中国有色金属建设股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为中国有色金属建设股份有限公司（简称"公 司"）第九届董事会独立董事，在 2023 年度的工作中，严 格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、独立地 履行职责，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。 现将本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人孙浩，1965 年出生，控制理论与控制工程博士研究 生学历。教授级高级工程师。曾任中国石油天然气集团有限 公司昆仑工程公司助理工程师，中国钢研科技集团有限公司 冶金自动化研究设计院工程师、高级工程师，冶金工业规划 研究院高级工程师。现任冶金工业规划研究院教授级高级工 程师，中国有色金属建设股份有限公司独立董事，内蒙古包 钢钢联股份有限公司独立董事，山东索通发展股份有限公司 1 独立董事。 （二）独立性说明 本人符合《上市公司独立 ...

公司基本信息 - 公司股票简称为中色股份，股票代码为000758[8] - 公司注册地址为北京市丰台区西客站南广场驻京办一号楼B座中色建设大厦，注册地址的邮政编码为100055[9] - 公司主营业务范围包括自有房屋出租、自营和代理各类商品及技术的进出口业务、开展“三来一补”、进料加工业务、经营对销贸易和转口贸易[10][11][12][13] - 公司的外文名称为China Nonferrous Metal Industry's Foreign Engineering and Construction Co., Ltd.[8] - 公司的法定代表人为刘宇[9] - 公司的统一社会信用代码为91110000100001262Q[10] - 公司办公地址为北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦，办公地址的邮政编码为100029[10] - 公司网址为http://www.nfc.com.cn，电子信箱为investor@nfc-china.com[10] - 公司董事会秘书为朱国祥，联系地址为北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼16层，电话为010-84427227，传真为010-84427222，电子信箱为zhuguoxiang@nfc-china.com[10] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为深圳证券交易所http://www.szse.cn/，公司年度报告备置地点为北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼1106室[10] 主要业务及发展 - 公司主要业务包括有色金属采选与冶炼和国际工程承包[24] - 公司主要产品及服务的应用领域包括汽车、建筑、家用电器等领域[24] - 公司在2023年克服全球经济下行等不利因素，推进在产矿山深边部开采工程建设，铅锌精矿产量较上年提高[26] - 公司主要业务模式为EP或EPC总承包，扩展到项目融资+EPC总承包+产品包销+运营服务的模式[27] - 公司持续开展品牌引领行动，不断提升自动化生产水平、完善管理体系，推动质量变革、效率变革[29] - 公司在建工程项目质量可控，验收合格率100%，合同履约率100%，顾客满意度达到98%[29] - 公司持续完善安全管理体系，新制定、修订制度规程644项，加强员工安全教育培训，实现全员覆盖[30] 技术优化及创新 - 优化炼锌浸出工艺，降低生产运行成本，提高公司竞争力[47] - 提升锌片质量，减少碳酸氢铵、碳酸氢钠使用量，减少电解“烧板”现象[47] - 优化锌铝镁合金生产工艺，提高产品使用性能，提高用户满意度[47] - 减少锌铝镁合金中铝偏析程度，提高合金合格率，增加公司产品竞争力[48] - 消除锌合金表面飞边毛刺、内部缩孔，提高合金质量，提高公司形象[49] - 探索解决工业化协同处置生产中可出现的其他工艺技术问题，提高企业绿色生产水平[49] - 优化磨矿分级系统装补球制度，降低磨矿能耗，提升锌精矿产品回收率[51] 财务状况及经营计划 - 公司2023年实际盈利923.21万元，浮动盈利14.05万元[71] - 公司报告期内持仓的衍生品为锌期货合约，公允价值直接按市场价格计算[73] - 公司2024年经营计划包括聚焦高质量发展，持续提高经营效益，全力推动在建工程项目保工期保进度，力争全年新签合同额进一步取得突破[83] 公司治理及人事变动 - 公司按照相关法律法规和规范性文件要求，不断完善公司治理结构，保持企业健康稳定发展[87] - 公司董事会下设多个专门委员会，为董事会的决策提供科学和专业的意见参考[87] - 公司监事会对公司财务状况、股权激励、内部控制等进行有效监督，确保公司运作规范[87] - 公司独立董事津贴为每人每年税前15万元，独立董事津贴均为每人每年税前15万元，由公司按月平均发放，代扣代缴个人所得税[98] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括股东大会选举和工作调整[94] 环境保护及社会责任 - 公司坚持把消费帮扶作为推进乡村振兴工作的重要抓手，推动梁河县农产品进企业食堂、进项目现场、进职工家庭、进走访慰问，助力梁河县巩固拓展脱贫攻坚成果，全面推进乡村振兴战略实施[142] - 公司在2023年度报告中公开了其他环境信息，包括推进督察反馈问题整改和环境治理项目进展情况[139] 关联交易及合并重组 - 公司子公司青海中色完成工商设立登记，实现顺利运营[182] - 公司实施了2022年限制性股票激励计划，总股本由1,969,378,424股增加至1,993,249,074股[186]

关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 按照《企业会计准则》的规定，为了真实、公允反映中国有色金属建设股份 有限公司（以下简称"公司"）的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司 对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的资产进行了减值测试，根据测试结 果，对存在减值的相关资产计提减值准备。 一、本次资产减值准备情况 证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2024-022 中国有色金属建设股份有限公司 注 1：本期其他原因变动主要系原子公司中国有色（沈阳)冶金机械有限公 司（以下简称"沈冶机械"）破产重组事项，按长期股权入账价值冲回的债权余 额及相应信用减值导致。 二、本次资产减值准备计提方法 1. 应收款项 公司根据新金融工具准则要求，在 2023 年年末对应收款项进行了以预期信 用损失为基础的减值测试。对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值或 在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收款项单独确 定其信用损失。对于不含重大融资成分的应收款项，公司运用简 ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2024-023 中国有色金属建设股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1. 中国有色金属建设股份公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财 政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释第 16 号》（财会〔2022〕 31 号）（以下简称"解释第 16 号"）的要求变更会计政策，不属于公司自主变 更会计政策的情形，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2. 本次会计政策变更已经公司于 2024 年 4 月 23 日召开的审计委员会 2024 年第 3 次会议、2024 年 4 月 24 日召开的第九届董事会第 71 次会议及第九届监 事会第 24 次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 一、会计政策变更概述 本次会计政策变更已经公司于 2024 年 4 月 23 日召开的审计委员会 2024 年 第 3 次会议、2024 年 4 月 24 日召开的第九届董事会第 71 次会议及第九届 ...

中国有色金属建设股份有限公司 2024 年第 3 次会议审查意见 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 在北京市朝阳区安定路10号中国有色大厦南楼1622会议室召开了第九届董事会 审计委员会 2024 年第 3 次会议，应到委员 3 人，实到委员 3 人，符合《公司章 程》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定。公司董事会 审计委员会在认真审阅相关议题后，发表如下意见： 一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年度财务决算 报告》。 同意《2023 年度财务决算报告》，并同意将该议案提交公司董事会审议。 二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年年度报告及 报告摘要》。 同意《2023 年年度报告及报告摘要》，并同意将该议案提交公司董事会审议。 三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《2023 年度利润分配 预案》。 《2023 年度利润分配预案》符合公司实际情况及长远发展，符合有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东 利益的情形， ...

NFC-ZD/DB-024-2003-B0 1 第一章 总则 第一条 为规范中国有色金属建设股份有限公司（以下 简称"公司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之 间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保 护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规 范性文件及《中国有色金属建设股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉。 NFC-ZD/DB-024-2003-B0 中国有色金属建设股份有限公司 投资者关系管理制度 （2024 ...

中国有色金属建设股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为中国有色金属建设股份有限公司（简称"公 司"）第九届董事会独立董事，在 2023 年度的工作中，严 格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律法规及《公司章程》的相关规定，忠实、勤勉、独立地 履行职责，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。 1 区采矿工程研究中心主任，湖南有色金属学会副理事长，湖 南省职业健康与安全协会副理事长，中国有色金属建设股份 有限公司独立董事。 （二）独立性说明 本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）2023年度出席公司会议情况 1．董事会 现将本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人周科平，1964 年出生 ...

中国有色金属建设股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券 法》 上市公司治理准则》 国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《 公司章程》等规 定和要求，中国有色金属建设股份有限公司《 以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将 2023 年度会计师事务所履职情况及审计委 员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所《 特殊普通合伙） 以下简称"天 职国际"）创立于 1988 年 12 月，注册地址北京市海淀区车 公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，首席合伙人邱靖之。 截至 2023 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计 师1,061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司第九届董事会第 64 次会议及 2023 年第五次临时股 东大会审议通过了《 关于变 ...

证券代码：000758 证券简称：中色股份 公告编号：2024-021 中国有色金属建设股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第九届董事会第 71 次会议，审议通过了《2023 年度利润分配预案》。公 司2023年度拟不进行利润分配，本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 现将相关情况公告如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年度实现 归属于上市公司股东的净利润 359,126,548.63 元，其中母公司净利润为 444,368,170.13 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司未分配利润余额为 -336,459,211.00 元。 鉴于公司 2023 年度母公司报表中可供分配利润为负值，不具备现金分红条 件，公司董事会拟定 2023 年度利润分配预案：不派发现金红利，不送红股，不 以资本公积金转增股本。本事项尚 ...

有色矿业集团财务有限公司 按照营业执照的经营范围，财务公司可以开展如下业务：吸收成员单位存款；办理成员 单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、 债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员 单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；银保监会批准 的其他业务。 财务公司承接了大冶有色金属集团财务有限责任公司即期结售汇业务的资质（鄂汇复 [2017]8 号），并于 2019 年 10 月成为银行间外汇市场会员（中汇交发[2019]359 号），财务公 司已具备即期结售汇业务的能力。 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1．三会一层 2023 年度风险持续评估报告 财务公司按照《公司法》《商业银行公司治理指引》等法律法规要求，设立了股东会、 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，中 国有色金属建设股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验有色矿业集团财务有限公司（以 下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利 润表等财务报表等，对财 ...