证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2024-52 浙商中拓集团股份有限公司 关于为全资子公司中拓物流开展期货交割库业务 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 浙商中拓集团股份有限公司（以下简称"公司"）为推进全 资子公司浙商中拓集团物流科技有限公司（以下简称"中拓物流"） 期货交割库业务顺利开展，打造行业市场品牌影响力，拟为中拓 物流开展铝锭、锌锭期货交割库业务提供担保额度 10 亿元人民 币。具体担保情况如下： （一）本次担保具体情况 根据公司业务发展需要及上海期货交易所（以下简称"上期 所"）相关要求，公司拟为中拓物流开展上期所期货商品入库、 保管、出库、交割等业务提供担保，拟出具担保函所担保的货值 将按照相关商品种类核定最大库容量，实际商品种类及其核定库 容量以上期所最终实际审批及与其签署的协议为准。项目拟定商 品种类为锌锭、铝锭，核定库容量拟定为 4 万吨（锌锭 2 万吨、 铝锭 2 万吨）。综合评估后，上期所锌锭、铝锭品种申请担保额 度约为 10 亿元。 担保期覆盖中拓物流拟与上期所签订 ...

激励计划行权情况 - 首次授予第三个行权期124名激励对象，94人符合行权条件[1] - 94人可申请行权股票期权804.97万份，占股本1.15%[1] - 6名董高获授634万份，本次可行权190.2万份，占0.27%[1] - 88名中层等获授2072万份，本次可行权614.77万份，占0.88%[1] - 30名中层等获授640万份，本次可行权0份，占0.00%[1] - 激励对象合计获授3346万份，本次可行权804.97万份，占1.15%[1] 行权手续办理 - 首次授予第三个行权期行权条件已成就[3] - 同意为94名激励对象办理804.97万份行权手续[3]

股票期权注销 - 33名首次授予激励对象2022年考核未达良好，涉及189.13万份期权拟注销[1] - 4名预留授予激励对象2021年考核不合格，涉及28.8万份期权拟注销[1] - 5名首次授予、2名预留授予激励对象离职，分别涉及27万、18万份期权拟注销[2] - 首次授予1人退休、2人岗位调动，涉及9.7万份期权拟注销[2] - 首次授予第二个行权期届满，45万份未行权期权拟注销[2] - 监事会同意注销317.63万份不符合行权条件期权[3]

股票期权行权价格 - 公司预留授予的股票期权行权价格调整为5.11元/股[2] - 调整前预留授予股票期权行权价格为5.46元/股[8] 权益分派 - 2023年年度权益分派以总股本699,491,979股为基数，每10股派3.50元现金[8] 会议审议 - 2024年6月17日召开会议审议通过调整行权价格等议案[6][7] 影响说明 - 本次调整不会对公司财务和经营成果及激励计划实施造成实质性影响[8]

股票期权激励计划 - 2020年3月9日董事会通过股票期权激励计划草案等议案[4] - 2020年3月26日股东大会通过相关议案[4] - 2020年6月3日完成首次授予登记工作[5] - 2021年3月12日完成预留授予登记工作[6] - 2022 - 2024年多次审议调整行权价格等议案[7][8][9] 现金分红 - 2021 - 2024年按不同股本和比例派发现金[10] 行权价格与期权注销 - 首次授予行权价格调整后为3.77元/股，预留授予为5.11元/股[11] - 因考核、离职等拟注销317.63万份股票期权[11][12]

股票期权注销 - 首次授予33名激励对象2022年考核未达良好，涉及189.13万份拟注销[8] - 预留授予4名激励对象2021年考核不合格，涉及28.8万份拟注销[8] - 因离职、退休或岗位调动等，涉及72.7万份拟注销[8] - 首次授予第二个行权期限届满，45万份未行权拟注销[10] - 本次拟注销股票期权共计317.63万份[10] 会议与意见 - 2024年6月17日召开会议审议通过部分股票期权注销等议案[6][7] - 召开多场董事会、监事会及薪酬与考核委员会会议[15] - 律所和财务顾问认为本次注销符合规定[11][12][13][15]

股票期权激励 - 预留授予第二个行权期37人符合行权条件[1] - 可申请行权股票期权147万份，占股本0.21%[1] - 副总经理雷邦景可行权20.4万份，占0.03%[1] - 36名中层等可行权126.6万份，占0.18%[1] - 激励对象本次可行权合计147万份，剩余154.8万份[1] 行权手续 - 行权条件已成就[2] - 监事会同意为37人办理147万份行权手续[3]

证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2024-54 浙商中拓集团股份有限公司 关于召开公司 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 （二）股东大会会议召集人：经公司第八届董事会 2024 年第五 次临时会议审议，决定召开公司 2024 年第四次临时股东大会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集和召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定。 （四）现场会议召开时间：2024 年 7 月 3 日（周三）下午 15： 30，网络投票时间：2024 年 7 月 3 日。 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 3 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 3 日上午 9:15 至下午 15:00 中的任意时间。 （五）会议的召开 ...

股票期权情况 - 本次符合行权条件激励对象94人[3] - 本次可行权股票期权804.97万份，占总股本1.15%[3][16] - 2022 - 2024年首次授予股票期权行权价格多次调整，现为3.77元/股[10][12] - 多次注销离职等激励对象股票期权，首次授予实际人数调为121人，获授数量调为3118万份[12][13][14] - 首次授予第三个行权期等待期于2024年5月25日届满，行权比例30%[14] 业绩数据 - 2018 - 2022年归属于上市公司股东净利润增长率228.55%，高于对标企业[15] - 2022年加权平均净资产收益率19.15%，高于对标企业[15] - 2022年主营业务收入占比99.98%[15] 人员考核与行权分配 - 2022年度激励对象考核结果不同，行权系数不同[15] - 董事等6人获授634万份，本次可行权190.2万份，占0.27%[17] - 中层等88人获授2072万份，本次可行权614.77万份，占0.88%[17] 行权相关安排 - 行权价格3.77元/份，期限为2024年5月27日至2025年5月23日[18] - 假设全部行权，公司总股本增加804.97万股[22] - 董事会、监事会同意为94名激励对象办理行权手续[24][25] - 律师事务所、独立财务顾问认为行权符合规定[26][27] - 激励对象自行承担个税，公司代扣代缴[20] - 行权资金存于专户，补充流动资金[18] - 本次行权不影响公司股权结构和控实人[22]

股票期权情况 - 本次符合行权条件激励对象37人[3] - 本次可行权股票期权147万份，占总股本0.21%[3][15] - 2023年9月调整后预留授予行权价5.46元/股[9] - 2024年6月调整后预留授予行权价5.11元/股[9] - 2022年6月注销20万份，人数调为44人，期权调为586万份[11] - 2023年9月注销5万份，人数调为43人，期权调为581万份[11] - 本次拟注销18万份，人数调为41人，期权调为551万份[11] - 预留授予第二个行权期行权比例30%，等待期2024年2月25日届满[12] - 行权期限为2024年2月26日至2025年2月25日[16] 业绩数据 - 2018 - 2021年净利润增长率168.19%，高于对标企业[13] - 2021年加权平均净资产收益率20.14%，高于对标企业[13] - 2021年主营业务收入占比99.98%[13] 激励对象考核 - 2021年度37名激励对象考核为A，行权系数1；4名为C，行权系数0[14] 其他事项 - 行权募集资金用于补充流动资金[18] - 激励对象自行承担个税，公司代扣代缴[19] - 行权后股权分布仍具备上市条件，控股股东和实控人不变[21] - 假设全部行权，总股本增147万股，对收益和收益率影响小[22] - 本次行权拟集中行权，对定价及核算无实质影响[22] - 公告前6个月内参与激励高管无买卖股票情况[23] - 董事会薪酬与考核委员会同意37名对象行权[24] - 监事会同意办理147万份期权行权手续[25] - 律师事务所认为行权符合规定[26] - 独立财务顾问认为行权条件已成就，需办后续手续[28] - 备查文件含相关决议及报告[29] - 公告发布于2024年6月18日[30]