内部控制审计 - 审计北大医药公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 建立健全和实施评价内部控制有效性是董事会责任[4] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[5] 内控情况 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[8]

财务总体数据 - [2024年第一季度营业收入4.94亿元，同比减少0.95%，归属于上市公司股东的净利润4404.69万元，同比增长163.66%][5] - [经营活动产生的现金流量净额为-4059.87万元，同比增长68.91%，总资产23.95亿元，同比减少1.78%][5] - [归属于上市公司股东的所有者权益14.66亿元，同比增长3.10%][5] - [2024年第一季度营业总收入4.94亿元，较上期4.99亿元略有下降][21] - [2024年第一季度营业总成本4.43亿元，较上期4.83亿元有所降低][21] - [2024年第一季度净利润4403.56万元，较上期1669.34万元大幅增长][21] - [2024年第一季度末资产总计23.95亿元，较期初24.38亿元略有减少][19] - [2024年第一季度末负债合计9.29亿元，较期初10.17亿元有所下降][19] - [2024年第一季度末所有者权益合计14.65亿元，较期初14.21亿元有所增加][20] - [归属于母公司所有者的净利润为44,046,906.13元，上年同期为16,705,869.02元][23] - [基本每股收益为0.0739元，上年同期为0.0280元][23] 财务科目变动 - [应收款项融资期末余额7988.77万元，同比增长117.82%，主要系本期票据贴现减少所致][7] - [预付款项期末余额2314.67万元，同比增长48.08%，主要系本期预付款供应商产品采购增加所致][7] - [应付职工薪酬期末余额1754.13万元，同比减少53.16%，主要系本期绩效发放所致][7] - [销售费用7271.19万元，同比减少43.64%，主要系市场推广费同比减少][7] - [研发费用506.13万元，同比增长32.99%，主要系本期项目根据进度费用化投入同比增加][7] - [应收款项融资期末余额7988.77万元，较期初3667.54万元增长117.82%][18] - [预付款项期末余额2314.67万元，较期初1563.09万元增长48.09%][18] - [销售费用本期发生额7271.19万元，较上期1.29亿元大幅下降43.64%][21] - [研发费用本期发生额506.13万元，较上期380.58万元增长32.99%][21] 股东信息 - [报告期末普通股股东总数为51788人，表决权恢复的优先股股东总数为0人][9] - [西南合成医药集团有限公司持股比例22.22%，为第一大股东，部分股份被冻结][9] - [前十大股东中，西南合成医药集团有限公司持股132,455,475股，北大医疗管理有限责任公司持股70,328,949股，计红姣持股3,896,600股占比0.65%，北京政泉控股有限公司持股3,225,346股占比0.54%，刘尚军持股3,004,801股占比0.50%，郑茗元持股2,953,100股占比0.50%，刘尚红持股2,172,900股占比0.36%，袁琇峰持股1,889,000股占比0.32%，刘志雄持股1,708,700股占比0.29%][10] 公司重大事项 - [2024年1月，公司全资子公司上海方正拓康贸易有限公司完成注销][11] - [2024年1月，北大医疗持有的公司27,565,085股股份办理质押][11] - [2024年1月31日，公司召开2024年第一次临时股东大会，齐子鑫、张勇当选第十届董事会非独立董事，程琴当选第十届监事会非职工代表监事][12] - [2024年2月28日，公司召开第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十三次会议，齐子鑫当选董事长，张必成当选监事会主席，第十届董事会专门委员会调整][13] - [湖北正控医药有限公司与北大医药武汉有限公司合同纠纷一案执行终结，案款已全部划扣][14] - [2024年3月29日，公司拟与重庆西南合成制药有限公司签署《固定资产租赁协议》，租赁期限三年，自2024年1月1日至2026年12月31日][15] 现金流量数据 - [销售商品、提供劳务收到的现金为509,553,705.51元，上年同期为427,918,611.27元][24] - [经营活动现金流入小计为517,803,611.99元，上年同期为502,051,034.57元][24] - [经营活动产生的现金流量净额为 - 40,598,670.35元，上年同期为 - 130,571,632.68元][26] - [投资活动产生的现金流量净额为 - 1,676,783.60元，上年同期为 - 10,790,722.65元][26] - [筹资活动产生的现金流量净额为 - 5,400,242.83元，上年同期为 - 142,010,858.86元][26] - [现金及现金等价物净增加额为 - 47,675,696.78元，上年同期为 - 283,373,214.26元][26] - [期初现金及现金等价物余额为345,927,983.92元，上年同期为513,512,422.27元][26] - [期末现金及现金等价物余额为298,252,287.14元，上年同期为230,139,208.01元][26]

业绩总结 - 2023年度净利润44,356,578.25元[1] - 2023年末总股本595,987,425股[2] 利润分配 - 每10股派现0.26元，总计派发红利15,495,673.05元[2] - 剩余未分配利润92,291,550.50元结转[2] 审议情况 - 多部门审议通过预案，尚需股东大会审议[5][6][8]

独立董事候选人声明与承诺 声明人 靳景玉 ，作为北大医药股份有限公司 第十一届 董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 北大医药股份有限公司董事会 提名为北 大医药股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 北大医药股份有限公司 一、本人已经通过北大医药股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 ...

业绩总结 - 2023年向关联人采购原材料实际发生224.14万元，占同类业务比例0.15%，与预计金额差异 -43.96%[10] - 2023年向关联人销售产品、商品实际发生4649.08万元，占同类业务比例1.66%，与预计金额差异32.83%[10] - 2023年接受关联人提供的劳务实际发生2395.01万元，占同类业务比例0.80%，与预计金额差异 -8.98%[10] - 重庆西南合成制药有限公司2023年末总资产33637.88万元，净资产 -75840.59万元，营业收入1099.30万元，净利润 -4998.95万元[17] - 北大医药重庆大新药业股份有限公司2023年末总资产93542.17万元，净资产 -70903.64万元，营业收入24114.76万元，净利润 -2840.71万元[19] - 湖南恺德微创医院有限公司2023年末总资产15261.16万元，净资产 -2811.38万元，营业收入17751.93万元，净利润1193.32万元[22] - 北京怡健殿方圆门诊部有限公司2023年末总资产7753.27万元，净资产2556.93万元，营业收入8697.68万元，净利润679.56万元[23] 未来展望 - 2024年日常关联交易总金额预计不超8452万元[3][25] - 2024年接受关联单位金融服务单日最高存款余额及理财产品本金余额不超10000万元，单日最高贷款余额及票据等其他融资金额不超10000万元[3][26] - 预计2024年向关联人采购商品和接受劳务小计4124万元，销售商品和提供劳务小计4328万元[8] 其他数据 - 2024年初至披露日公司与关联人累计已发生关联交易总金额1336.37万元[29] - 合成集团持有公司132455475股，占总股本22.22%，为控股股东[17] - 重庆西南合成制药有限公司注册资本25000万元[17] - 北大医药重庆大新药业股份有限公司注册资本16332.58万元[19] 表决情况 - 《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》董事会表决赞成3票、反对0票、回避6票、弃权0票，监事会表决赞成5票、反对0票、回避0票、弃权0票[4] - 《关于公司2023年度关联交易补充确认的议案》董事会表决赞成3票、反对0票、回避6票、弃权0票，监事会表决赞成5票、反对0票、回避0票、弃权0票[14] 监事会意见 - 监事会认为2024年度日常关联交易以市场公允定价原则为基础，对公司生产经营无不利影响，不损害股东利益[34] - 监事会认为2023年度关联交易补充确认的交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理定价原则，对公司生产经营无不利影响，不影响公司独立性[34]

监事会会议 - 2023年监事会召开3次会议[2] 财务审计 - 天健对公司2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[3] 合规情况 - 报告期内无募集资金行为，关联交易合规[4] - 严格执行制度，无违规股票交易行为[5] 未来展望 - 2024年监事会继续发挥监督职能维护股东权益[5]

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 北大医药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北大医药股份有限公司董事会现就提名 靳景玉 作为北大医药股 份有限公司 第十一届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已充分 了解并同意作为北大医药股份有限公司（以下简称公司）第十一届董事会独立 董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北大医药股份有限公司第十届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中国 ...

北大医药股份有限公司 第十届董事会独立董事专门会议第三次会议 对于相关事项的审核意见 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立董事专门会 议第三次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯方式召开，会议由独立董事曾 建光先生召集并主持，会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，会议 召开符合有关法律、法规、公司《独立董事工作制度》等规章制度的规定。 本次会议对拟提交公司第十届董事会第十七次会议审议的相关事项进行了 审核，会议审核意见如下： 1、审议通过《2023 年度利润分配预案》 表决结果：赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司独立董事核查后认为，公司 2023 年度利润分配预案综合考虑了公司发 展战略、盈利前景、未来资金使用需求、资产状况、市场环境等因素，与公司业 绩成长性相匹配，符合公司实际情况，兼顾了公司持续健康的发展，有利于实现 对投资者的合理回报。本预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》和《公司章程》等的规定，不存在损害公司股东尤其是中小股 东利益的情形。我们同意将《2023 年度利润分配预案》提交给公司董事会审 ...

第十届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 北大医药股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十七次会议于 2024 年 4 月 24 日上午 10:00 在重庆市渝北区金开大道 56 号两江天地 1 单元 10 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 12 日以传真、电子 邮件或送达方式发给各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人， 其中董事齐子鑫先生、张勇先生、任甄华先生、贾剑非女士、毛润先生、陶剑虹 女士以通讯方式参加会议，其余董事出席现场会议。本次会议由董事长齐子鑫先 生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定。 二、会议审议情况 1、审议通过《2023 年度总裁工作报告》 公司总裁袁平东先生代表公司管理层向董事会汇报了 2023 年度经营管理情 况。 证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2024-018 北大医药股份有限公司 表决结果：赞成票 9 票，反对票 ...

业绩总结 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 基准日不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的97.91%[5] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的100.00%[5] - 报告期内公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷[25][26] 未来展望 - 未来公司将继续完善内部控制制度，规范执行，强化监督检查[27] 制度建设 - 公司按规定建立完善法人治理机构[5] - 公司按原则设置内部组织机构[7] - 公司制定人力资源、安全生产等系列管理制度[7][8] - 公司按要求建立完善药品质量管理体系[9] - 公司建立资金、财务报告等管理制度[11][12] - 公司完善销售、采购等业务内部控制体系[13] - 公司制定合同、控股子公司等管理规则[14][15] - 公司规范关联交易、重大投资等事项管理[16] - 公司制定固定资产、年度预算等管理制度[18][20] - 公司制定举报管理规则，设立公示专用举报电子邮箱[21] 系统建设 - 公司通过内部局域网等实现内部信息传递[20] - 公司使用金蝶系统，自主开发多个业务系统[22] 风险管控 - 公司每年定期进行风险再识别和再评估更新应对措施[10] - 合规部门负责公司内部审计监督工作[22] - 重点关注安全、环保等高风险领域[23] 缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准[24] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准[24]