利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[6] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[90] 合并报表财务数据关键指标变化 - 合并报表本报告期营业总收入6.89亿元，上年同期11.75亿元，同比减少41.35%[27] - 合并报表本报告期归属于上市公司股东的净利润137.04万元，上年同期1.63亿元，同比减少99.16%[27] - 合并报表本报告期经营活动产生的现金流量净额-21.44亿元，上年同期16.10亿元，同比减少233.21%[27] - 合并报表本报告期末资产总额232.09亿元，上年度末237.02亿元，同比减少2.08%[27] - 合并报表本报告期末负债总额178.22亿元，上年度末183.36亿元，同比减少2.81%[27] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司本报告期营业总收入1339.30万元，上年同期-4244.81万元，同比增长131.55%[27] - 母公司本报告期净利润-1362.56万元，上年同期-6779.63万元，同比增长79.90%[27] - 母公司本报告期末资产总额67.51亿元，上年度末65.67亿元，同比增长2.80%[27] - 母公司本报告期末负债总额45.41亿元，上年度末43.56亿元，同比增长4.23%[27] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计为-37,609,405.34元，其中非流动资产处置损益为-195,608.39元，政府补助为4,968,172.00元等[32] 净资本情况 - 本报告期末核心净资本为3,845,868,646.87元，较上年度末减少0.12%；净资本为3,845,868,646.87元，较上年度末减少0.12% [36] 公司股权及子公司经营情况 - 公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份[40] - 报告期内控股子公司中山证券实现营业收入67,583.75万元，净利润2,113.32万元；参股公司东莞证券实现营业收入192,561.41万元，净利润53,432.70万元[40] - 控股子公司中山证券注册资本17亿元，总资产197.64亿元，净资产64.83亿元，营业收入6.76亿元，同比减少44.49%，净利润0.21亿元，同比减少93.50%[80] - 参股公司东莞证券注册资本15亿元，总资产506.70亿元，净资产76.67亿元，营业收入19.26亿元，同比增加48.69%，净利润5.34亿元，同比增加43.05%[80] 财务数据关键指标变化（不同表述） - 本报告期营业总收入689,230,470.27元，上年同期1,175,126,652.80元，同比减少41.35% [46] - 本报告期营业总支出599,551,065.80元，上年同期833,808,113.81元，同比减少28.09% [46] - 本报告期所得税费用-3,821,928.84元，上年同期108,259,661.00元，同比减少103.53% [46] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-2,144,463,126.95元，上年同期1,609,894,796.91元，同比减少233.21% [46] - 本报告期投资活动产生的现金流量净额24,553,646.20元，上年同期16,350,558.00元，同比增加50.17% [46] - 本报告期营业总收入为6.8923047027亿美元，上年同期为11.751266528亿美元，同比减少41.35%[47][50] - 手续费及佣金净收入本报告期为5.0807537223亿美元，占比73.72%，上年同期为6.8610201891亿美元，占比58.39%[47] - 投资收益本报告期为3.7553926305亿美元，占比54.49%，上年同期为4.6079653663亿美元，占比39.21%[47] - 利息净收入较去年同期增加46.34%，主要因公司债券等利息支出减少[50] - 其他收益较去年同期减少57.09%，主要因个税手续费返还减少和无政府疫情补贴[50] - 公允价值变动收益较去年同期减少134.12%，主要因交易性金融资产公允价值变动收益减少[50] - 公司合计营业利润本报告期为6.8923047027亿元，上年同期为11.751266528亿元，同比下降41.35%[56] - 非主营业务中投资收益为3.7553926305亿元，占利润总额比例6549.01%[60] - 公允价值变动损益为 - 8112.361575万元，占利润总额比例 - 1414.71%[60] - 信用减值损失为120.606294万元，占利润总额比例21.03%[60] - 营业外收入为126.053713万元，占利润总额比例21.98%[60] - 营业外支出为8520.565108万元，占利润总额比例1485.90%[60] - 货币资金本报告期末金额为50.1219437411亿元，占总资产比例21.60%，上年末占比22.63%，比重下降1.03%[61] - 结算备付金本报告期末金额为13.7940127666亿元，占总资产比例5.94%，上年末占比13.03%，比重下降7.09%[61] - 其他债权投资本报告期末金额为25.3109699807亿元，占总资产比例10.91%，上年末占比5.08%，比重增加5.83%[61] - 报告期投资额为0元，上年同期投资额为1000万元，变动幅度 -100%[69] 各业务线数据关键指标变化 - 期货经纪业务营业收入较去年同期增长39.72%，营业支出增长45.08%[50] - 证券投资业务营业收入较去年同期减少90.47%，营业利润率减少233.70%[50] - 总部（含中山证券总部）营业收入较去年同期增加199.07%，营业支出减少72.75%，营业利润率增加1250.41%[50] 地区业务数据关键指标变化 - 广东地区营业总收入本报告期为5.773732193亿美元，上年同期为4.711672443亿美元，同比增长22.54%[53] - 广东地区营业利润本报告期为2737.33692万元，上年同期为2095.287711万元，同比增长30.64%[56] 金融资产及负债变动情况 - 交易性金融资产（不含衍生金融资产）期初数49.89亿元，本期公允价值变动损益 -9021.68万元，本期购买金额89.98亿元，本期出售金额90.51亿元，期末数47.25亿元[65] - 其他债权投资期初数12.04亿元，计入权益的累计公允价值变动514.50万元，本期计提减值1745.27元，本期购买金额17.70亿元，本期出售金额4.89亿元，期末数25.31亿元[65] - 其他权益工具投资期初数1775.13万元，计入权益的累计公允价值变动 -3019.16万元，本期出售金额100.09万元，期末数1197.95万元[65] - 金融资产小计期初数62.10亿元，本期公允价值变动损益 -9021.68万元，计入权益的累计公允价值变动 -2504.66万元，本期购买金额107.68亿元，本期出售金额95.41亿元，期末数72.68亿元[65] - 投资性房地产期初数10.46亿元，本期公允价值变动损益646.88万元，期末数10.53亿元[65] - 上述合计期初数72.56亿元，本期公允价值变动损益 -8374.80万元，计入权益的累计公允价值变动 -2504.66万元，本期购买金额107.68亿元，本期出售金额95.41亿元，期末数83.21亿元[65] - 金融负债期初数 -752.97万元，本期公允价值变动损益262.44万元，本期购买金额43.58亿元，本期出售金额43.55亿元，期末数 -485.65万元[65] - 期末持有的其他证券投资初始投资成本44.66亿元，期初账面价值49.23亿元，本期公允价值变动损益 -1.30亿元，计入权益的累计公允价值变动 -2981.04万元，本期购买金额86.30亿元，本期出售金额95.41亿元，报告期损益1453.76万元，期末账面价值37.34亿元[73] - 证券投资合计初始投资成本78.22亿元，期初账面价值62.03亿元，本期公允价值变动损益 -8759.24万元，计入权益的累计公允价值变动 -2504.66万元，本期购买金额107.68亿元，本期出售金额95.41亿元，报告期损益1.05亿元，期末账面价值72.64亿元[73] 中山证券资管计划情况 - 中山证券部分资管计划期末账面价值合计494.73万元，最大损失敞口合计494.73万元[84] 股东大会情况 - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例1.11%，于2月18日召开[89] - 2020年度股东大会投资者参与比例54.48%，于6月29日召开[89] 公司人事变动情况 - 2021年6月29日换届选举，张丹丹当选董事长，陈志锋被聘任为总经理并当选董事，罗序浩、聂织锦当选董事，刘伟文、姚作为任期满离任[90] - 2021年6月29日公司召开第九届董事会第一次会议，选举张丹丹女士为董事长，完成法定代表人由朱凤廉变更为张丹丹的工商登记[137] 公司激励措施情况 - 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[93] 公司环保情况 - 上市公司及其子公司不属于重点排污单位，报告期内无环境问题行政处罚[97] 公司社会责任情况 - 2021年上半年，中山证券采购结对帮扶县农产品6500元，向藏族儿童巡演活动捐赠5万元[97] 公司承诺履行情况 - 广东锦龙发展股份有限公司承诺不存在向发行对象保底保收益等情况，承诺时间为2020年8月4日，期限至2021年6月3日，已履行完毕[101] - 公司董事和高级管理人员作出多项承诺，承诺时间为2020年8月4日，期限至2021年6月3日，已履行完毕[101] 公司资金及担保情况 - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[102] - 公司报告期无违规对外担保情况[106] 公司审计情况 - 半年度财务报告已审计，境内审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元，无境外审计机构[107] - 半年度报告经审计，审计意见为标准的无保留意见，签署日期为2021年8月13日[172] 公司破产重整情况 - 公司报告期未发生破产重整相关事项[108] 公司诉讼仲裁情况 - 中山证券等诉佛山市中鸿酒店投资有限公司等金融借款合同纠纷涉案金额46,635.2万元[111] - 中金创新（北京）资产管理有限公司诉江苏北极皓天科技有限公司等公司债券交易纠纷涉案金额3,709.4万元[111] - 中国对外经济贸易信托有限公司诉亿阳集团等证券虚假陈述责任纠纷涉案金额6,148.11万元[111] - 深圳市融通资本管理股份有限公司诉亿阳集团等证券虚假陈述责任纠纷涉案金额60,238.92万元[111] - 中山证券申请执行御马坊置业有限公司等强制执行案涉案金额81,878.44万元[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第二期）违约案涉案金额80,330.63万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第一期）违约案涉案金额22,374.71万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第三期）违约案涉案金额131,017.15万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券代表债券持有人诉亿阳集团2016年公司债券（第四期）违约案涉案金额34,758.66万元，视同债权100%清偿已结案[111] - 中山证券与易某诉讼涉案金额403.35万元[114] - 中山证券与雏鹰农牧集团诉讼涉案金额5304.7万元[114] - 中山证券与广东天富电气诉讼涉案金额216.68万元[114] - 中山证券与徐某、陈某仲裁或诉讼涉案金额210.3万元[114] - 中山证券与白某、张某诉讼涉案金额2801.18万元[114] - 巨某与鞍山市华轩商务信息咨询有限公司、中山证券鞍山前进路证券营业部诉讼涉案金额70万元[114] - 中山证券与胡某诉讼涉案金额85.57万元[114] - 中山证券与山东宝华国际集团、金某诉讼涉案金额173.07万元[114] - 中信信托与亿阳集团、中山证券及华泰联合证券诉讼涉案金额2353.65万元[114] - 中信建投基金与亿阳集团、中山证券等诉讼涉案金额8568.46万元[114] - 公司涉及多起诉讼和仲裁案件，涉案金额分别为0.1万元、7万元、127.64万元、1618.64万元、851.81万元、7333.84万元、9.5万元[117] 公司立案调查情况 - 锦龙股份因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》被中国证监会立案调查，于2021年5月7日结案[118] 公司借款情况 - 公司应付控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司借款，期初余额83101.29万元，本期新增48

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入345,696,686.97元，上年同期437,415,335.04元，同比减少20.97%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8,766,353.32元，上年同期45,753,344.44元，同比减少80.84%[9] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-1,534,258,895.84元，上年同期593,582,069.25元，同比减少358.47%[9] - 本报告期末总资产24,209,743,653.79元，上年度末23,702,118,815.95元，同比增加2.14%[9] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产3,411,110,660.98元，上年度末3,399,089,921.89元，同比增加0.35%[9] - 非经常性损益合计870,174.89元[9] - 公司营业总收入本期为345,696,686.97元，上期为437,415,335.04元[51] - 公司净利润本期为18,149,870.86元，上期为74,409,434.42元[51] - 归属于母公司股东的净利润本期为8,766,353.32元，上期为45,753,344.44元[53] - 少数股东损益本期为9,383,517.54元，上期为28,656,089.98元[53] - 其他综合收益的税后净额本期为3,003,308.23元，上期为22,780,191.94元[53] - 综合收益总额本期为21,153,179.09元，上期为97,189,626.36元[53] - 基本每股收益本期为0.01，上期为0.05[53] - 稀释每股收益本期为0.01，上期为0.05[53] - 母公司营业总收入本期为 - 1,842,820.61元，上期为 - 14,631,993.55元[57] - 母公司营业利润本期为 - 16,996,208.43元，上期为 - 29,252,847.32元[57] - 公司本期净利润为-16,994,954.72元，上期为-29,190,223.23元[61] - 公司本期其他综合收益的税后净额为3,867,900.32元，上期为28,594,398.64元[61] - 公司本期综合收益总额为-13,127,054.40元，上期为-595,824.59元[61] - 公司本期基本每股收益为-0.02元，上期为-0.03元[61] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额为-1,534,258,895.84元，上期为593,582,069.25元[65] - 公司本期投资活动产生的现金流量净额为-29,668,407.91元，上期为-19,010,043.11元[68] - 公司本期筹资活动产生的现金流量净额为104,525,308.77元，上期为-620,281,943.13元[68] - 公司本期现金及现金等价物净增加额为-1,459,401,973.91元，上期为-45,709,884.36元[68] - 公司本期期初现金及现金等价物余额为8,408,969,160.45元，上期为6,696,731,514.20元[68] - 公司本期期末现金及现金等价物余额为6,949,567,186.54元，上期为6,651,021,629.84元[68] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数53,753户[13] - 东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例27.90%，持股数量250,000,000股，质押199,500,000股[13] - 朱凤廉持股比例14.74%，持股数量132,110,504股，其中有限售条件股份99,082,878股，质押118,500,000股[13] - 杨志茂持股比例7.40%，持股数量66,300,000股，质押66,300,000股[13] 中山证券业务线数据关键指标变化 - 结算备付金从2020年12月31日的30.89亿元降至2021年3月31日的14.39亿元，降幅53.40%，因中山证券期末客户备付金减少[19] - 存出保证金从2020年12月31日的10.07亿元增至2021年3月31日的16.54亿元，增幅64.29%，因中山证券期末交易保证金增加[19] - 其他债权投资从2020年12月31日的12.04亿元增至2021年3月31日的26.50亿元，增幅120.14%，因中山证券期末持仓债券规模增加[19] - 交易性金融负债从2020年12月31日的4.88万元降至2021年3月31日的0，降幅100.00%，因中山证券纳入合并范围的结构化主体[19] - 卖出回购金融资产款从2020年12月31日的32.18亿元增至2021年3月31日的45.91亿元，增幅42.68%，因到期清算和合并范围变动[19] - 经营活动现金流入小计从2020年1 - 3月的 - 4.57亿元增至2021年1 - 3月的20.96亿元，增幅558.41%，因中山证券回购及融出资金业务现金净流入增加[21] - 经营活动现金流出小计从2020年1 - 3月的 - 10.51亿元增至2021年1 - 3月的36.30亿元，增幅445.47%，因中山证券金融资产及代理买卖证券现金净流出增加[21] - 经营活动产生的现金流量净额从2020年1 - 3月的5.94亿元降至2021年1 - 3月的 - 15.34亿元，降幅358.47%，因中山证券经营活动现金流出增加[21] - 筹资活动现金流入小计从2020年1 - 3月的31.88亿元降至2021年1 - 3月的6.14亿元，降幅80.74%，因本期取得借款收到的现金减少[21] - 归属于母公司股东的净利润从2020年1 - 3月的4575.33万元降至2021年1 - 3月的876.64万元，降幅80.84%，因中山证券业绩下降[19] 公司资产相关指标变化 - 公司证券投资最初投资成本总计80.89亿美元，期末账面价值为75.79亿美元，报告期损益为6347.06万美元[27] - 2021年3月31日公司货币资金为55.53亿美元，较2020年12月31日的53.63亿美元有所增加[38] - 2021年3月31日结算备付金为14.39亿美元，较2020年12月31日的30.89亿美元大幅减少[38] - 2021年3月31日融出资金为17.86亿美元，较2020年12月31日的19.52亿美元有所减少[38] - 2021年3月31日存出保证金为16.54亿美元，较2020年12月31日的10.07亿美元大幅增加[38] - 2021年3月31日金融投资为75.84亿美元，较2020年12月31日的62.10亿美元有所增加[38] - 2021年3月31日交易性金融资产为49.17亿美元，较2020年12月31日的49.89亿美元略有减少[38] - 2021年3月31日其他债权投资为26.50亿美元，较2020年12月31日的12.04亿美元大幅增加[38] - 2021年3月31日资产总计为242.10亿美元，较2020年12月31日的237.02亿美元有所增加[38] 公司负债与所有者权益相关指标变化 - 2021年3月31日负债合计188.23亿元，较2020年12月31日的183.36亿元增长2.65%[42] - 2021年3月31日所有者权益合计53.87亿元，较2020年12月31日的53.66亿元增长0.39%[42] - 2021年3月31日母公司资产总计66.58亿元，较2020年12月31日的65.67亿元增长1.38%[45] - 2021年3月31日母公司负债合计44.60亿元，较2020年12月31日的43.56亿元增长2.38%[48] - 2021年3月31日母公司所有者权益合计21.97亿元，较2020年12月31日的22.11亿元下降0.60%[48] - 2021年3月31日短期借款10.22亿元，较2020年12月31日的8.31亿元增长22.99%[42][45] - 2021年3月31日长期借款34.34亿元，较2020年12月31日的35.25亿元下降2.57%[42][48] - 2021年3月31日应交税费6880.87万元，较2020年12月31日的1.31亿元下降47.49%[42] - 2021年3月31日母公司应交税费33.50万元，较2020年12月31日的44.78万元下降25.03%[48] - 2021年3月31日其他综合收益1326.90万元，较2020年12月31日的1001.46万元增长32.50%[42] 投资与筹资活动现金流量明细 - 投资活动现金流入小计为174,304.80元，现金流出小计2021年为11,820.00元、2020年为9,889.00元，产生的现金流量净额2021年为 - 11,820.00元、2020年为164,415.80元[75] - 筹资活动取得借款收到的现金2021年为213,850,000.00元、2020年为2,922,000,000.00元，收到其他与筹资活动有关的现金2020年为16,383,400.00元，现金流入小计2021年为213,850,000.00元、2020年为2,938,383,400.00元[75] - 筹资活动偿还债务支付的现金2021年为102,500,000.00元、2020年为2,782,005,000.00元，分配股利等支付的现金2021年为97,715,955.26元、2020年为105,281,233.32元，支付其他与筹资活动有关的现金2020年为9,000,000.00元，现金流出小计2021年为200,215,955.26元、2020年为2,896,286,233.32元[75] - 筹资活动产生的现金流量净额2021年为13,634,044.74元、2020年为42,097,166.68元，现金及现金等价物净增加额2021年为 - 1,506,468.01元、2020年为27,611,504.76元[75] - 期初现金及现金等价物余额2021年为9,283,646.46元、2020年为45,910,776.29元，期末现金及现金等价物余额2021年为7,777,178.45元、2020年为73,522,281.05元[75] 新租赁准则影响 - 2021年首次执行新租赁准则，1月1日使用权资产增加87,363,076.13元，资产总计从2020年12月31日的23,702,118,815.95元变为23,789,481,892.08元[79] - 2021年1月1日租赁负债增加87,363,076.13元，负债合计从2020年12月31日的18,336,379,724.77元变为18,423,742,800.90元[83] 2020年末与2021年初财务数据对比 - 2020年12月31日货币资金为5,362,775,215.23元，其中客户资金存款为4,446,773,982.77元[79] - 2020年12月31日结算备付金为3,088,809,208.77元，其中客户备付金为2,938,041,409.13元[79] - 2020年12月31日融出资金为1,952,498,123.11元，存出保证金为1,006,644,712.19元[79] - 2020年12月31日资产总计6,567,016,805

公司基本信息 - 公司为广东锦龙发展股份有限公司，报告为2020年年度报告[58,62] - 公司股票代码为000712，注册资本896,000,000元，中山证券2020年末净资本3,850,557,809.64元[16] 公司发展历程 - 1997年4月15日公司在深交所挂牌上市，总股本为66,803,300股，五名发起人投入150,288,845.32元折为股本50,096,300股，向社会公开发行16,707,000股[31] - 1997年11月公司向全体股东每10股送1股转增8股，总股本增至126,926,270股[31] - 1999年6月公司向全体股东每10股送2股，总股本增至152,311,524股[32] - 2007年10月公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，总股本增至304,623,048股[32] - 2012年8月公司非公开发行143,376,952股新股上市，总股本增至448,000,000股[33] - 2013年9月公司以259,550万元现金购买中山证券66.0517%股权，60.15%股权（对应81,500万元注册资本）过户[33] - 2014年3月公司完成转让清远市自来水有限责任公司80%股权事宜，不再经营自来水业务[21] - 2014年4月中山证券66.0517%股权中的61.62%股权（对应83,500万元注册资本）过户至公司名下[33] - 2014年5月公司完成收购中山证券控制权的重大资产重组事项，主要经营业务变更为证券公司业务[21] - 2014年5月公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，总股本增至896,000,000股[33] - 2014年9月公司收购中山证券4.43%股权，至此共持有66.05%股权[34] - 2009年6月，公司完成收购东莞证券合计40%股权的重大资产购买交易[21] 中山证券发展历程 - 2001年12月中山证券注册资金增至5亿元并迁往深圳[37] - 2003年1月中山证券迁址深圳，注册资金增至5.35亿元并更名[38] - 2003年12月，中山证券获国家外汇管理局深圳市分局同意经营外汇业务[22] - 2004年5月，中山证券获中国证监会核准开展网上证券委托业务资格[22] - 2005年6月，中山证券获中国人民银行批准成为全国银行间同业拆借市场成员[22] - 2005年10月，中山证券注册登记为保荐机构[22] - 2008年1月获金融期货经纪业务资格[23] - 2008年7月中山证券注册资金增至13.55亿元[38] - 2013年8、9月公司成为中山证券控股股东[38] - 2014年4、8月公司分别受让中山证券2,000万元、6,000万元股权，股东变更为7家[38] - 2017年9月中山证券完成增资扩股，注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司出资10.90亿元，持股比例增至70.96%，对应注册资本120,639.38万元[34] - 2017年10月中山证券注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司持股比例增至70.96%[38] - 2018年5月中山证券全资子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司获中国证券投资基金业协会会员资格[30] - 2019年10月晋江七尚贸易受让中山证券3,273.06万元股权，股东变更为8家[38] 公司股权结构 - 截至报告期末新世纪公司持有公司250,000,000股，占公司总股本的27.90%[21] - 锦龙股份持有中山证券70.96%股权，中山证券注册资本170,000万元[47] - 锦龙股份持有东莞证券40.00%股权，东莞证券注册资本150,000万元[47] - 锦龙股份持有上海胜鹏投资管理有限公司100.00%股权，其注册资本3,000万元[47] - 锦龙股份持有华联期货3.00%股权，华联期货注册资本37,587.55万元[47] - 锦龙股份持有广东清远农村商业银行股份有限公司0.06%股权，其注册资本140,000万元[47] - 中山证券持有上海大陆期货51.00%股权，上海大陆期货注册资本15,000万元[47] - 中山证券持有深圳锦弘和富投资管理有限公司100.00%股权，其注册资本10,000万元[47] - 中山证券持有深圳锦弘劭晖投资有限公司100.00%股权，其注册资本20,000万元[47] - 中山证券持有世纪证券0.48%股权，世纪证券注册资本400,000万元[47] - 大陆期货持有上海杰询资产管理有限公司100.00%股权，其注册资本2,000万元[46] 中山证券营业部及分公司情况 - 中山证券共有20家分公司[40] - 截至2020年12月31日，中山证券共有79家证券营业部获监管许可开业[50] - 北京有2家证券营业部[50] - 上海有8家证券营业部[50] - 江苏有8家证券营业部[50] - 浙江有8家证券营业部[50] - 广东有20家证券营业部[50] - 深圳有9家证券营业部[50] - 辽宁有4家证券营业部[50] - 湖北有3家证券营业部[50] - 福建有3家证券营业部[50] - 中山证券完成1家分公司、1家证券营业部设立及工商登记，撤销3家证券营业部[150] - 中山证券将3家证券营业部变更为分公司并完成经营许可证换领[151] 审计相关信息 - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）[60] - 会计师事务所办公地址为广州市天河区林和西路9号耀中广场A座11楼1105室[60] - 签字会计师姓名为姜干、肖翔[60] - 境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬90万元，审计服务连续年限10年[179] - 公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构，聘期一年，内部控制审计费用35万元[182] 财务数据关键指标变化 - 2020年合并营业总收入16.73亿元，较2019年增长10.12%，归属于上市公司股东的净利润15.19亿元[64] - 2020年合并经营活动产生的现金流量净额35.32亿元，较2019年增长38.89%[64] - 2020年末合并资产总额237.02亿元，较2019年末减少13.20%，负债总额183.36亿元，较2019年末减少16.92%[64] - 2020年母公司营业总收入 - 6900.92万元，较2019年减少11.71%，净利润 - 1.15亿元，较2019年减少15.06%[64] - 2020年末母公司资产总额65.67亿元，较2019年末增长3.10%，负债总额43.56亿元，较2019年末增长7.84%[64] - 2020年第一季度合并营业总收入4.37亿元，归属于上市公司股东的净利润4575.33万元[69] - 2020年第二季度合并经营活动产生的现金流量净额10.16亿元[69] - 2020年非经常性损益合计1141.06万元，2019年为9093.68万元，2018年为 - 2146.41万元[72] - 2020年末母公司核心净资本38.51亿元，较2019年末增长3.53%[73] - 2020年末母公司附属净资本为0，较2019年末减少100.00%[73] - 公司净资产为22.11亿元，较上期23.30亿元下降5.12%；表内外资产总额为102.19亿元，较上期124.22亿元下降17.73%[76] - 净资本/各项风险资本准备之和为244.67%，较上期204.76%增加39.91个百分点；风险覆盖率为244.67%，较上期204.76%增加39.91个百分点[76] - 资本杠杆率为37.75%，较上期30.00%增加7.75个百分点；流动性覆盖率为337.82%，较上期165.45%增加172.37个百分点[76] - 结算备付金较上年度末增加108.93%；存出保证金较上年度末增加37.69%；买入返售金融资产较上年度末减少35.53%；交易性金融资产较上年度末减少50.09%；递延所得税资产较上年度末增加67.77%[81] - 公司共实现营业总收入16.73亿元，比上年同期增加10.12%；营业利润2.35亿元，比上年同期增加13.41%[93] - 公司实现投资收益8.67亿元，比上年同期减少15.54%；利润总额2.46亿元，比上年同期增加18.38%；归属于母公司所有者的净利润0.66亿元，比上年同期减少6.38%[93] - 2020年营业总收入为16.73亿元，较2019年的15.19亿元增加10.12%[98] - 2020年利息净收入为 - 3.64亿元，较2019年增加33.58%；手续费及佣金净收入为13.62亿元，较2019年增加17.15%；投资收益为8.67亿元，较2019年减少15.54%[95] - 2020年其他收益为1543.17万元，较2019年增加189.82%；公允价值变动收益为 - 2.33亿元，较2019年减少49.21%；汇兑收益为 - 216.56万元，较2019年减少435.87%；资产处置收益为6.13万元，较2019年增加118.22%[98] - 2020年营业支出为14.38亿元，较2019年的13.12亿元增加9.60%，其中信用减值损失为8186.68万元，较2019年增加1771.39%[99] - 2020年业务及管理费为13.39亿元，较2019年增加2.79%；所得税费用为9676.51万元，较2019年增加52.32%[102] - 2020年经营活动现金流入小计为41.48亿元，较2019年增加57.77%；经营活动现金流出小计为6.16亿元，较2019年增加615.19%；经营活动产生的现金流量净额为35.32亿元，较2019年增加38.89%[103] - 2020年投资活动现金流入小计为6065.63万元，较2019年减少79.20%；投资活动现金流出小计为9255.30万元，较2019年减少26.19%；投资活动产生的现金流量净额为 - 3189.67万元，较2019年减少119.19%[103] - 2020年筹资活动现金流入小计为41.81亿元，较2019年减少42.08%；筹资活动现金流出小计为59.67亿元，较2019年减少24.75%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 17.86亿元，较2019年减少151.52%[103] - 公司2020年营业总收入为1673021432.45元，较2019年增加10.12%[113] - 公司2020年营业利润为234553897.41元，较2019年增加13.41%[116] - 投资收益为867078945.30元，占利润总额比例为352.37%[119] - 公允价值变动损益为 -233126747.99元，占利润总额比例为 -94.74%[119] - 货币资金年末金额为53.63亿元，占总资产比例22.63%，较年初比重增加3.37%[120] - 结算备付金年末金额为30.89亿元，占总资产比例13.03%，较年初比重增加7.62%，较2019年末增长108.93%[120][129] - 交易性金融资产年末金额为49.89亿元，占总资产比例21.05%，较年初比重减少15.55%，较2019年末下降50.09%[120][129] - 长期借款年末金额为35.25亿元，占总资产比例14.87%，较年初比重增加6.90%，较2019年末增长61.91%[120][129] - 短期借款年末金额为8.31亿元，占总资产比例3.51%，较年初比重减少3.31%，较2019年末下降55.37%[120][129] - 拆入资金年末占比0.00%，较年初比重减少2.94%，较2019年末下降100.00%[120][129] - 卖出回购金融资产款年末金额为32.18亿元，占总资产比例13.58%，较年初比重减少1.47%[120] - 以公允价值计量的金融资产小计期末数为62.03亿元，本期公允价值变动损益为 -2.35亿元[123] - 截至报告期末资产权利受限合计金额为57.31亿元[124] - 应付短期融资款较2019年末下降71.25%，主要因中山证券本期减少发行收益凭证所致[129] - 利息净收入从2019年的-5.48亿美元增至2020年的-3.64亿美元，增幅33.58%[131] - 其他收益从2019年的532.45万美元增至2020年的1543.17万美元，增幅189.82%[131] -

财务表现 - 公司总资产为220.37亿元，同比下降19.29%[9] - 归属于上市公司股东的净利润为3.90亿元，同比下降15.61%[9] - 营业总收入为43.85亿元，同比增长8.28%[9] - 年初至报告期末营业总收入为161.36亿元，同比增长31.30%[9] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.73亿元，同比增长231.28%[9] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.32亿元，同比下降203.82%[9] - 加权平均净资产收益率为1.10%，减少0.26个百分点[9] - 公司2020年第三季度营业收入为16.14亿元，同比增长31.30%，主要由于中山证券利息净收入及手续费及佣金净收入增加[19] - 公司2020年第三季度归属于母公司股东的净利润为2.02亿元，同比增长62.25%，主要由于中山证券和东莞证券净利润增加[20] - 公司2020年第三季度营业总收入为4.385亿人民币，同比增长8.3%[50] - 公司2020年第三季度净利润为5243万人民币，同比下降18.8%[50] - 公司2020年第三季度利息净收入为-5774万人民币，同比下降67.8%[50] - 公司2020年第三季度手续费及佣金净收入为3.982亿人民币，同比增长55.3%[50] - 公司2020年第三季度投资收益为2.662亿人民币，同比下降10.6%[50] - 公司2020年第三季度营业总支出为3.749亿人民币，同比增长16.2%[50] - 公司2020年第三季度营业利润为6358万人民币，同比下降22.8%[50] - 归属于母公司所有者（或股东）的净利润为39,034,130.79元，同比下降15.62%[54] - 少数股东损益为13,399,524.90元，同比下降26.74%[54] - 其他综合收益的税后净额为-25,644,766.24元，同比下降76.42%[54] - 母公司营业总收入为30,587,562.71元，同比增长68.66%[57] - 母公司营业利润为19,900,797.92元，同比增长141.52%[57] - 母公司净利润为19,895,128.35元，同比增长139.22%[61] - 母公司基本每股收益为0.02元，同比增长100%[61] - 母公司综合收益总额为-3,103,264.67元，同比下降50.92%[61] - 公司营业总收入为1,613,645,531.70元，同比增长31.3%[64] - 手续费及佣金净收入为1,084,276,318.89元，同比增长29.3%[64] - 投资收益为726,985,457.75元，同比下降10.8%[64] - 归属于母公司所有者的净利润为201,890,251.02元，同比增长62.3%[68] - 基本每股收益为0.23元，同比增长64.3%[68] - 母公司营业总收入为-11,860,570.15元，同比下降34.9%[71] - 母公司营业利润为-47,961,982.54元，同比下降3.6%[71] - 综合收益总额为295,660,005.94元，同比增长137.4%[68] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为187,443,092.91元，同比增长213.6%[68] - 少数股东损益为110,944,507.37元，同比增长50.3%[68] - 公司净利润为-47,901,219.35元，同比下降3.07%[75] - 综合收益总额为-55,683,429.29元，同比下降37.6%[75] 股东结构 - 公司前10名股东中，东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例为27.90%，为最大股东[13] - 朱凤廉持股比例为14.74%，为第二大股东[13] - 杨志茂持股比例为7.40%，为第三大股东[13] 资产与负债 - 公司2020年第三季度交易性金融资产为62.11亿元，同比下降37.87%，主要由于中山证券期末持仓债券减少[19] - 公司2020年第三季度其他债权投资为1.65亿元，同比下降88.26%，主要由于中山证券期末持仓地方政府债减少[19] - 公司2020年第三季度短期借款为9.18亿元，同比下降50.70%，主要由于公司减少短期借款借入[19] - 公司2020年第三季度应付短期融资款为5.59亿元，同比下降51.66%，主要由于中山证券期末减少短期收益凭证发行规模[19] - 公司2020年第三季度负债合计为165.065亿人民币，同比下降25.2%[40] - 公司2020年第三季度所有者权益合计为55.31亿人民币，同比增长5.6%[40] - 公司2020年第三季度长期股权投资为64.712亿人民币，同比增长3.1%[44] - 公司持有的证券投资总额为6,560,759,118.43元，期末账面价值为6,372,359,703.57元[25] - 联赢激光股票本期公允价值变动损益为98,789,006.90元，期末账面价值为190,778,030.20元[25] - 19三盛02债券本期公允价值变动损益为15,333,000.00元，期末账面价值为197,146,479.45元[25] - 16宝龙债本期公允价值变动损益为-335,104.00元，期末账面价值为186,442,034.19元[25] - 18北辰实业MTN001本期公允价值变动损益为233,760.00元，期末账面价值为170,755,294.43元[25] - 18泛海MTN001本期公允价值变动损益为-1,856,300.00元，期末账面价值为158,968,893.15元[25] - 19金科03本期公允价值变动损益为274,650.00元，期末账面价值为153,131,397.95元[25] - 18粤珠江MTN002本期公允价值变动损益为-338,520.00元，期末账面价值为138,124,690.27元[25] - 18中交二公MTN001本期公允价值变动损益为520,100.00元，期末账面价值为107,062,098.36元[25] - 19宝龙MTN001本期公允价值变动损益为160,700.00元，期末账面价值为104,832,113.70元[25] - 负债合计为22,070,631,054.31元，同比增长0.01%[96] - 归属于母公司所有者权益合计为3,342,302,360.52元，与年初持平[96] - 公司资产总计为6,369,504,872.13元，负债合计为4,039,755,925.23元，所有者权益合计为2,329,748,946.90元[100][103] - 货币资金为45,910,776.29元，应收款项为1,980,623.12元，金融投资为14,475,957.87元[100] - 长期股权投资为6,276,395,517.72元，固定资产为856,740.00元，无形资产为840.00元[100] - 短期借款为1,862,060,572.22元，长期借款为2,176,924,766.67元[100][103] - 应交税费为501,252.57元，应付款项为269,333.77元[103] - 股本为896,000,000.00元，资本公积为733,452,638.40元，未分配利润为492,496,469.74元[103] 现金流量 - 公司2020年第三季度公允价值变动收益为6260.25万元，同比增长7019.46%，主要由于中山证券交易性金融资产产生的公允价值变动收益增长[20] - 公司2020年第三季度经营活动现金流入小计为1.56亿元，同比下降91.11%，主要由于中山证券代理买卖证券收到的现金净额及回购业务产生的现金净流入减少[20] - 公司2020年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-14.46亿元，同比下降1833.27%，主要由于中山证券发行收益凭证收到的现金减少及偿还债务支付的现金增加[20] - 公司2020年第三季度现金及现金等价物净增加额为-3.68亿元，同比下降125.38%，主要由于经营活动产生的现金净流入减少同时筹资活动产生的现金净流出增加[20] - 经营活动产生的现金流量净额为1,077,416,056.07元，同比下降26.3%[79] - 投资活动产生的现金流量净额为12,349.77元，同比下降99.98%[82] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1,446,427,183.09元，同比下降1832.5%[82] - 期末现金及现金等价物余额为6,328,325,563.83元，同比增长2.92%[82] - 收取利息、手续费及佣金的现金为1,719,384,254.25元，同比增长17.6%[79] - 支付给职工及为职工支付的现金为459,159,184.92元，同比下降20.4%[79] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-34,946,765.49元，同比下降29.3%[86] - 母公司取得投资收益收到的现金为60,654,304.80元，同比增长72.5%[86] - 投资活动现金流入小计为60,729,233.16元，同比增长148.1%[89] - 投资活动产生的现金流量净额为60,447,507.16元，同比增长141.2%[89] - 筹资活动现金流入小计为3,226,365,500.00元，同比增长2.4%[89] - 筹资活动产生的现金流量净额为-67,945,449.79元，同比减少54.9%[89] - 期末现金及现金等价物余额为3,466,068.17元，同比减少1.7%[89] 其他 - 2020年1月1日起执行新收入准则，调整年初资产负债表科目2,843,981.83元[92][93] - 货币资金余额为5,259,263,917.80元，其中客户资金存款为3,826,829,042.27元[93] - 交易性金融资产余额为9,996,173,815.79元，占金融投资总额的87.5%[93] - 公司第三季度报告未经审计[106]

利润分配计划 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] 合并报表财务数据关键指标变化 - 合并报表本报告期营业总收入11.75亿元，上年同期8.24亿元，同比增长42.61%[23] - 合并报表本报告期归属于上市公司股东的净利润1.63亿元，上年同期7817.32万元，同比增长108.33%[23] - 合并报表本报告期经营活动产生的现金流量净额16.10亿元，上年同期9.49亿元，同比增长69.59%[23] - 合并报表本报告期末资产总额252.74亿元，上年度末273.06亿元，同比下降7.44%[23] - 合并报表本报告期末负债总额197.70亿元，上年度末220.71亿元，同比下降10.43%[23] - 2020年6月30日合并资产负债表中资产总计252.74亿元，较2019年12月31日的273.06亿元下降7.44%[176][178][180] - 2020年6月30日合并资产负债表中负债合计197.70亿元，较2019年12月31日的220.71亿元下降10.42%[176][178][180] - 2020年6月30日合并资产负债表中所有者权益合计55.04亿元，较2019年12月31日的52.35亿元增长5.14%[176][178][180] - 2020年6月30日合并资产负债表中货币资金60.87亿元，较2019年12月31日的52.59亿元增长15.73%[176] - 2020年6月30日合并资产负债表中金融投资86.45亿元，较2019年12月31日的114.21亿元下降24.31%[176] - 2020年6月30日合并资产负债表中应付职工薪酬6.51亿元，较2019年12月31日的3.63亿元增长79.28%[180] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司本报告期营业总收入 -4244.81万元，上年同期 -3635.67万元，同比下降16.75%[23] - 母公司本报告期净利润 -6779.63万元，上年同期 -5479.15万元，同比下降23.74%[23] - 母公司本报告期末资产总额64.88亿元，上年度末63.70亿元，同比增长1.86%[23] - 母公司本报告期末负债总额42.11亿元，上年度末40.40亿元，同比增长4.24%[23] - 2020年6月30日母公司资产负债表中资产总计64.88亿元，较2019年12月31日的63.70亿元增长1.86%[183] - 2020年6月30日母公司资产负债表中短期借款8.05亿元，较2019年12月31日的18.62亿元下降56.76%[183] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计20,662,006.49元，其中非流动资产处置损益39,618.30元，政府补助8,933,189.06元等[30] 核心净资本与净资本变化 - 核心净资本本报告期末为3,992,971,409.58元，较上年度末增长7.27%；净资本为4,142,971,409.58元，增长6.99% [34] 净资产与表内外资产总额变化 - 净资产本报告期末为2,277,168,782.28元，较上年度末下降2.26%；表内外资产总额为11,059,960,590.43元，下降9.92% [34] 金融资产变化 - 买入返售金融资产较上年度末减少83.41%，其他债权投资较上年度末减少86.72% [37] - 买入返售金融资产本报告期末为130,545,336.66元，较上年度末减少83.41%，因中山证券相关业务规模缩小[75] - 其他债权投资本报告期末为186,593,879.40元，较上年度末减少86.72%，因中山证券期末持仓地方政府债减少[75] 公司股权与分支机构情况 - 公司持有中山证券70.96%股权，持有东莞证券40%股份，参股华联期货有限公司3%股权[39] - 中山证券设立19家分公司、83家证券营业部，东莞证券设立27家分公司、56家证券营业部[39] 公司整体经营业绩指标变化 - 报告期内公司营业总收入117,512.67万元，同比增加42.61%；营业利润34,131.85万元，同比增加87.88% [49] - 公司投资收益46,079.65万元，同比减少10.86%；利润总额36,866.08万元，同比增加100.72% [49] - 归属于母公司所有者的净利润16,285.61万元，同比增加108.33% [49] - 营业总收入为11.75亿元，同比增长42.61%，主要因中山证券公允价值变动收益增加[50] - 归属于母公司股东的净利润为1.63亿元，同比增长108.33%，主要因中山证券、东莞证券净利润增加[53] - 公司2020年上半年营业总收入为11.75亿元，较上年同期的8.24亿元增长42.61%[60] - 公司2020年上半年营业利润为3.41亿元，较上年同期的1.82亿元增长87.88%[63] - 营业总收入为11.75亿元，较上年同期8.24亿元增长42.61%，主要因中山证券公允价值变动收益增加[78] - 归属于母公司股东的净利润为1.63亿元，较上年同期7817.32万元增长108.33%，主要因中山证券、东莞证券净利润增加[78] - 经营活动产生的现金流量净额为16.10亿元，较上年同期9.49亿元增长69.59%，主要因经营活动现金流出减少[78] - 2020年上半年公司营业总收入为11.75亿元，2019年上半年为8.24亿元，同比增长42.61%[191] - 2020年上半年公司净利润为2.60亿元，2019年上半年为1.34亿元，同比增长94.77%[191] - 2020年上半年归属于母公司所有者的净利润为1.63亿元，2019年上半年为0.78亿元，同比增长108.33%[193] - 2020年上半年基本每股收益为0.18元，2019年上半年为0.09元，同比增长100%[193] 子公司与参股公司经营数据 - 控股子公司中山证券营业收入121,757.48万元，净利润32,504.60万元；参股公司东莞证券营业收入129,501.36万元，净利润37,352.91万元[49] - 子公司中山证券注册资本17亿元，总资产220.92亿元，净资产65.33亿元，营业总收入12.18亿元，净利润3.28亿元[93] - 参股公司东莞证券注册资本15亿元，总资产414.21亿元，净资产69.20亿元，营业总收入12.95亿元，净利润3.82亿元[93] 各业务线收入变化 - 公允价值变动收益为2.38亿元，同比增长1176.85%，主要因中山证券交易性金融资产公允价值变动收益增长大[50] - 其他收益为1463.60万元，同比增长510.61%，主要因中山证券收到政府补助与个税手续费返还增加[50] - 汇兑收益为59.29万元，同比增长542.75%，主要因汇率变动[53] - 资产处置收益为3.96万元，同比增长112.62%，主要因中山证券处置固定资产损失减少[53] - 证券投资业务营业收入为2.69亿元，同比增长62.36%，主要因期末金融资产公允价值增加[57] - 投资银行业务营业收入为4.44亿元，同比增长39.05%，主要因证券承销收入增加[57] - 投资咨询业务营业收入为696.93万元，同比增长142.77%，主要因业务规模增加[57] - 结构化主体业务营业收入为1.13亿元，同比增加1410.41%，主要因资管产品投资利息净收入增加[57] - 总部（含中山证券总部）营业总收入为8.28亿元，较上年同期增长42.29%[60] - 结构化主体营业总收入为1.13亿元，较上年同期增长1410.41%[60] - 总部（含中山证券总部）营业利润为2.55亿元，较上年同期增长60.82%[63] - 结构化主体营业利润为5038.64万元，较上年同期增长574.52%[63] 收益与损失占比情况 - 投资收益为4.61亿元，占利润总额比例为124.99%，主要是长期股权投资收益及金融资产投资收益[66] - 公允价值变动收益为2.38亿元，占利润总额比例为64.49%，主要是交易性金融资产公允价值变动[66] - 信用减值损失为5101.97万元，占利润总额比例为13.84%，主要是中山证券计提买入返售金融资产减值准备[66] - 营业外收入为3129.45万元，占利润总额比例为8.49%，主要是中山证券冲回计提集合资产管理计划补偿支出[66] 资产与负债占比及变化 - 货币资金本报告期末金额为6,086,532,157.08元，占总资产比例24.08%，较上年同期末比重增加9.06%[67] - 交易性金融资产本报告期末金额为8,439,081,367.77元，占总资产比例33.39%，较上年同期末比重减少10.84%[67] - 长期借款本报告期末金额为3,405,691,138.88元，占总资产比例13.48%，较上年同期末比重增加8.58%[67] 其他项目变化 - 衍生金融负债本报告期末为6,921,569.50元，较上年度末增加152.78%，因中山证券衍生金融工具公允价值变动[75] - 应付职工薪酬本报告期末为651,405,829.48元，较上年度末增加79.28%，因中山证券本期计提短期薪酬增加[75] - 预计负债本报告期末为4,112,571.43元，较上年度末减少88.17%，因中山证券冲回以前年度计提的集合资产管理计划补偿支出[75] - 递延所得税负债本报告期末为54,993,309.82元，较上年度末增加1,590.80%，因中山证券本期交易性金融资产及地方政府债公允价值变动[75] - 其他综合收益本报告期末为27,414,729.02元，较上年度末增加57.03%，受中山证券新三板股票、地方政府债公允价值变动及联营企业东莞证券其他综合收益变动影响[75] 投资情况 - 报告期投资额为1000万元，较上年同期300万元增长233.33%[81] - 对深圳锦弘劭晖投资有限公司增资1000万元，持股比例100%，本期投资盈亏3621.47万元[81] - 债券初始投资成本70.32亿元，期末金额68.68亿元，累计投资收益2.47亿元[82] - 基金初始投资成本400.09万元，期末金额516.80万元，累计投资收益 - 23.63万元[82] - 股票初始投资成本7.29亿元，期末金额9.76亿元，累计投资收益5092.77万元[82] - 其他金融资产初始投资成本8.11亿元，期末金额7.97亿元，累计投资收益1310.92万元[82] - 金融衍生工具期末金额 - 692.16万元，累计投资收益37.05万元[82] - 公司证券投资合计初始投资成本85.76亿元，期末账面价值86.38亿元，报告期损益5.51亿元[86] - 境内外股票联赢激光最初投资成本1.07亿元，期末账面价值2.87亿元，报告期损益1.96亿元[86] 合并报表范围情况 - 公司将中山证券三个集合资产管理计划纳入合并财务报表范围[94] - 公司未纳入合并报表范围的结构化主体中，中山证券相关权益期末账面价值和最大损失敞口均为482.02万元[97] 特殊业务情况 - 公司报告期不存在衍生品投资[90] - 公司报告期未出售重大资产和重大股权[91][92] - 公司报告期未取得和处置子公司[93] 公司发展规划 - 公司拟通过上市公司平台和市场化经营理念促进证券业务发展[98] 股东大会情况 - 2020年第一次临时股东大会投资者参与比例为50.44%，召开日期为2020年1月20日[102] - 2019年度股东大会投资者参与比例为51.06%，召开日期为2020年6月29日[102] 审计情况 - 审计半年度财务报告的境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬为70万元[104] - 半年度报告经立信会计师事务所审计，于2020年8月18日签署，审计意见为标准的无保留意见[174] 诉讼情况 - 中山证券与兴业银行青岛分行诉讼涉案金额为46635.2万元[108] - 中金创新（北京）资产管理有限公司诉讼涉案金额为3709.4万元[108] - 中山证券就亿阳集团2016年公司债券（第二期）诉讼涉案金额为80330.63万元[108] - 中山证券就亿阳集团2016年公司债券（第一期）诉讼涉案金额为22374.71万元[108] - 中山证券申请强制执行御马坊置业等公司涉案金额为81878.44万元[108] - 中山证券就亿阳集团2016年公司债券（第三期）违约诉讼涉案金额131,017.15万元，2020年3月收到生效判决书[111] - 中山证券就亿阳集团2016年公司债券（第四期）预期违约诉讼涉案金额34,758.66万元，2020年3月收到生效判决书[111] - 中山证券诉易某未清偿融资债务案涉案

财务指标同比变化 - 本报告期营业总收入437,415,335.04元，上年同期519,848,912.38元，同比减少15.86%[8] - 归属于上市公司股东的净利润45,753,344.44元，上年同期88,841,453.75元，同比减少48.50%[8] - 经营活动产生的现金流量净额593,582,069.25元，上年同期1,541,233,193.64元，同比减少61.49%[8] - 本报告期末总资产25,345,411,071.01元，上年度末27,305,938,998.43元，同比减少7.18%[8] - 归属于上市公司股东的净资产3,412,524,342.53元，上年度末3,342,302,360.52元，同比增加2.10%[8] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为53,991[11] - 东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例27.90%，持股数量250,000,000股[11] - 朱凤廉持股比例14.74%，持股数量132,110,504股[11] - 杨志茂持股比例7.40%，持股数量66,300,000股[11] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[15] 资产项目变化 - 结算备付金从2019年12月31日的14.78亿元降至2020年3月31日的10.16亿元，降幅31.24%，主要因中山证券期末客户备付金减少[18] - 其他债权投资从2019年12月31日的14.06亿元降至2020年3月31日的1.86亿元，降幅86.78%，主要因中山证券期末持仓债券减少[18] - 短期借款从2019年12月31日的18.62亿元降至2020年3月31日的7.7亿元，降幅58.65%，主要因公司本期归还借款[18] - 2020年3月31日公司货币资金为56.7544715333亿美元，较2019年12月31日的52.592639178亿美元有所增加[38] - 2020年3月31日公司结算备付金为10.1649628064亿美元，较2019年12月31日的14.7836947173亿美元有所减少[38] - 2020年3月31日公司融出资金为23.2535165156亿美元，较2019年12月31日的23.4661799581亿美元略有减少[38] - 2020年3月31日公司存出保证金为7.0729057631亿美元，较2019年12月31日的7.3110957014亿美元有所减少[38] - 2020年3月31日公司买入返售金融资产为6.6379961359亿美元，较2019年12月31日的7.8695350244亿美元有所减少[38] - 2020年3月31日公司金融投资为95.789315008亿美元，较2019年12月31日的114.2123818513亿美元有所减少[38] - 2020年3月31日公司长期股权投资为26.9652121928亿美元，较2019年12月31日的25.9178746683亿美元有所增加[38] - 2020年3月31日公司资产总计为253.4541107101亿美元，较2019年12月31日的273.0593899843亿美元有所减少[38] 收益与收入变化 - 归属于母公司股东的净利润从2019年1 - 3月的8884.15万元降至2020年1 - 3月的4575.33万元，降幅48.50%，主要因中山证券、东莞证券净利润略降及本部财务费用增加[21] - 经营活动产生的现金流量净额从2019年1 - 3月的15.41亿元降至2020年1 - 3月的5.94亿元，降幅61.49%，主要因中山证券本期代理买卖证券收到的现金净额减少[21] - 筹资活动现金流入小计从2019年1 - 3月的8.56亿元增至2020年1 - 3月的31.88亿元，增幅272.27%，主要因本期公司借款增加[21] - 筹资活动现金流出小计从2019年1 - 3月的9.43亿元增至2020年1 - 3月的38.08亿元，增幅303.66%，主要因本期公司偿还借款增加[21] - 现金及现金等价物净增加额从2019年1 - 3月的14.18亿元降至2020年1 - 3月的 - 4570.99万元，降幅103.22%，主要因公司经营和筹资活动现金流量净额减少[21] - 其他收益从2019年1 - 3月的11.65万元增至2020年1 - 3月的222.69万元，增幅1810.69%，主要因中山证券本期收到的政府补助增加[18] - 营业外收入从2019年1 - 3月的1076.23元增至2020年1 - 3月的3070.86万元，增幅2853248.11%，主要因中山证券本期冲回以前年度计提的集合资产管理计划补偿支出[18] 证券投资情况 - 公司证券投资最初投资成本合计96.862128768亿美元，期末账面价值合计95.5625060808亿美元，报告期损益合计1.9815451229亿美元[26] 合规情况 - 公司报告期不存在委托理财、衍生品投资、接待调研等活动，无违规对外担保情况，不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金[28][31][32][33][34] 财务数据对比（2020年3月31日与2019年末） - 2020年3月31日负债合计200.13亿元，较2019年末的220.71亿元有所下降[42] - 2020年3月31日所有者权益合计53.32亿元，较2019年末的52.35亿元有所上升[42] - 2020年3月31日母公司资产总计64.99亿元，较2019年末的63.69亿元有所上升[45] - 2020年3月31日母公司负债合计41.70亿元，较2019年末的40.40亿元有所上升[48] 2020年第一季度财务指标对比上期 - 2020年第一季度营业总收入4.37亿元，较上期的5.20亿元有所下降[52] - 2020年第一季度净利润7440.94万元，较上期的1.24亿元有所下降[52] - 2020年第一季度利息净收入为 - 1.44亿元，较上期的 - 0.51亿元亏损扩大[52] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入3.03亿元，较上期的2.85亿元有所上升[52] - 2020年第一季度投资收益2.33亿元，较上期的2.40亿元有所下降[52] - 2020年第一季度营业总支出3.54亿元，较上期的3.55亿元略有下降[52] 综合收益相关 - 持续经营净利润为74409434.42元，上期为124235657.42元[54] - 归属于母公司所有者的净利润为45753344.44元，上期为88841453.75元[54] - 少数股东损益为28656089.98元，上期为35394203.67元[54] - 其他综合收益的税后净额为22780191.94元，上期为 - 47902417.02元[54] - 综合收益总额为97189626.36元，上期为76333240.40元[54] - 基本每股收益为0.051，上期为0.099[54] 母公司财务指标对比上期 - 母公司营业总收入为 - 14631993.55元，上期为12539902.60元[57] - 母公司营业总支出为14620853.77元，上期为9613601.29元[57] - 母公司营业利润为 - 29252847.32元，上期为2926301.31元[57] - 母公司净利润为 - 29190223.23元，上期为2639787.81元[61] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为5.94亿元，上期为15.41亿元[65] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 1901.00万元，上期为 - 3643.59万元[68] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 6.20亿元，上期为 - 8706.71万元[68] - 现金及现金等价物净增加额为 - 4570.99万元，上期为14.18亿元[68] - 期末现金及现金等价物余额为66.51亿元，上期为61.15亿元[68] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 1465.01万元，上期为 - 938.81万元[71] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为16.44万元，上期为 - 0.40万元[75] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为4209.72万元，上期为458.79万元[75] - 母公司现金及现金等价物净增加额为2761.15万元，上期为 - 480.42万元[75] - 母公司期末现金及现金等价物余额为7352.23万元，上期为2881.52万元[75] 会计政策变更 - 2020年1月1日公司变更会计政策，执行新收入准则和新租赁准则，调整当年年初财务报表相关项目[78][82][86] - 合并资产负债表中，2020年1月1日资产总计较2019年12月31日增加2327601.06元，负债合计增加2327601.06元，调整数相同[78][82] - 合并资产负债表中，应收款项从166467879.83元调整为168795480.89元，增加2327601.06元；应付款项从189349483.72元调整为188926700.86元，减少422782.86元；新增合同负债2750383.92元[78][82] - 母公司资产负债表中，2020年1月1日各项资产、负债和所有者权益数据与2019年12月31日相比无调整[86] - 此次会计政策变更对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响[82][86] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[89]

公司基本信息 - 公司股票代码为000712，上市于深圳证券交易所[16] - 公司法定代表人为朱凤廉，总经理为张丹丹[16] - 公司注册地址在广东省东莞市凤岗镇雁田东深二路66号天安数码城S3栋19楼03单元，邮编523700[16] - 公司办公地址在广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦，邮编511518[16] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》[18] - 1997年4月15日公司在深交所挂牌上市，总股本为66,803,300股，股票简称金泰发展，代码0712[31] - 2001年6月公司注册名称由广东金泰发展股份有限公司变更为广东锦龙发展股份有限公司[32] - 2001年11月经深交所核准，公司简称由锦龙发展变更为锦龙股份，证券代码为000712[32] - 文档涉及广东锦龙发展股份有限公司2019年年度报告[60][63] 公司股权交易与股本变化 - 2009年6月，公司完成收购东莞证券合计40%股权的重大资产购买交易[21] - 2014年3月，公司完成转让清远市自来水有限责任公司80%股权事宜[21] - 1997年11月公司向全体股东每10股送1股转增8股，总股本增至126,926,270股[31] - 2007年10月公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，总股本增至304,623,048股[32] - 2012年8月公司非公开发行143,376,952股新股上市，总股本增至448,000,000股[32] - 2013年9月公司以259,550万元现金购买中山证券66.0517%股权，60.15%股权（对应81,500万元注册资本）过户[33] - 2014年4月中山证券66.0517%股权中的61.62%股权（对应83,500万元注册资本）过户至公司名下[33] - 2014年5月公司向全体股东以资本公积转增股本每10股转增10股，总股本增至896,000,000股[33] - 2014年9月公司收购中山证券4.43%股权过户，共持有中山证券66.05%股权[33] - 2017年9月中山证券完成增资扩股，注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司出资10.90亿元参与，持股比例增至70.96%，对应120,639.38万元注册资本[34] - 2017年10月，中山证券注册资本由13.55亿元增至17亿元，公司持股比例增至70.96%[40] 股东持股情况 - 截至报告期末，新世纪公司持有公司250,000,000股，占公司总股本的27.90%[21] 中山证券发展历程 - 2001年12月，中山证券注册资金增至5亿元并迁往深圳；2003年1月，注册资金增至5.35亿元并更名[39] - 2008年7月，中山证券注册资金增至13.55亿元[39] - 2013年8 - 9月，公司成为中山证券控股股东[39] - 2014年4月和8月，公司分别受让2000万元和6000万元股权，中山证券股东变更为7家[39] - 2019年10月，晋江七尚贸易受让3273.06万元股权，中山证券股东变更为8家[40] 中山证券分支机构情况 - 中山证券设有16家分公司[42] - 中山证券深南分公司设立于1994年2月2日[45] - 中山证券北京分公司设立于1995年11月14日[45] - 截至2019年12月31日，中山证券有84家证券营业部获监管许可开业[55] - 报告中列出众多证券营业部信息，如海安中坝南路证券营业部位于海安市海安镇中坝南路4号3幢301室[58] - 各证券营业部有对应的负责人，如海安中坝南路证券营业部负责人是陈国新[58] - 各证券营业部有联系电话，如海安中坝南路证券营业部电话是0513 - 81810988[58] - 证券营业部分布在多个城市，包括海安、无锡、南通等[58] - 部分证券营业部地址包含具体楼层和房号，如苏州昆山商务大道证券营业部在昆山市花桥镇商务大道99号1号楼308、309室[58] - 证券营业部覆盖省份有广东、江苏、浙江、福建等[58][61] - 报告中记录的证券营业部数量较多，仅文档展示就有72家[58][61] - 部分证券营业部联系电话为手机号码，如福州八一七中路证券营业部联系电话是13509375891[58] - 证券营业部地址详细到街道和具体建筑，如杭州新塘路证券营业部在杭州市江干区新塘路238号[58] - 截至报告期末，中山证券设立16家分公司、84家证券营业部，东莞证券设立27家分公司、56家证券营业部[85] - 报告期内，中山证券完成3家证券营业部设立及工商登记，其中2家领取《经营证券期货业务许可证》[165] - 报告期内，中山证券将5家证券营业部变更为分公司，并完成经营许可证换领[166] 公司及子公司参股公司注册资本情况 - 公司注册资本为896,000,000元[16] - 锦龙股份持有中山证券70.96%股权，中山证券注册资本17亿元[51] - 锦龙股份持有东莞证券40.00%股权，东莞证券注册资本15亿元[51] - 上海大陆期货有限公司注册资本1.5亿元，中山证券持股51.00%[48] - 资管理有限公司注册资本1亿元，中山证券持股100.00%[48] - 深圳锦弘和富投、深圳锦弘劭晖投注册资本均为2亿元，中山证券持股100.00%[48] - 世纪证券有限责任公司注册资本15.84325亿元，中山证券持股0.48%[49] - 上海胜鹏投资管理有限公司注册资本3000万元，锦龙股份持股100.00%[51] - 华联期货有限公司注册资本3.758755亿元，锦龙股份持股3.00%[51] - 广东清远农村商业银行股份有限公司注册资本14亿元，锦龙股份持股0.06%[51] 公司财务关键指标变化 - 2019年合并营业总收入为15.19亿元，2018年为9.79亿元，同比增长55.26%[69] - 2019年合并归属于上市公司股东的净利润为7057.75万元，2018年为 - 1.81亿元，同比增长138.96%[69] - 2019年末合并资产总额为273.06亿元，2018年末为299.14亿元，同比下降8.72%[69] - 2019年末合并负债总额为220.71亿元，2018年末为246.32亿元，同比下降10.40%[69] - 2019年母公司营业总收入为 - 6177.27万元，2018年为 - 1.93亿元，同比增长67.99%[69] - 2019年母公司净利润为 - 1.00亿元，2018年为 - 2.29亿元，同比增长56.23%[69] - 2019年末母公司资产总额为63.70亿元，2018年末为64.05亿元，同比下降0.56%[69] - 2019年末母公司负债总额为40.40亿元，2018年末为38.38亿元，同比增长5.25%[69] - 2019年合并第一季度营业总收入为5.20亿元[74] - 2019年母公司第一季度净利润为263.98万元[74] - 2019年非经常性损益合计90,936,756.86元，2017年为20,035,424.52元，2018年为 - 21,464,122.46元[77] - 2019年末核心净资本3,722,274,699.46元，较2018年末增长4.88%；附属净资本150,000,000.00元，较2018年末下降51.61%[78] - 2019年末净资本3,872,274,699.46元，较2018年末增长0.34%；净资产2,329,748,946.90元，较2018年末下降9.25%[78] - 2019年风险覆盖率217.26%，较2018年增加58.43个百分点；资本杠杆率30.38%，较2018年增加4.95个百分点[81] - 货币资金较上年度末增加41.39%，结算备付金较上年度末增加50.78%，融出资金较上年度末增加45.35%[86] - 衍生金融资产较上年度末减少100%，买入返售金融资产较上年度末减少54.11%[86] - 存出保证金较上年度末增加39.34%，应收款项较上年度末增加31.53%[86] - 2019年公司营业总收入151,926.61万元，同比增加55.26%；营业利润20,681.16万元，同比增加261.18%；投资收益102,663.16万元，同比增加11.44%；利润总额20,787.14万元，同比增加227.08%；归属母公司所有者净利润7,057.75万元，同比增加138.96%[97] - 2019年利息净收入 -547,538,343.98元，占比 -36.04%，同比增加30.16%；手续费及佣金净收入1,162,374,132.35元，占比76.51%，同比增加30.88%[100] - 2019年投资收益1,026,631,551.00元，占比67.57%，同比增加11.44%；其他收益5,324,545.26元，占比0.35%，同比减少36.02%；公允价值变动收益 -156,239,083.42元，占比 -10.28%，同比减少84.34%；汇兑收益644,769.37元，占比0.04%，同比减少57.70%；其他业务收入28,404,727.64元，占比1.87%，同比增加1.85%；资产处置收益 -336,174.48元，占比 -0.02%，同比减少234.50%[104] - 2019年营业支出中税金及附加11,811,512.79元，占比0.90%，同比减少10.78%；业务及管理费1,302,928,783.38元，占比99.27%，同比增加25.74%；资产减值损失0元，占比0%，同比减少100%；信用减值损失 -4,898,118.30元，占比 -0.37%；其他业务成本2,612,361.78元，占比0.20%，同比增加14.24%；营业支出合计1,312,454,539.65元，同比增加18.57%[106] - 2019年业务及管理费1,302,928,783.38元，同比增加25.74%；所得税费用63,527,888.49元，同比增加854.98%[111] - 所得税费用同比增加854.98%主要是中山证券本期经营利润增加所致[111] - 经营活动现金流入小计2019年较2018年减少28.82%，金额从3,693,848,824.82元降至2,629,147,751.34元[112] - 经营活动现金流出小计2019年较2018年减少95.38%，金额从1,862,956,294.93元降至86,126,019.90元[112] - 经营活动产生的现金流量净额2019年较2018年增加38.90%，金额从1,830,892,529.89元增至2,543,021,731.44元[112] - 2019年公司合计营业利润15.19亿元，较2018年的9.79亿元增长55.26%[127] - 2019年投资收益10.27亿元，占利润总额比例493.88%，主要源于权益法核算的长期股权投资收益等[131] - 2019年公允价值变动损益 -1.56亿元，占利润总额比例 -75.16%，主要是金融资产公允价值变动[131] - 2019年末货币资金52.59亿元，占总资产比例19.26%，较年初比重增加6.78%[135] - 2019年末交易性金融资产99.96亿元，占总资产比例36.61%，较年初比重减少4.49%[135] - 2019年末其他债权投资14.06亿元，占总资产比例5.15%，较年初比重减少7.54%[135] - 2019年末卖出回购金融资产款41.10亿元，占总资产比例15.05%，较年初比重减少7.42%[135] - 2019年末短期借款18.62亿元，占总资产比例6.82%，较年初比重增加4.13%[135] - 2019年末长期借款21.77亿元，占总资产比例7.97%，较年初比重增加1.92%[135] - 上海2019年营业利润2513.40万元，较2018年的1749.29万元增长43.68%[127] - 金融资产小计期末数为30,641,051,148.47元，期初数为16,088,852,601.27元，本期公允价值变动损益为 - 156,669,683.42元，本期计提减值 - 240,030.44元，本期购买金额为27,0

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产28,630,142,053.78元，较上年度末减少4.29%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产3,399,690,299.97元，较上年度末减少1.39%[8] - 本报告期营业收入405,000,279.23元，年初至报告期末营业收入1,228,987,004.47元，较上年同期增长64.80%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润46,256,303.71元，年初至报告期末为124,429,544.62元，较上年同期增长258.53%[8] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -28,379,641.36元，较上年同期减少13.14%；年初至报告期末为46,606,606.60元，较上年同期增长170.52%[8] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额1,462,184,422.17元，较上年同期增长15.37%[8] - 基本每股收益本报告期0.05元，年初至报告期末0.14元，较上年同期增长255.56%；稀释每股收益情况相同[8] - 加权平均净资产收益率本报告期1.36%，较上年增加2.21个百分点；年初至报告期末3.55%，较上年增加5.70个百分点[8] - 营业总收入从2018年1 - 9月的745,730,100.45元增至2019年1 - 9月的1,228,987,004.47元，增幅64.80%[20] - 归属于母公司所有者（或股东）的净利润从2018年的 - 78,490,404.48元增至2019年的124,429,544.62元，增幅258.53%[22] - 经营活动现金流入小计从2018年1 - 9月的2,878,072,359.27元减至2019年1 - 9月的1,755,923,915.70元，减幅38.99%[22] - 经营活动现金流出小计从2018年1 - 9月的1,610,675,315.19元减至2019年1 - 9月的293,739,493.53元，减幅81.76%[22] - 投资活动现金流入小计从2018年1 - 9月的109,865,975.44元增至2019年1 - 9月的150,292,174.55元，增幅36.80%[22] - 筹资活动产生的现金流量净额从2018年的 - 830,620,085.17元增至2019年的 - 74,817,682.60元，增幅90.99%[22] - 现金及现金等价物净增加额从2018年的459,874,656.01元增至2019年的1,451,769,959.10元，增幅215.69%[22] - 2019年9月30日公司货币资金为48.2460952338亿美元，较2018年12月31日的37.1959386602亿美元增长约29.7%[39] - 2019年9月30日公司买入返售金融资产为10.1763245152亿美元，较2018年12月31日的17.1500332300亿美元下降约40.7%[39] - 2019年9月30日公司金融投资为131.2384106574亿美元，较2018年12月31日的157.6862303289亿美元下降约16.8%[39] - 2019年9月30日公司长期股权投资为25.9179991769亿美元，较2018年12月31日的25.7023685084亿美元增长约0.8%[39] - 公司2019年9月30日资产总计286.30亿元，较2018年末299.14亿元有所下降[42] - 2019年9月30日负债合计233.34亿元，较2018年末246.32亿元减少[42] - 2019年9月30日所有者权益合计52.96亿元，较2018年末52.83亿元略有增加[42] - 公司短期借款从2018年末8亿元增至2019年9月30日14.01亿元[42][46] - 公司长期借款从2018年末18.00亿元增至2019年9月30日25.91亿元[42][49] - 合并报表营业总收入本期为405,000,279.23元，上期为266,137,563.51元[53] - 合并报表净利润本期为64,546,468.31元，上期为 - 23,744,735.65元[53] - 归属于母公司所有者的净利润本期为46,256,303.71元，上期为 - 30,236,239.85元[56] - 综合收益总额本期为50,010,096.47元，上期为 - 16,687,998.11元[56] - 基本每股收益本期为0.05元，上期为 - 0.03元[56] - 本期净利润为198,236,532.73元，上期为 - 52,202,074.06元[66] - 本期手续费及佣金净收入为838,419,936.55元，上期为622,562,796.60元[66] - 本期投资收益为814,857,273.80元，上期为723,912,914.78元[66] - 本期公允价值变动收益为879,315.15元，上期为 - 53,925,868.76元[66] - 本期营业利润为264,081,043.88元，上期为 - 8,406,960.47元[66] - 本期利润总额为265,231,909.83元，上期为 - 34,148,490.76元[66] - 归属于母公司所有者的净利润本期为124,429,544.62元，上期为 - 78,490,404.48元[69] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 73,653,790.15元，上期为12,792,941.88元[69] - 综合收益总额本期为124,582,742.58元，上期为 - 39,409,132.18元[69] - 基本每股收益本期为0.14，上期为 - 0.09；稀释每股收益本期为0.14，上期为 - 0.09[69] - 合并经营活动现金流入小计本期为 1,755,923,915.70 元，上期为 2,878,072,359.27 元[79] - 合并经营活动现金流出小计本期为 293,739,493.53 元，上期为 1,610,675,315.19 元[79] - 合并经营活动产生的现金流量净额本期为 1,462,184,422.17 元，上期为 1,267,397,044.08 元[79] - 合并投资活动产生的现金流量净额本期为 64,310,956.36 元，上期为 22,773,868.68 元[83] - 合并筹资活动产生的现金流量净额本期为 -74,817,682.60 元，上期为 -830,620,085.17 元[83] - 合并现金及现金等价物净增加额本期为 1,451,769,959.10 元，上期为 459,874,656.01 元[83] - 经营活动现金流入小计本期为928,553.08元，上期为1,109,300.44元；经营活动现金流出小计本期为27,956,000.95元，上期为27,438,858.72元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 27,027,447.87元，上期为 - 26,329,558.28元[87] - 投资活动现金流入小计本期为150,660,159.08元，上期为50,642,728.60元；投资活动现金流出小计本期为3,093,019.00元，上期为3,075,258.00元；投资活动产生的现金流量净额本期为147,567,140.08元，上期为47,567,470.60元[91] - 筹资活动现金流入小计本期为3,150,050,000.00元，上期为2,254,099,842.64元；筹资活动现金流出小计本期为3,300,683,926.66元，上期为2,414,386,061.54元；筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 150,633,926.66元，上期为 - 160,286,218.90元[91] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 30,094,234.45元，上期为 - 139,048,306.58元；期初现金及现金等价物余额本期为33,619,401.89元，上期为239,994,059.10元；期末现金及现金等价物余额本期为3,525,167.44元，上期为100,945,752.52元[91] - 2019年起执行新准则，货币资金从2018年12月31日的3,719,593,866.02元调整为2019年1月1日的3,719,600,248.47元，调整数为6,382.45元[95] - 融出资金从2018年12月31日的1,614,425,014.40元调整为2019年1月1日的1,670,075,454.20元，调整数为55,650,439.80元[95] - 买入返售金融资产从2018年12月31日的1,715,003,323.00元调整为2019年1月1日的1,721,296,800.86元，调整数为6,293,477.86元[95] - 金融投资以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产从2018年12月31日的15,768,623,032.89元调整为2019年1月1日的16,083,291,719.23元，调整数为314,668,686.34元[95] - 长期股权投资从2018年12月31日的2,570,236,850.84元调整为2019年1月1日的2,470,557,714.81元，调整数为 - 99,679,136.03元[95] - 资产总计从2018年12月31日的29,914,460,712.77元调整为2019年1月1日的29,813,573,045.26元，调整数为 - 100,887,667.51元[95] - 公司2019年负债合计24,631,569,072.42元，较之前增加10,027,213.14元；所有者权益合计5,282,891,640.35元，较之前减少110,914,880.65元；负债和所有者权益总计29,914,460,712.77元，较之前减少100,887,667.51元[99] - 公司2019年卖出回购金融资产款为6,688,301,552.73元，较之前减少10,122,881.08元；应付债券为2,799,354,716.98元，较之前减少67,410,015.20元；递延所得税负债为7,192,579.39元，较之前减少10,027,213.14元[99] - 公司2019年其他综合收益为15,813,730.68元，较之前减少69,849,573.41元；未分配利润为1,625,999,325.94元，较之前减少177,501,593.82元；归属于母公司所有者权益合计为3,447,725,668.47元，较之前减少107,652,020.41元[99] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司2019年9月30日资产总计63.74亿元，较2018年末64.05亿元微降[46] - 母公司2019年9月30日负债合计39.95亿元，较2018年末38.38亿元增加[49] - 母公司2019年9月30日所有者权益合计23.78亿元，较2018年末25.67亿元减少[49] - 母公司应收款项从2018年末205.49万元增至2019年9月30日1.18亿元[46] - 母公司金融投资从2018年末1.66亿元降至2019年9月30日1

利润分配 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[94] 财务数据（合并报表） - 合并报表本报告期营业收入823,986,725.24元，比上年同期增长71.81%[22] - 合并报表本报告期归属于上市公司股东的净利润78,173,240.91元，比上年同期增长262.00%[22] - 合并报表本报告期经营活动产生的现金流量净额949,308,151.48元，比上年同期减少39.85%[22] - 合并报表本报告期末资产总额28,869,264,793.47元，比上年度末减少3.49%[22] 财务数据（母公司报表） - 母公司报表本报告期营业收入 -36,356,714.27元，比上年同期增长49.43%[22] - 母公司报表本报告期净利润 -54,791,543.95元，比上年同期增长39.73%[22] - 母公司报表本报告期经营活动产生的现金流量净额 -17,320,734.12元，比上年同期增长5.34%[22] - 母公司报表本报告期末资产总额6,382,334,783.55元，比上年度末减少0.36%[22] - 母公司报表本报告期末负债总额3,997,745,763.08元，比上年度末增长4.16%[22] 非经常性损益 - 非经常性损益合计318.70万元，其中政府补助363.70万元，投资性房地产公允价值变动损益154.22万元等[29] 净资本情况 - 核心净资本本报告期末为37.10亿元，较上年度末增加4.53%；净资本为40.20亿元，较上年度末增加4.16% [33] 公司业务与股权 - 公司主要经营证券公司业务，持有中山证券70.96%股权、东莞证券40%股份、华联期货3%股权[37] 资产变动情况 - 衍生金融资产较上年度末减少60.01%，应收款项较上年度末增加91.72% [38] - 衍生金融资产较上年度末减少60.01%，应收款项增加91.72%，短期借款增加66.16% [71] 证券市场行情 - 2019年上半年国内证券市场指数整体上升，上证综指上涨19.45%，深证成指上涨26.78%等[51] 公司整体财务指标 - 公司营业总收入8.24亿元，比上年同期增加71.81%；营业利润1.82亿元，比上年同期增加1313.74% [51] - 公司实现投资收益5.17亿元，比上年同期增加8.44%；利润总额1.84亿元，比上年同期增加4781.84% [51] - 归属于母公司所有者的净利润7817.32万元，比上年同期增加262.00% [51] - 公司合计营收8.24亿元，同比增长22.05%[57] 子公司经营情况 - 中山证券实现营业收入8.59亿元，净利润1.86亿元；东莞证券实现营业收入10.44亿元，净利润3.02亿元[51] - 控股子公司中山证券注册资本17亿元，总资产257.93亿元，净资产61.72亿元，实现营业收入8.59亿元，净利润1.86亿元[83] - 参股公司东莞证券注册资本15亿元，总资产351.40亿元，净资产63.53亿元，实现营业收入10.44亿元，净利润3.02亿元[83] 财务指标变动原因 - 营业收入为823,986,725.24元，同比增长71.81%，主要因中山证券及大陆期货手续费及佣金净收入增加[52] - 营业支出为642,316,617.55元，同比增长37.62%，主要是本期业务及管理费用增加所致[52] - 所得税费用为49,978,123.35元，同比增长103.71%，主要是中山证券本期经营利润增加所致[52] - 经营活动产生的现金流量净额为949,308,151.48元，同比减少39.85%，主要是中山证券本期回购业务及融出资金业务收到的现金净额减少[52] - 投资活动产生的现金流量净额为 -35,393,986.64元，同比减少316.18%，主要是中山证券购建固定资产所支付的现金增加[52] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -90,347,814.07元，同比增长88.38%，主要是中山证券本期偿还债务所支付的现金减少[52] - 手续费及佣金净收入为582,071,351.92元，同比增长37.35%，主要是本期中山证券开展投资银行业务净收入增加[52] - 其他收益为2,396,960.31元，同比增长572.66%，主要是中山证券本期收到的政府补助收入增加[52] 业务营收与毛利率 - 证券业务营业收入为879,845,697.44元，同比增长57.83%，毛利率为51.77% [55] - 证券投资业务和投资银行业务营业收入为165,416,433.27元，同比增长342.24%，毛利率为64.69% [55] 收益占比与可持续性 - 投资收益5.17亿元，占利润总额比例281.44%，具有可持续性[61] - 公允价值变动损益 -2207.94万元，占比 -12.02%，具有可持续性[61] - 信用减值损失 -907.65万元，占比 -4.94%，不具有可持续性[61] 资产结构与占比 - 货币资金期末金额43.36亿元，占总资产比例15.02%，较上年同期末比重增加2.89%[62] - 交易性金融资产期末金额127.69亿元，占总资产比例44.23%，因实施新金融工具准则影响所致[62] - 可供出售金融资产因实施新金融工具准则不再适用，上年同期末金额3.26亿元，占比0.97%[62] - 拆入资金期末金额2.02亿元，占总资产比例0.70%，因本期期末资金借入增加所致[62] - 卖出回购金融资产款期末金额51.37亿元，占总资产比例17.80%，较上年同期末比重减少6.07%[62] - 短期借款期末金额13.29亿元，占总资产比例4.60%，较上年同期末比重增加2.73%[62] 资产权利受限情况 - 截至报告期末，公司资产权利受限合计79.34亿元，包括货币资金、结算备付金等多项资产[66] 财务指标综合变动 - 营业总收入较上年同期增加71.81%，手续费及佣金净收入增加37.35%，其他收益增加572.66% [71] - 营业总支出较上年同期增加37.62%，业务及管理费增加45.60%，所得税费用增加103.71% [73] - 归属于母公司股东的净利润较上年同期增加262.00% [73] - 经营活动现金流入小计较上年同期减少67.44%，经营活动现金流出小计减少107.27%，经营活动产生的现金流量净额减少39.85% [73] - 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少316.18%，筹资活动产生的现金流量净额增加88.38% [73] - 报告期投资额较上年同期减少94.34% [73] 新设公司情况 - 公司新设深圳锦弘劭晖投资有限公司，注册资本2亿元，截至报告期末尚未完成注资 [76] - 公司新设深圳锦弘劭晖投资有限公司，暂无影响[83] 证券投资情况 - 公司证券投资期末账面价值为140.43亿元，报告期损益为4.16亿元，本期购买金额为176.61亿元，本期出售金额为194.63亿元[77] 子公司报表合并情况 - 子公司中山证券控制的三个集合资产管理计划纳入公司合并财务报表范围[86] - 子公司中山证券在未纳入合并报表范围的结构化主体中权益最大损失敞口合计463.44万元[87] 公司发展策略 - 公司拟通过上市公司平台为中山证券提供资本支持以开拓证券业务[88] - 公司将利用民营企业决策效率高优势，以市场化经营理念促进中山证券开拓业务提升业绩[88] - 公司将完善中山证券经营管理人员激励机制，吸引优秀业内人才[89] 股东大会情况 - 2019年第一次临时股东大会投资者参与比例为50.94%，第二次为50.20%，2018年度股东大会为50.27%[93] 审计情况 - 审计半年度财务报告的境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元[95] 诉讼仲裁情况 - 中山证券、兴业银行青岛分行金融借款合同纠纷涉案金额46635.2万元，最高人民法院决定受理本案，未判决未执行[99] - 中金创新（北京）资产管理有限公司债券交易纠纷涉案金额3709.4万元，江苏省南京市中级人民法院裁定本案中止诉讼，未判决未执行[99] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第二期）预期违约向北京高院起诉，涉案金额80330.63[103] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第一期）预期违约向北京一中院起诉，涉案金额22374.71，北京高院终审裁定按亿阳集团自动撤回上诉处理[103] - 中山证券以御马坊置业等为被执行人向北京高院申请强制执行，涉案金额81878.44，案件执行中[103] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第三期）违约向北京高院起诉，涉案金额131017.15[103] - 中山证券代表债券持有人就亿阳集团2016年公司债券（第四期）预期违约向北京高院起诉，涉案金额34758.66[103] - 中山证券等作为共同原告向安徽省高级人民法院起诉中国城市建设控股集团安徽有限公司等，涉案金额11038.5，一审判决已生效且执行完毕[103] - 中山证券多起诉讼和仲裁涉案金额分别为734.64万元、1308.41万元、403.35万元、5304.70万元、216.68万元、2万元、1万元[105] - 中山证券与段某诉讼达成和解，段某偿还734.64万元债务后原告撤诉[105] - 中山证券与王某仲裁签署调解协议，王某偿还1308.41万元债务，仲裁裁决生效[105] - 中山证券诉易某案一审判决被告支付融资本金288.358015万元、融资利息65.383011万元等，未执行[105] - 中山证券诉雏鹰农牧案判决被告支付债券本金5000万元等，雏鹰农牧上诉后按自动撤回处理，未执行[105] - 中山证券等股东诉青岛亨达股份知情权纠纷案，民事调解书生效但未执行[105] - 中山证券诉广东天富电气案判决被告退还股权认购款等共计154.7158万元及违约金，执行中[105] - 北京全景视觉网络科技股份有限公司诉中山证券两案原告均已撤诉[105] 借款情况 - 公司向控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司借款27313.89万元，归还17283.33万元，期末余额10030.56万元，本期利息支出313.89万元，减少利润313.89万元[114] - 2019年3月8日公司股东大会同意向控股股东新世纪公司借款，总额不超12亿元，期限一年[117] 扶贫帮扶情况 - 中山证券与4个国家级贫困县及4家企业建立帮扶关系，2018年脱贫攻坚专项评价得分0.7分[129] 债券发行与兑付 - 公司拟非公开发行不超过20亿元公司债券获深交所无异议[134] - 公司完成2016年非公开发行公司债券（第一期）本息兑付[134] 子公司变更情况 - 中山证券法定代表人变更为林炳城[135] - 中山证券住所变更为深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层[136] - 中山证券另类投资子公司完成工商注册登记[136] 股份情况 - 公司有限售条件股份100,003,203股，占比11.16%；无限售条件股份795,996,797股，占比88.84%；股份总数896,000,000股[141] - 公司董事长朱凤廉等董事分别持有公司股份132,110,504股、354,500股、355,200股、302,600股、214,800股[141] - 本期增加限售股数合计100,003,203股，涉及朱凤廉等多名股东[144] - 东莞市新世纪科教拓展有限公司持股250,000,000股，占比27.90%，部分股份质押[145] - 朱凤廉持股132,110,504股，占比14.74%，其中99,082,878股限售，部分股份质押[145] - 杨志茂持股66,300,000股，占比7.40%，部分股份质押[145] - 黄海晓持股9,730,140股，占比1.09%，较上期增加3,400股[145] 公司基本情况 - 公司报告期控股股东和实际控制人均未发生变更[150] - 公司报告期不存在优先股[154] - 公司董事、监事和高级管理人员报告期持股情况无变动[157] 人员聘任情况 - 2019年5月29日聘任陈志锋为副总经理[158] 公司债券情况 - 公司存在未到期公司债券“17中山01”，债券余额50,000万元，利率4.88%[161] - 2019年2月28日，公司完成支付“17中山01”利息2,440万元[161] - 债券募集资金50,000万元全部用于补充流动资金或营运资金，投向融资融券等业务[166] - 经联合信用评定，发行人主体信用等级和本次债券信用等级均为AA级[168] - 本次债券在2018 - 2020年每年2月28日付息，2020年2月28日到期还本[169] - 公司为债券偿付制定保障措施，包括专款专用、设偿付小组等[172] - 报告期内未召开债券持有人会议[174] 财务比率情况

整体财务业绩 - 本报告期营业收入519,848,912.38元，较上年同期增长63.48%[8] - 归属于上市公司股东的净利润88,841,453.75元，较上年同期增长137.97%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润89,162,370.56元，较上年同期增长160.96%[8] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.099元/股，较上年同期增长135.71%[8] - 加权平均净资产收益率为2.54%，较上年同期增加1.54个百分点[8] - 营业总收入从18年的3.18亿元增至19年的5.20亿元，增幅63.48%，因子公司中山证券及孙公司上海大陆期货手续费及佣金净收入增加[24] - 归属于母公司股东的净利润从18年的3733.37万元增至19年的8884.15万元，增幅137.97%，因公司按权益法核算的投资收益增加以及子公司中山证券净利润增加[26] - 公司本期营业总收入为5.1984891238亿美元，上期为3.1799474966亿美元，同比增长63.48%[53] - 本期净利润为1.2423565742亿美元，上期为5284.268732万美元，同比增长135.09%[53] - 归属于母公司所有者的净利润本期为8884.145375万美元，上期为3733.371089万美元，同比增长138%[55] - 基本每股收益本期为0.099，上期为0.042，同比增长135.71%[55] - 母公司本期营业总收入为1253.99026万美元，上期为600.400647万美元，同比增长108.86%[60] - 母公司本期净利润为263.978781万美元，上期为 - 507.391547万美元，实现扭亏为盈[60] - 本期利息净收入为 - 5087.693985万美元，上期为 - 1.917961248亿美元，亏损大幅减少[53] - 手续费及佣金净收入本期为2.8481387235亿美元，上期为2.182944291亿美元，同比增长29.55%[53] - 投资收益本期为2.3965047974亿美元，上期为2.6315407259亿美元，同比下降8.93%[53] - 综合收益总额本期为7633.32404万美元，上期为3974.219907万美元，同比增长92.07%[55] - 持续经营净利润为2639787.81元，上年同期为 - 5073915.47元[62] - 其他综合收益的税后净额为 - 26012233.33元，上年同期为 - 13149174.56元[62] - 综合收益总额为 - 23372445.52元，上年同期为 - 18223090.03元[62] 资产情况 - 本报告期末总资产29,707,531,883.40元，较上年度末减少0.69%[8] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产3,336,381,111.71元，较上年度末减少3.23%[8] - 结算备付金从19年12月31日的98.05亿元增至19年3月31日的131.32亿元，增幅33.93%，因子公司中山证券期末客户结算备付金增加[24] - 应收款项从19年12月31日的12.66亿元降至19年3月31日的8.41亿元，降幅33.58%，因子公司中山证券期末应收业务款减少[24] - 买入返售金融资产从19年12月31日的171.50亿元降至19年3月31日的115.14亿元，降幅32.86%，因子公司中山证券期末债券逆回购业务规模减少[24] - 2019年第一季度证券投资期末持有其他证券投资初始投资成本为123.74亿，期末账面价值为125.14亿，报告期损益为1.76亿[29] - 2019年第一季度证券投资合计初始投资成本为143.23亿，期末账面价值为144.91亿，报告期损益为1.98亿[29] - 2019年3月31日货币资金为48.03亿，较2018年12月31日的37.20亿有所增加[40] - 2019年3月31日结算备付金为13.13亿，较2018年12月31日的9.80亿有所增加[40] - 2019年3月31日融出资金为20.09亿，较2018年12月31日的16.14亿有所增加[40] - 2019年3月31日买入返售金融资产为11.51亿，较2018年12月31日的17.15亿有所减少[40] - 2019年3月31日金融投资为146.51亿，较2018年12月31日的157.69亿有所减少[40] - 2019年3月31日资产总计为297.08亿，较2018年12月31日的299.14亿略有减少[40] - 2019年3月31日负债合计245.10亿元，2018年12月31日为246.32亿元[42] - 2019年3月31日所有者权益合计51.97亿元，2018年12月31日为52.83亿元[42] - 2019年3月31日母公司资产总计63.03亿元，2018年12月31日为64.05亿元[46] - 2019年3月31日母公司负债合计39.09亿元，2018年12月31日为38.38亿元[48][50] - 2019年3月31日母公司所有者权益合计23.93亿元，2018年12月31日为25.67亿元[48][50] - 2019年3月31日短期借款9.70亿元，2018年12月31日为8.00亿元[42][46] - 2019年3月31日长期借款16.92亿元，2018年12月31日为18.00亿元[42][48][50] - 2019年3月31日应付债券28.38亿元，2018年12月31日为27.99亿元[42] - 2019年3月31日母公司应付债券11.94亿元，2018年12月31日为11.94亿元[48][50] - 2019年3月31日未分配利润14.86亿元，2018年12月31日为16.26亿元[42] - 2019年1月1日较2018年12月31日，融出资金增加55650439.8元，买入返售金融资产增加6293477.86元，金融投资增加263824044.42元[81] - 2019年1月1日较2018年12月31日，长期股权投资减少99679136.03元，其他资产减少391599979.27元，资产总计减少161759522.57元[81] - 2019年1月1日较2018年12月31日，资产总计从64.0523811012亿元降至62.5471433217亿元，减少1.5052377795亿元[89] - 金融投资从1.6618亿元降至1.1533535808亿元，减少0.5084464192亿元[89] - 长期股权投资从61.8784275438亿元降至60.8816361835亿元，减少0.9967913603亿元[89] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额1,541,233,193.64元，较上年同期增长14.26%[8] - 经营活动现金流入小计从18年的20.23亿元降至19年的12.54亿元，降幅38.01%，因子公司中山证券本期回购业务及融出资金业务收到的现金净额较上年同期减少[26] - 经营活动现金流出小计从18年的6.74亿元降至19年的 - 2.87亿元，降幅142.62%，因子公司中山证券本期因买卖为交易目的而持有的金融资产所支付与收到的净现金流量较上年同期减少[26] - 投资活动现金流入小计从18年的5.55万元增至19年的138.82万元，增幅2401.19%，因子公司中山证券本期收到的其他与投资活动有关的现金增加[26] - 筹资活动产生的现金流量净额从18年的 - 2.18亿元增至19年的 - 0.87亿元，增幅60.07%，因子公司中山证券本期偿还债务所支付的现金较上年同期减少[26] - 经营活动产生的现金流量净额为1541233193.64元，上年同期为1348888909.81元[65] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 36435867.41元，上年同期为 - 32458572.51元[69] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 87067099.27元，上年同期为 - 218038462.39元[69] - 现金及现金等价物净增加额为1417730226.96元，上年同期为1098391874.91元[69] - 期末现金及现金等价物余额为6114556714.47元，上年同期为5773473577.99元[69] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 9388144.91元，上年同期为 - 10505420.25元[73] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为537712876.44元，上期为418261541.08元[65] - 投资活动现金流出小计为3950元，产生的现金流量净额为 - 3950元[77] - 筹资活动现金流入小计本期为1.7亿，上期为2亿；现金流出小计本期为1.6541211944亿，上期为4.103406111亿；产生的现金流量净额本期为4587880.56元，上期为 - 2.103406111亿[77] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 4804214.35元，上期为 - 2.2084603135亿；期末余额本期为28815187.54元，上期为19148027.75元[77] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为56,488户[13] - 前十大股东中，东莞市新世纪科教拓展有限公司持股比例27.90%，朱凤廉持股比例14.74%，杨志茂持股比例7.40%[13] 投资者沟通 - 2019年1 - 3月通过电话沟通方式接待个人投资者，就公司及参控股子公司经营、业务发展、东莞证券IPO事项沟通并听取意见[34] 合规情况 - 公司报告期不存在衍生品投资、违规对外担保、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[31][35][36] 会计政策变更 - 公司于2019年初变更会计政策，自2019年第一季度报告起按新金融工具准则要求进行会计报表披露，调整2019年期初留存收益和其他综合收益，不重述2018年末可比数[85] - 公司于2019年初变更会计政策，自2019年第一季度报告起按新金融工具准则要求进行会计报表披露[90] - 就数据影响调整2019年期初留存收益和其他综合收益，不重述2018年末可比数[90] - 首次执行新金融工具准则、新租赁准则不追溯调整前期比较数据[93] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[93]