿元，同比减少17.37%；年初至报告期末为10.52亿元，同比减少34.83%[5] - 营业总收入为10.52亿元，较上期16.14亿元下降34.84%[29] 净利润相关变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3268.39万元，同比减少16.27%；年初至报告期末为3405.43万元，同比减少83.13%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4558.40万元，同比增加22.35%；年初至报告期末为8456.38万元，同比减少52.88%[5] - 归属于母公司股东的净利润为3405.428329万元，较上年同期2.0189025102亿元减少83.13%，主要因中山证券业绩下降[15] - 净利润为6140.75万元，较上期3.13亿元下降80.43%[29] - 归属于母公司股东的净利润为3405.43万元，较上期2.02亿元下降83.19%[33] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -17.11亿元，同比减少258.81%[5] - 经营活动现金流入小计本期为19.4966152233亿美元，上期为1.5601652478亿美元；经营活动现金流出小计本期为36.6075759959亿美元，上期为 - 9.2139953129亿美元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 17.1109607726亿美元，上期为10.7741605607亿美元[37] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产225.82亿元，较上年度末减少4.72%；归属于上市公司股东的所有者权益34.56亿元，较上年度末增加1.66%[7] - 2021年9月30日货币资金为51.6779659676亿元，2020年12月31日为53.6277521523亿元[22] - 2021年9月30日结算备付金为14.9585294093亿元，2020年12月31日为30.8880920877亿元[22] - 2021年9月30日融出资金为20.9564941263亿元，2020年12月31日为19.5249812311亿元[22] - 2021年9月30日资产总计为225.8219669777亿元，2020年12月31日为237.0211881595亿元[22] - 负债合计为171.33亿元，较上期183.36亿元有所下降[25] - 所有者权益合计为54.49亿元，较上期53.66亿元有所上升[25] - 2021年起执行新租赁准则，资产总计从2020年12月31日的237.0211881595亿美元调整为2021年1月1日的237.9861639316亿美元，调整数为9649.757721万美元[44] - 应收款项从2020年12月31日的1.3305098815亿美元调整为2021年1月1日的1.2997501038亿美元，调整数为 - 307.597777万美元[44] - 其他资产从2020年12月31日的7916.597951万美元调整为2021年1月1日的7547.076066万美元，调整数为 - 369.521885万美元[44] - 使用权资产在2020年12月31日无数据，2021年1月1日为1.0326877383亿美元，调整数为1.0326877383亿美元[44] - 负债合计从18,336,379,724.77增加到18,432,877,301.98，增加了96,497,577.21[47] - 所有者权益合计为5,365,739,091.18[47] - 负债和所有者权益总计从23,702,118,815.95增加到23,798,616,393.16，增加了96,497,577.21[47] 部分金融资产与负债项目变化 - 结算备付金较2020年末减少51.57%，主要因中山证券期末客户备付金减少[9] - 买入返售金融资产较2020年末减少42.36%，主要因中山证券债券逆回购业务规模减少[9] - 其他债权投资较2020年末增加64.07%，主要因中山证券期末持仓债券规模增加[9] - 应付短期融资款较2020年末增加86.21%，主要因中山证券本期发行收益凭证规模增加[12] - 预计负债较2020年末增加548.65%，主要因中山证券期末计提的集合资产管理计划预计补偿支出增加[12] 营业外支出与所得税费用变化 - 营业外支出为1.104565333亿元，较上年同期472.386385万元增长2238.27%，主要因中山证券计提集合资产管理计划预计补偿支出增加[15] - 所得税费用为1637.780271万元，较上年同期1.1901108448亿元减少86.24%，主要因中山证券经营利润减少[15] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为46740名，前10名股东中，东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例27.90%，持股数量2.5亿股[16] 其他综合收益与综合收益总额变化 - 其他综合收益的税后净额为2158.27万元，较上期 - 1717.48万元有所上升[33] - 综合收益总额为8299.02万元，较上期2.96亿元下降71.00%[33] 基本每股收益变化 - 基本每股收益为0.038元，较上期0.225元下降83.11%[33] 投资活动现金流量变化 - 投资活动现金流入小计本期为8072.245425万美元，上期为6067.671818万美元；投资活动现金流出小计本期为6832.414985万美元，上期为6066.436841万美元；投资活动产生的现金流量净额本期为1239.83044万美元，上期为1.234977万美元[41] 筹资活动现金流量变化 - 筹资活动现金流入小计本期为34.0039亿美元，上期为39.210055亿美元；筹资活动现金流出小计本期为34.8961735221亿美元，上期为53.6743268309亿美元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 8922.735221万美元，上期为 - 14.4642718309亿美元[41] 汇率变动对现金的影响 - 汇率变动对现金的影响本期为 - 34.631438万美元，上期为59.282688万美元[41] 现金及现金等价物净增加额变化 - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 17.8827143945亿美元，上期为 - 3.6840595037亿美元；期初现金及现金等价物余额本期为84.0896916045亿美元，上期为66.967315142亿美元；期末现金及现金等价物余额本期为66.20697721亿美元，上期为63.2832556383亿美元[41] 取得借款与发行债券收到现金变化 - 取得借款收到的现金本期为26.0289亿美元，上期为31.999821亿美元；发行债券收到的现金本期为7.9亿美元，上期为6.9464亿美元[41] 部分负债项目金额 - 交易性金融负债为48,791.65[47] - 衍生金融负债为7,480,938.94[47] - 卖出回购金融资产款为3,217,656,570.24[47] - 代理买卖证券款为8,195,383,988.44[47] - 应付职工薪酬为308,554,361.59[47] - 应交税费为131,049,647.40[47] 报告审计情况 - 公司2021年第三季度报告未经审计[50] 营业总支出与营业利润变化 - 营业总支出为8.65亿元，较上期12.09亿元下降28.40%[29] - 营业利润为1.87亿元，较上期4.05亿元下降53.66%[29]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[90] 合并报表财务数据关键指标变化 - 合并报表本报告期营业总收入6.89亿元，上年同期11.75亿元，同比减少41.35%[27] - 合并报表本报告期归属于上市公司股东的净利润137.04万元，上年同期1.63亿元，同比减少99.16%[27] - 合并报表本报告期经营活动产生的现金流量净额-21.44亿元，上年同期16.10亿元，同比减少233.21%[27] - 合并报表本报告期末资产总额232.09亿元，上年度末237.02亿元，同比减少2.08%[27] - 合并报表本报告期末负债总额178.22亿元，上年度末183.36亿元，同比减少2.81%[27] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司本报告期营业总收入1339.30万元，上年同期-4244.81万元，同比增长131.55%[27] - 母公司本报告期净利润-1362.56万元，上年同期-6779.63万元，同比增长79.90%[27] - 母公司本报告期末资产总额67.51亿元，上年度末65.67亿元，同比增长2.80%[27] - 母公司本报告期末负债总额45.41亿元，上年度末43.56亿元，同比增长4.23%[27] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计为-37,609,405.34元，其中非流动资产处置损益为-195,608.39元，政府补助为4,968,172.00元等[32] 净资本情况 - 本报告期末核心净资本为3,845,868,646.87元，较上年度末减少0.12%；净资本为3,845,868,646.87元，较上年度末减少0.12% [36] 公司股权及子公司经营情况 - 公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份[40] - 报告期内控股子公司中山证券实现营业收入67,583.75万元，净利润2,113.32万元；参股公司东莞证券实现营业收入192,561.41万元，净利润53,432.70万元[40] - 控股子公司中山证券注册资本17亿元，总资产197.64亿元，净资产64.83亿元，营业收入6.76亿元，同比减少44.49%，净利润0.21亿元，同比减少93.50%[80] - 参股公司东莞证券注册资本15亿元，总资产506.70亿元，净资产76.67亿元，营业收入19.26亿元，同比增加48.69%，净利润5.34亿元，同比增加43.05%[80] 财务数据关键指标变化（不同表述） - 本报告期营业总收入689,230,470.27元，上年同期1,175,126,652.80元，同比减少41.35% [46] - 本报告期营业总支出599,551,065.80元，上年同期833,808,113.81元，同比减少28.09% [46] - 本报告期所得税费用-3,821,928.84元，上年同期108,259,661.00元，同比减少103.53% [46] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-2,144,463,126.95元，上年同期1,609,894,796.91元，同比减少233.21% [46] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额24,553,646.20元，上年同期16,350,558.00元，同比增加50.17% [46] - 本报告期营业总收入为6.8923047027亿美元，上年同期为11.751266528亿美元，同比减少41.35%[47][50] - 手续费及佣金净收入本报告期为5.0807537223亿美元，占比73.72%，上年同期为6.8610201891亿美元，占比58.39%[47] - 投资收益本报告期为3.7553926305亿美元，占比54.49%，上年同期为4.6079653663亿美元，占比39.21%[47] - 利息净收入较去年同期增加46.34%，主要因公司债券等利息支出减少[50] - 其他收益较去年同期减少57.09%，主要因个税手续费返还减少和无政府疫情补贴[50] - 公允价值变动收益较去年同期减少134.12%，主要因交易性金融资产公允价值变动收益减少[50] - 公司合计营业利润本报告期为6.8923047027亿元，上年同期为11.751266528亿元，同比下降41.35%[56] - 非主营业务中投资收益为3.7553926305亿元，占利润总额比例6549.01%[60] - 公允价值变动损益为 - 8112.361575万元，占利润总额比例 - 1414.71%[60] - 信用减值损失为120.606294万元，占利润总额比例21.03%[60] - 营业外收入为126.053713万元，占利润总额比例21.98%[60] - 营业外支出为8520.565108万元，占利润总额比例1485.90%[60] - 货币资金本报告期末金额为50.1219437411亿元，占总资产比例21.60%，上年末占比22.63%，比重下降1.03%[61] - 结算备付金本报告期末金额为13.7940127666亿元，占总资产比例5.94%，上年末占比13.03%，比重下降7.09%[61] - 其他债权投资本报告期末金额为25.3109699807亿元，占总资产比例10.91%，上年末占比5.08%，比重增加5.83%[61] - 报告期投资额为0元，上年同期投资额为1000万元，变动幅度 -100%[69] 各业务线数据关键指标变化 - 期货经纪业务营业收入较去年同期增长39.72%，营业支出增长45.08%[50] - 证券投资业务营业收入较去年同期减少90.47%，营业利润率减少233.70%[50] - 总部（含中山证券总部）营业收入较去年同期增加199.07%，营业支出减少72.75%，营业利润率增加1250.41%[50] 地区业务数据关键指标变化 - 广东地区营业总收入本报告期为5.773732193亿美元，上年同期为4.711672443亿美元，同比增长22.54%[53] - 广东地区营业利润本报告期为2737.33692万元，上年同期为2095.287711万元，同比增长30.64%[56] 金融资产及负债变动情况 - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数49.89亿元，本期公允价值变动损益 -9021.68万元，本期购买金额89.98亿元，本期出售金额90.51亿元，期末数47.25亿元[65] - 其他债权投资期初数12.04亿元，计入权益的累计公允价值变动514.50万元，本期计提减值1745.27元，本期购买金额17.70亿元，本期出售金额4.89亿元，期末数25.31亿元[65] - 其他权益工具投资期初数1775.13万元，计入权益的累计公允价值变动 -3019.16万元，本期出售金额100.09万元，期末数1197.95万元[65] - 金融资产小计期初数62.10亿元，本期公允价值变动损益 -9021.68万元，计入权益的累计公允价值变动 -2504.66万元，本期购买金额107.68亿元，本期出售金额95.41亿元，期末数72.68亿元[65] - 投资性房地产期初数10.46亿元，本期公允价值变动损益646.88万元，期末数10.53亿元[65] - 上述合计期初数72.56亿元，本期公允价值变动损益 -8374.80万元，计入权益的累计公允价值变动 -2504.66万元，本期购买金额107.68亿元，本期出售金额95.41亿元，期末数83.21亿元[65] - 金融负债期初数 -752.97万元，本期公允价值变动损益262.44万元，本期购买金额43.58亿元，本期出售金额43.55亿元，期末数 -485.65万元[65] - 期末持有的其他证券投资初始投资成本44.66亿元，期初账面价值49.23亿元，本期公允价值变动损益 -1.30亿元，计入权益的累计公允价值变动 -2981.04万元，本期购买金额86.30亿元，本期出售金额95.41亿元，报告期损益1453.76万元，期末账面价值37.34亿元[73] - 证券投资合计初始投资成本78.22亿元，期初账面价值62.03亿元，本期公允价值变动损益 -8759.24万元，计入权益的累计公允价值变动 -2504.66万元，本期购买金额107.68亿元，本期出售金额95.41亿元，报告期损益1.05亿元，期末账面价值72.64亿元[73] 中山证券资管计划情况 - 中山证券部分资管计划期末账面价值合计494.73万元，最大损失敞口合计494.73万元[84] 股东大会情况 - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例1.11%，于2月18日召开[89] - 2020年度股东大会投资者参与比例54.48%，于6月29日召开[89] 公司人事变动情况 - 2021年6月29日换届选举，张丹丹当选董事长，陈志锋被聘任为总经理并当选董事，罗序浩、聂织锦当选董事，刘伟文、姚作为任期满离任[90] - 2021年6月29日公司召开第九届董事会第一次会议，选举张丹丹女士为董事长，完成法定代表人由朱凤廉变更为张丹丹的工商登记[137] 公司激励措施情况 - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[93] 公司环保情况 - 上市公司及其子公司不属于重点排污单位，报告期内无环境问题行政处罚[97] 公司社会责任情况 - 2021年上半年，中山证券采购结对帮扶县农产品6500元，向藏族儿童巡演活动捐赠5万元[97] 公司承诺履行情况 - 广东锦龙发展股份有限公司承诺不存在向发行对象保底保收益等情况，承诺时间为2020年8月4日，期限至2021年6月3日，已履行完毕[101] - 公司董事和高级管理人员作出多项承诺，承诺时间为2020年8月4日，期限至2021年6月3日，已履行完毕[101] 公司资金及担保情况 - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[102] - 公司报告期无违规对外担保情况[106] 公司审计情况 - 半年度财务报告已审计，境内审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元，无境外审计机构[107] - 半年度报告经审计，审计意见为标准的无保留意见，签署日期为2021年8月13日[172] 公司破产重整情况 - 公司报告期未发生破产重整相关事项[108] 公司诉讼仲裁情况 - 中山证券等诉佛山市中鸿酒店投资有限公司等金融借款合同纠纷涉案金额46,635.2万元[111] - 中金创新（北京）资产管理有限公司诉江苏北极皓天科技有限公司等公司债券交易纠纷涉案金额3,709.4万元[111] - 中国对外经济贸易信托有限公司诉亿阳集团等证券虚假陈述责任纠纷涉案金额6,148.11万元[111] - 深圳市融通资本管理股份有限公司诉亿阳集团等证券虚假陈述责任纠纷涉案金额60,238.92万元[111] - 中山证券申请执行御马坊置业有限公司等强制执行案涉案金额81,878.44万元[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第二期）违约案涉案金额80,330.63万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第一期）违约案涉案金额22,374.71万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第三期）违约案涉案金额131,017.15万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第四期）违约案涉案金额34,758.66万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券与易某诉讼涉案金额403.35万元[114] - 中山证券与雏鹰农牧集团诉讼涉案金额5304.7万元[114] - 中山证券与广东天富电气诉讼涉案金额216.68万元[114] - 中山证券与徐某、陈某仲裁或诉讼涉案金额210.3万元[114] - 中山证券与白某、张某诉讼涉案金额2801.18万元[114] - 巨某与鞍山市华轩商务信息咨询有限公司、中山证券鞍山前进路证券营业部诉讼涉案金额70万元[114] - 中山证券与胡某诉讼涉案金额85.57万元[114] - 中山证券与山东宝华国际集团、金某诉讼涉案金额173.07万元[114] - 中信信托与亿阳集团、中山证券及华泰联合证券诉讼涉案金额2353.65万元[114] - 中信建投基金与亿阳集团、中山证券等诉讼涉案金额8568.46万元[114] - 公司涉及多起诉讼和仲裁案件，涉案金额分别为0.1万元、7万元、127.64万元、1618.64万元、851.81万元、7333.84万元、9.5万元[117] 公司立案调查情况 - 锦龙股份因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》被中国证监会立案调查，于2021年5月7日结案[118] 公司借款情况 - 公司应付控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司借款，期初余额83101.29万元，本期新增48