英洛华科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司的规范运作，保护中小股东及利益相关者的利益，根据 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公 司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的 时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 公司独立董事占董事会 ...

担保审批规则 - 原则上不进行对外担保，经营需要按制度执行[2] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事审议通过[8] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种情况需股东会审批[8][9] 担保操作要求 - 对控股子公司之外第三方担保原则上要求对方提供反担保[11] - 资金项目部负责对外担保具体事务[16] 担保问题处理 - 被担保人出现债务问题等情况应启动相应程序并报董事会[17][18] 信息披露与责任 - 董事会办公室负责对外担保信息披露[20] - 相关部门和责任人有报告和保密义务[20] - 有过错责任人会被董事会处分[22] 定义 - 对外担保总额指公司及控股子公司担保总额之和[26]

英洛华科技股份有限公司年报 信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透 明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指重大差错是包括年度财务报告存在重大会计差错、其他 年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情 形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《会计法》《企业会计准则》及相关规定，存在重 大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会发布的信息披露编报规则等的相关要求，存在重大错误或重大 遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会要求的年度报告的 内容与格式、深圳证券交易所信息披露指引等文件和《公司章程》《信 ...

英洛华科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，明确公司内部重大信息的收集和管理职责，确保公司及时、真实、准确、 完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等相关规定，结合《公司章程》和公司实际情况，制定本 制度。 第八条 公司网站、宣传性资料的内容不得涉及公司未公开披露的重大信息。公 司内刊资料涉及未公开披露重大信息的，应严格执行保密制度，防止对外泄漏。如内 刊、网站、宣传等资料刊登前无法确认其内容是否涉及公司未公开重大信息的，应交 由公司董事会办公室或董事会秘书审核确认。 第九条 公司可以在其他媒体上刊登应披露的信息，但信息披露的时间不得早于 在中国证监会指定的信息披露媒体上披露该信息的时间。 第十条 在未公开重大信息公告前，公司及相关信息披露义务人应提醒获悉信息 的人员 ...

委托理财规则 - 委托理财总额度不超存款总量20%，单机构不超10%，单产品不超1亿，期限不超12个月[3] - 仅限购买R1或R2理财产品[3] - 闲置募集资金现金管理期限不超12个月[4] 审批流程 - 额度占净资产10%以内或不超千万由总经理审批[5] - 10%以上且超千万经董事会审议[5] - 50%以上且超五千万提交股东会审议[5] 管理与监督 - 资金项目部负责日常管理[6] - 审计监察部负责法律审核和审计监督[7] 其他要求 - 合理预计未来12个月委托理财，额度使用期不超12个月[5] - 及时履行信息报告和披露义务[10]

新策略 - 公司制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度规范与投资者交流[2] - 发布及回复应遵守要求且不能替代信息披露义务[4] - 应在规定时间内及时回复投资者问题[4] 制度管理 - 董事会办公室负责互动易平台信息发布和回复管理[9] - 审核程序包括问题收集、起草、审核和发布[11] - 制度由董事会解释，自审议通过生效[13]

英洛华科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为建立英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股 东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其 关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根 据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等规范性文件及《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。 经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及其关联方资金，为控股股东及其关联方承担担保责 任而形成债权，以及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及其关联 方使用资金。 第三条 公司应当与控股股东及其关联方的人员、资产、财务分开，机构、 业务独立，各自独立核算、 ...

英洛华科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，明确公司总经理的职责和权限，促进公司经营管理的制度化、规范化， 依照《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律、行政法规的规定，特 制定本细则。 第二条 总经理由董事长提名，董事会聘任，负责主持公司日常生产经营和 管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济 管理能力； （二）具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有较高的文化素质、专业技术、企业管理水平和经验，熟悉市场经 济运行体制和本行业的生产经营管理情况； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员，期限尚 未届满； （五）年富力强，团结务实，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民 ...

英洛华科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性文件关于内 幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股份的登记、锁定和解锁 第五条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖 本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董 事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法 律法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面 1 通知拟进行买卖的董事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。 第六条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、高级管理人 员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设定限售期等限 制性条件的，公司应当在办理股份变更登记手续 ...

英洛华科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范英洛华科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，提高审计工作质量，实现内部审计 的经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、改善经营管理、规 避经营风险中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《中国内部审计准则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、经理层和全体员工实 施的、旨在实现控制目标而提供合理保证的过程。内部控制的目标是合理保证公 司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率 和效果，促进公司实现发展战略。 第五条 公司董事会应对内部控制制 ...