股东投票情况 - 现场和网络投票股东10人，代表股份375,792,148股，占总股份53.7236％[4] - 现场投票股东2人，代表股份311,728,414股，占总股份44.5650％[4] - 网络投票股东8人，代表股份64,063,734股，占总股份9.1586％[4] 议案表决情况 - 选举董事议案，同意375,521,748股，占出席股东股份99.9280％[5] - 为子公司担保议案，中小股东同意63,898,334股，占出席中小股东股份99.5786%[6]

超短期融资券注册金额 - 2022年注册金额27.5亿元，额度2年有效[1] - 2023年获批累计不超50亿元[2] - 2024年注册金额22.5亿元，额度2年有效[2] 2024年发行情况 - 第九期发行总额5亿，利率1.90%，期限183日[3] - 第十期发行总额5亿，利率1.98%，期限268日[4] 2024年申购情况 - 第九期合规申购家数3家，金额1.0亿，价位1.90%[3] - 第十期合规申购家数3家，金额1.3亿，最高1.98%最低1.95%[4]

股票期权授予与行权 - 公司向激励对象共授予4588万份股票期权，首次授予3762万份，预留授予826万份[5] - 首次授予行权价格为5.58元/股，预留授予为6.67元/股[5] - 首次及预留授予第一个行权期可行权比例40%，第二个30%，第三个30%[5] - 2020年5月26日首次授予3737万份给144名激励对象[8] - 2021年2月26日预留授予606万份给45名激励对象[9] - 2022年6月1日首次授予行权价格调为4.62元/股，激励对象调为134人，期权调为3617万份[11] - 2022年7月6日第一个行权期行权，130人涉及1406.32万份[11] - 2023年9月6日首次授予行权价格调为4.12元/股，激励对象调为129人，期权调为3436万份[12] - 2024年6月17日首次授予行权价格调为3.77元/股，激励对象调为121人，期权调为3118万份[13] - 本次行权价格3.77元/股，93人涉及759.97万份，占总股本1.09%[3] - 94名激励对象满足首次授予第三个行权期行权条件，可行权804.97万份，实际行权759.97万份，占已授予权益总量20.71%[19] - 本次行权股票7月2日上市流通，数量759.97万股[20] - 本次首次授予第三个行权期93名激励对象6月18 - 20日缴纳行权款2865.0869万元[21] - 截至6月21日，公司收到93名首次授予及37名预留授予激励对象缴纳行权款3616.2569万元，新增实收资本906.97万元，变更后累计注册资本70856.1679万元[22] - 本次行权完成后，公司总股本由69949.1979万股增至70856.1679万股，限售条件流通股比例由0.94%变为0.92%，无限售条件流通股比例由99.06%变为99.08%[23][24] - 本次行权的首次授予与预留授予股票期权数量共计906.97万份，占行权前公司总股本的1.30%[30] 业绩总结 - 2022年公司归属于上市公司股东的净利润为93393.02万元，增长率为228.55%，高于对标企业75分位值89.06%、平均值 - 18.10%[18] - 2022年公司加权平均净资产收益率为19.15%，高于对标企业75分位值6.82%、平均值1.39%[18] - 2022年公司主营业务收入占营业收入比重为99.98%[18] 激励考核 - 2022年度，91名激励对象中，91人考核结果为A，行权系数为1；3人考核结果为B，行权系数为0.9；30人考核结果为C，行权系数为0[18] 其他 - 公司预留股票期权于2021年2月26日授予完成，预留授予第二个行权期已完成行权[28] - 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次股票期权行权登记手续[25] - 本次行权所募集资金用于补充公司流动资金[26] - 律师认为公司本次行权履行必要审批程序，符合相关规定[27] - 按新股本计算2024年一季度全面摊薄每股收益为0.3449元，对财务状况和经营成果无重大影响[30]

股票期权行权 - 本次行权期权简称中拓JLC2，代码037106，行权价格5.11元/股[3] - 本次行权涉及37人，行权数量147万份，占总股本0.21%[3] - 本次股票期权行权采用集中行权模式，行权股票于2024年7月2日上市流通[3] 激励计划授予情况 - 激励计划共授予4588万份股票期权，首次授予3762万份，预留授予826万份[5] - 首次授予行权价格5.58元/股，预留授予行权价格6.67元/股[5] - 首次及预留授予的股票期权分三个行权期，可行权数量占获授期权数量比例分别为40%、30%、30%[5] 授予时间及调整情况 - 2020年5月26日首次授予，向144名激励对象授予3737万份股票期权[8] - 2021年2月26日预留授予，向45名激励对象授予606万份股票期权[9] - 2024年6月17日调整后，预留授予激励对象41人，获授股票期权数量551万份，未行权数量301.8万份[13] - 2024年6月17日调整后，预留授予股票期权行权价格为5.11元/股[12] - 2021 - 2024年期间，预留授予股票期权数量从606万份变动至301.8万份，行权价格从6.67元/股调整至5.11元/股，激励对象人数从45人减少至41人[14] 业绩情况 - 2021年公司归属于上市公司股东的净利润为76,236.12万元，较2018年增长168.19%，高于对标企业75分位值105.98%、平均值12.66%[16] - 2021年公司加权平均净资产收益率为20.14%，高于对标企业75分位值8.52%、平均值2.73%[16] - 2021年公司主营业务收入占营业收入比重为99.98%[16] 激励对象考核与行权 - 2021年度，37名激励对象个人考核结果为A，当期行权系数为1；4名激励对象个人考核结果为C，当期行权系数为0[17] - 董事会同意为37名激励对象办理预留授予第二个行权期可行权的147万份股票期权的行权手续[17][18] - 副总经理、董事会秘书雷邦景本次行权前持有股票期权40.80万股，本次行权20.40万股，占股票期权激励计划已授予权益总量的0.56%[18] - 董事、监事、高级管理人员本次行权前共持有股票期权40.80万股，本次行权20.40万股，占股票期权激励计划已授予权益总量的0.56%[18] 其他情况 - 本期可行权的中层人员及业务骨干等36人，可行权数量253.20，占比3.45%[19] - 本次预留授予第二个行权期行权款项缴款时间为2024年6月18 - 20日，收到37名激励对象缴款751.17万元[21] - 截至2024年6月21日，公司收到93名首次授予及37名预留授予激励对象行权款3616.2569万元，新增实收资本906.97万元，变更后累计注册资本70856.1679万元[22] - 行权后，限售条件流通股654.0915万股，占比0.92%；无限售条件流通股70202.0764万股，占比99.08%；总股本由69949.1979万股增加到70856.1679万股[24] - 本次激励计划预留授予第二个行权期募集资金用于补充公司流动资金[25] - 律师认为公司本次行权履行必要审批程序，符合相关规定[26] - 截至公告发布前6个月，本次行权的高级管理人员无买卖公司股票情况[26] - 本次行权股票期权数量906.97万份，占行权前总股本1.30%，按新股本计算2024年一季度全面摊薄每股收益为0.3449元，对财务状况和经营成果无重大影响[27]

股票期权激励计划 - 2020年3月9日审议通过股票期权激励计划相关议案[2] - 2020年3月26日股东大会批准股票期权激励计划[3] - 2020年6月3日完成首次授予登记工作[4] - 2021年2月26日审议通过授予预留股票期权议案[4] - 2021年3月12日完成预留授予登记工作[5] - 2022年6月1日审议通过调整行权价格等议案[5] - 2023年9月6日审议通过调整行权价格等议案[6] 权益分派与行权价格调整 - 2024年5月29日实施2023年年度权益分派，每10股派3.50元现金[9] - 首次授予股票期权行权价格调整为3.77元/股[2] - 行权价格调整公式P＝P0 - V，调整后为4.12 - 0.35 = 3.77元/股[9]

股票期权激励计划 - 2020年3月9日董事会审议通过激励计划草案等议案[5] - 2020年6月3日完成首次授予登记工作[6] - 2021年3月12日完成预留授予登记工作[7] - 2023年9月6日审议通过调整行权价格等议案[9] - 2024年6月17日审议通过调整行权价格等议案[10] 业绩数据 - 2018年净利润28425.83万元[13] - 2021年净利润76236.12万元，增长率168.19%[13] - 2021年加权平均净资产收益率20.14%，主营收入占比99.98%[13] - 2022年净利润93393.02万元，增长率228.55%[13] - 2022年加权平均净资产收益率19.15%，主营收入占比99.98%[13] 行权情况 - 首次授予第三个行权期自2024年5月25日等待期届满，行权比例30%[11] - 预留授予第二个行权期自2024年2月25日等待期届满，行权比例30%[11] - 首次授予和预留授予部分激励对象考核结果及行权系数明确[13] - 首次授予第三个行权期和预留授予第二个行权期行权条件已成就[14]

股票期权激励计划进展 - 2020年3月9日审议通过激励计划草案等议案[12] - 2020年6月3日完成首次授予登记工作[14] - 2021年3月12日完成预留授予登记工作[15] 权益分派与价格调整 - 2024年5月29日以699,491,979股为基数实施权益分派，每10股派3.50元现金[19][20] - 首次授予行权价由4.12元/股调为3.77元/股[19] - 预留授予行权价由5.46元/股调为5.11元/股[20] 股票期权注销 - 因考核等原因拟注销317.63万份股票期权[21][22]

证券简称：浙商中拓 证券代码：000906 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙商中拓集团股份有限公司 股票期权激励计划首次授予第三个行权期及预留授予 第二个行权期行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024年6月 | | | | | | （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由浙商中拓提供，本激励计划所涉 及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件 和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其 合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任 何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次激励计划首次授予第三个行权期及预留授予 第二个行权期行权条件成就等事项对浙商中拓股东是否公平、合理，对股东的权 益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对浙商中拓的任何投资建议，对投资者 依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均 不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问 报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明 ...

激励计划调整 - 监事会同意调整首次和预留授予股票期权行权价格[3][5] - 94名激励对象可行权804.97万份首次授予期权，37名可行权147万份预留授予期权[6][7] - 监事会同意注销部分股票期权[8] 业务担保 - 监事会同意为中拓物流期货交割库业务提供担保，待股东大会审议[8][9]

超短期融资券注册金额 - 2022年注册金额为27.5亿元[1] - 2023年获批累计不超50亿元[2] - 2024年注册金额为22.5亿元[2] 2024年度第八期超短期融资券情况 - 期限269日，计划和实际发行总额均为5亿元[3] - 发行利率2.01%，发行价格100元/百元面值[3] - 合规和有效申购家数3家，金额1.9亿元[3] - 最高申购价位2.01%，最低1.97%[3]