一、召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2024 年第二次临时股东大会 北方铜业股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知的公告 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-37 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十五次会议 决议，公司决定于2024 年 6 月 28 日召开2024 年第二次临时股东大会，现将会议的 相关情况通知如下： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024 年 6 月 28 日 9：15—9：25，9：30—11：30 和 13：00—15：00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15 至 15:00。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委托他 人出席现场会议。 （ ...

综上所述，公司第九届董事会提名委员会一致同意提名王晓亮先生为公司第九 届董事会独立董事候选人，并提请公司董事会审议。 北方铜业股份有限公司董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 北方铜业股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会提名委员会根据（ 公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关要求，以 及（ 公司章程》的有关规定，对公司第九届董事会独立董事候选人的任职资格进行审 核，并发表审核意见如下： 1、经审查独立董事候选人王晓亮先生提供的相关资料，其未持有公司股份，与 公司实际控制人、持有公司股份 5%以上股东及公司其他董事、监事、高级管理人员 不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分， 不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形， 也不存在 公司法》 公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经核实，王晓 亮先生不是失信被执行人，符合有关法律法规、 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人北方铜业股份有限公司董事会现就提名王晓亮为北方铜业股份有限 公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为北方 铜业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（ 参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 北方铜业股份有限公司 一、被提名人已经通过北方铜业股份有限公司第九届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是（（（（（□ 否 如否，请详细说明：____________________________ （（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（（ 二、被提名人不存在（ 中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

新策略 - 2023年8月21日公司通过向特定对象发行股票事宜相关议案，原决议有效期至2024年8月20日[1] - 2024年6月12日公司董事会和监事会审议通过延长发行股票股东大会决议有效期议案[2] - 有效期延长12个月至2025年8月20日，尚需提交股东大会审议[2]

会议信息 - 董事会会议通知于2024年6月7日发出[2] - 董事会会议于2024年6月12日以通讯方式召开[3] - 应出席董事9人，实际出席9人[4] 议案表决 - 补选独立董事等三议案表决全票通过，需提交股东大会审议[6][8][11] - 提请召开2024年第二次临时股东大会议案表决全票通过[13] 公告日期 - 公告日期为2024年6月13日[15]

股票发行 - 公司于2023年5月30日、8月21日通过向特定对象发行股票相关议案[1] 授权有效期 - 股东大会授权董事会办理发行股票事宜有效期为2023年8月21日至2024年8月20日[1] - 2024年6月12日董事会审议通过延长授权有效期议案[2] - 董事会提请将授权有效期延长12个月至2025年8月20日[2] - 延长授权事项需提交公司股东大会审议[2]

人员变动 - 独立董事辛茂荀因个人原因申请辞职，辞职报告在选新会计专业独立董事后生效[1] - 辛茂荀未持股，无未履行承诺事项[2] 补选情况 - 公司审议通过补选独立董事议案，提名王晓亮为候选人[3] - 王晓亮财务从业26年，未持股，无关联关系，符合任职资格[6] - 补选需提交股东大会审议[3]

独立董事提名 - 王晓亮被提名为北方铜业第九届董事会独立董事候选人[1] 任职资格情况 - 王晓亮未取得深交所认可培训证明，承诺参加培训并取得证明[7] - 王晓亮及直系亲属持股、任职等符合相关规定[20][21] - 王晓亮无禁止情形、刑事处罚等不良记录[25][28][30][32] - 王晓亮担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[34] - 王晓亮在公司连续担任独立董事未超六年[36]

会议信息 - 公司第九届监事会第二十次会议6月7日发通知，6月12日通讯召开[2] - 会议应到、实到监事均为3人[2] 议案情况 - 会议审议通过延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期议案，3票同意[3] - 该议案尚需提交公司股东大会审议[4]

股东大会安排 - 公司2024年4月24日决定5月22日召开2023年年度股东大会[5] - 2024年4月26日在指定媒体刊登召开股东大会通知公告[5] - 现场会议2024年5月22日14:30召开，网络投票同日9:15 - 15:00[6] 出席情况 - 现场出席股东及代理人6人，代表1,114,957,796股，占比62.9047%[8] - 网络投票股东10名，代表48,766,343股，占比2.7513%[8] - 中小投资者14名，代表192,780,477股，占比10.8765%[8] - 出席股东大会股东共16人，代表1,163,724,139股，占比65.6560%[8] 议案表决 - 《2023年度董事会工作报告》同意1,091,709,472股，占比93.8117%[12] - 《2023年度董事会工作报告》中小投资者同意120,765,810股，占比62.6442%[12] - 《2023年度监事会工作报告》等六项议案同意票数均为1,091,709,472股，占比93.8117%[14,15,16,19,20,22] - 《2023年度监事会工作报告》等六项议案反对票数均为7,900股，占比0.0007%[14,15,16,19,20,22] - 《2023年度监事会工作报告》等六项议案弃权票数均为72,006,767股，占比6.1876%[14,15,16,19,20,22] 其他事项 - 独立董事在本次股东大会上进行了述职，该事项为非表决事项[24] - 律师认为公司本次股东大会召集、召开、表决等程序及结果合法有效[24][25]